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1、第五章：市场结构分析 不完全竞争市场,竞争和垄断是市场结构的两个极端。垄断竞争和寡占（寡头）是主要的两种中间市场结构，统称为不完全竞争市场。前者更靠近竞争市场，而后者更靠近垄断市场。,市场结构分析图,市场和厂商类型的划分和特点,一、垄断竞争市场 垄断竞争(monopolistic competition)：许多生产出售相似而不相同的产品的企业的市场结构。 （一）垄断竞争市场的特点和需求曲线 垄断竞争市场的特点： 1、该行业有大量厂商，每个厂商所占市场份额都很小 2、各个厂商的产品不是同质的，而是有差别的 3、厂商可以自由进入或退出该行业 4、厂商行为相互独立,产品差别大致可区分为两类： 1、心
2、理上的差别 2、真实的差别 垄断竞争行业中各家厂商的产品是有差别的，同时大量的产品之间都具有较强的相互替代性，而且行业外的厂商很容易进入该行业，这就使得该行业中的每家厂商都具有一定的垄断地位，又面临着十分激烈的竞争,垄断竞争厂商面对的是一条向下倾斜、相对平坦的需求曲线。 对垄断竞争厂商的需求曲线的两个假设： 1、当某厂商降价时，他设想其他厂商都不会采取降价措施。这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商的销售量可望有较大幅度的增加 2、实际上当某厂商降价时，其他厂商也会做出同样的反应。这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只可能增加原
3、有顾客的销售量，由此增加的销售量是十分有限的,P,P0,P1,d,D,Q0,Q2,Q1,Q,垄断竞争厂商的两条需求曲线,“想像”的需求曲线,“市场份额”需求曲线,（二）垄断竞争厂商的短期均衡 由于垄断竞争企业提供的产品与其他企业有差别，它面临一条向右下方倾斜的需求曲线。垄断竞争企业遵循利润最大化准则：它选择边际收益等于边际成本的产量，然后用其需求曲线找出与这种产量相一致的价格。,垄断竞争厂商的短期均衡,P,C,0,P2,P0,P1,P*,q 1,q 2,q 0,q*,q1,q2,q,MR*,MR1,MR0,d*,D,d 0,d 1,E,F,G,H,MC,D,d,厂商利润最大化的产量与市场份额需
4、求曲线确定的产量完全一致，厂商才真正实现了利润最大化 即满足：D=d ， MR=MC,（三）垄断竞争市场的长期均衡 利润鼓励新企业进入，而进入使已有企业的需求减少，利润下降。 亏损鼓励企业退出，而退出使留下企业的需求增加，亏损减少。 这个进入和退出的过程一直持续到市场上企业正好有零经济利润时为止。一旦市场上达到了这种均衡，新企业没有进入的激励，原有企业也没有退出的激励。,垄断竞争厂商市场份额线的移动,D0,D1,d,AC,P,C,0,q,p0,q1,q2,垄断竞争厂商的长期均衡,P,C,0,P*,q*,q,MR,d,D,E,MC,AC,D,同时满足的条件 MR=MC d=D d与AC相切,垄断
5、竞争市场长期均衡的特点,1与垄断市场相同，价格大于边际成本。（向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小于价格，而利润最大化要求边际收益等于边际成本。） 2与竞争市场相同，价格等于平均成本。（自由进入和退出使经济利润为零。）,与垄断市场的差别,垄断是没有相近替代品的唯一卖者，它可以在长期中有经济利润。 垄断竞争市场中生产相似产品的企业自由进入（退出），经济利润被迫为零。,与完全竞争市场的差别,1.过剩生产能力。垄断竞争企业的产量在需求曲线与平均成本曲线相切的一点上，小于平均成本最小时的产出。竞争企业生产平均成本最小的产出。 2.高于边际成本的价格加成。垄断竞争企业的价格等于平均总成本，高于边际成本。竞
6、争企业的价格等于边际成本。,垄断竞争与社会福利,1高于边际成本的价格加成带来无效率。由于价格加成，一些对产品的评价高于生产的边际成本（但小于价格）的顾客没有购买，从而造成无谓损失。 2市场上的企业数量可能并不是“理想”的数量。这就是说，可能有太多或太少的企业进入，这可能引起社会无效率。,两种外部效应,产品多样化外部性：由于消费者从新产品的引进中得到了一些消费者剩余，所以存在与进入相关的正外部性； 抢走业务的外部性：由于其他企业从新竞争者进入中失去顾客和利润，所以存在与进入相关的负外部性。,结论,垄断竞争市场并没有完全竞争市场全部合意的福利特点。这就是说，在垄断竞争下，看不见的手并不能确保总剩余
7、最大化。但由于这种无效率是模糊的，很难衡量，也很难解决，所以公共政策没有一种简单易行的办法来改善市场结果。,过剩生产能力是一个社会问题吗？,垄断竞争者的过剩生产能力与评价经济福利并没有直接关系。没有什么理由认为社会应该希望所有企业生产平均成本最低的产出。例如，一本书的平均成本随其数量增加而减少，可以通过印刷无限量的书来使平均成本最小化。但对社会而言，生产书的正确数量为无限是毫无意义的。,应用：广告,做广告是垄断竞争的一个自然而然的特征。当企业销售有差别的产品，并收取高于边际成本的价格时，每个企业都有以做广告来吸引更多自己特殊产品买者的激励。 销售略有差别的消费品企业，例如成药、香水、软饮料等，
8、通常把收益的1020%用于广告。出售工业品的企业，例如钻探机与通讯卫星设备的企业，一般用于广告的支出很少。而出售同质产品的企业，例如小麦、花生或原油的企业，几乎没有广告支出。,寡占市场,（一）寡占市场的特点 寡占（Oligopoly）市场基本特征是少数几家大规模的厂商占据了整个行业或行业的大部分产出。他们生产的产品可能是同质的、也可能是有差别的 寡占市场存在较高的进入壁垒，这是少数厂商能够占据绝大部分市场份额的必要条件 与别的市场结构不同的是，寡占市场的厂商存在着相互依存关系，这是寡占市场最突出的特点,特征： 1、厂商数目少； 2、产品可以同质，也可以有差别； 3、每一个厂商的行为都会对其他寡
9、头发生举足轻重的影响； 4、寡头间对策不确定。,寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头集团合作起来像一个垄断者那样行事生产少量产品并收取高于边际成本的价格状况会更好；但由于每个寡头只关心自己的利润，所以有一种强大的激励在起作用，这使企业集团很难维持垄断的结果。,（二）拐折的需求曲线模型 拐折的需求曲线（Kinked demand curve）是由美国经济学家保罗斯威齐（Paul Sweezy）建立的。在寡占市场上，厂商之间主要采取非价格竞争的方法。打价格战的结果往往是两败俱伤 如果某一厂商提高价格，其他厂商不会跟着提价，那么提价的厂商就会失去很多顾客，因此需求弹性较大。 如果某一厂商降价，
10、其他厂商则会跟随与其一起竞争，降价的厂商不会带来销售额的显著扩大，需求弹性较小。所以，寡占厂商的需求曲线会发生拐折,P，C,A,B,C,MC1,MC0,MC2,E,Q0,MR,D,Q,拐折的需求曲线,P0,在寡占市场，除非成本大幅度变化，厂商不会轻易变动产量和价格 拐折的需求曲线模型被认为是寡占市场的基础模型和一般理论，它比较好地解释了寡占市场价格比较稳定的现象，但缺点是它无法说明最初的均衡价格是如何决定的，这也是该模型招致批评的主要原因,（三）双寡头模型（古诺双寡头模型） 假设在一个镇上只有两个居民张三和李四拥有生产饮用水的水井。每周，张三和李四在一起决定抽取多少吨水，带到镇上，并以市场能承
11、受的价格出售。为简便起见，假设张三和李四可以没有成本地想抽取多少水就抽取多少水。这就是说，水的边际成本等于零。,需求表,在产量60吨时价格为60元时，总利润最大。因此，利润最大化的垄断者将生产这个产量并收取这个价格。结果是价格大于边际成本。,设市场需求函数为Q=a (a/b)P，两厂商生产的产量分别为Q1、Q2，市场总供给量为Q，Q=Q1+Q2 需求函数可写成：P=b-b/a(Q1+Q2) 厂商1的利润：1=b-b/a(Q1+Q2)Q1 假定当厂商1调整产量时，厂商2不采取行动，即dQ2/dQ1 =0。厂商1利润最大化的产量为： d1/d Q1 =b-2(b/a) Q1 (b/a) Q2 =0
12、 Q1 =1/2(a-Q2) 同理，厂商2的反应函数为： Q2 =1/2(a-Q1),当Q1=Q2=1/3a时，厂商达到利润最大化，市场达到均衡，均衡总产量为(2/3)a， 均衡价格为（1/3）b 拐折的需求曲线和古诺双寡头模型都是假定寡占厂商之间不进行相互串通，也称之为非串谋（Collusion）模型,古诺双寡头模型,Q2,Q1,a,a/2,Q1 =1/2(a-Q2),Q2 =1/2(a-Q1),a,E,A,B,a/3,a/4,a/2,A(3/8),a/3,0,三、价格领导模型,P,C,0,P1,Q,A,MR,QL,MC,P2,QT,S0,Q0,D,P*,四、卡特尔(正式串谋) 前面我们所讨
13、论的都是寡占企业之间没有串通、勾结的情况。实际上，占据同一市场的少数几家厂商为了避免两败俱伤，在一定情况下，往往会达成协议，这样卡特尔就形成了。卡特尔是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等,卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价
14、格提高到4倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场。,要在某个市场上形成卡特尔，至少需要以下三个条件：,第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。 第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。,第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织
15、成本保持在低水平的因素有： a.涉及的厂商数目较少； b.行业高度集中； c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品； d.行业协会的存在。,卡特尔的利润最大化,P,C,P*,0,Q*,Q1,Q,P,C,P,C,P*,P*,0,0,Q,Q,Q2,MR,AC2,AC1,MC2,MC1,MC,D,可是，大多数卡特尔都没能提高价格。一个国际铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了。,卡特尔的不稳定性,第一，潜在进入者的威胁：一旦卡特尔把价格维持得较高水平，那么就会吸引新企业进入这个市场，而新企业进入后，可以通过降价扩大市场份额，此时卡特尔
16、要想继续维持原来的高价就很不容易了。 第二，卡特尔内部成员所具有的欺骗动机：这是一个典型的“囚徒困境”，给定其他企业的生产数量和价格都不变，那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处，这会激励成员企业偷偷增加产量，如果每个成员企业都偷偷增加产量，显然市场总供给大量增加，市场价格必然下降，卡特尔限产提价的努力将瓦解。如果卡特尔不能有效解决这个问题，最终将导致卡特尔的解体。事实上，经济学家研究得出，世界上卡特尔的平均存续期间约为6.6年，最短的两年就瓦解了。,囚徒困境(Prisoners Dilemma),两者的最终选择,分析： 张三推理：我不知道李四怎么做。如果他保持沉默，我最好的策略是坦白，这样我就可以只是入狱1年，而不是8年；如果他坦白，我最好的策略仍然是坦白，这样我将在狱中待5年，而不是8年。因此，无论李四怎么做，我选择坦白会更好些。 李四也有相同的推理,结
