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1、硕 士 学 位 论 文题 目: 教育政策绩效评价指标体系的建构研究 学 科 专 业: 教育经济与管理 教育政策绩效评价指标体系的建构研究THE CONSTRUCTION OF EVALUATION SYSTEM OF EDUCATION POLICY PERFORMANCE作者姓名: 郭群Name: Guo Qun指导老师: 张天雪Tutor: Zhang Tianxue学科（专业）：教育经济与管理Major: Educational Economy and Management 浙江师范大学教师教育学院College of Education, Zhejiang Normal Univers
2、ity 教育政策绩效评价指标体系的建构研究 摘 要 新的教育政策的出台离不开教育政策评级的指导性的意见，对于我国科学发展关的进一步的落实，开展以教育在政策绩效指标体系的评价是教育政策评价研究的重点和发展方向。在此背景的基础上，本研究综述新公共管理中有关绩效评价教育政策绩效理论、成本效益理论、成本效能理论、顾客满意度理论提托教育指标体系、教育政策绩效系统内涵、凭借教育政策绩效建构的原则，分析了教育政策评价的维度，建构了教育政策绩效指标体系的框架，并对对指标体系的内容以及实质进行说明。主要内容如下：1、 构建了教育政策绩效评价的理论框架。国内外对教育政策绩效以及评价做了长时期的探索，但却少有的进行
3、教育政策绩效评价指标体系进行少有的研究。本文尝试借鉴国内外现有的教育政策、绩效管理、指标评价体系等建构一个教育政策绩效指标评价理论体系。2、 设计了教育政策绩效指标体系。评级指标体系包括一级指标效率、效能、满意度。二级指标效率下的教育政策交替时的成本、教育政策制定期的成本、教育政策执行期的成本、教育质量、教育规模；效能下的教育政策目标的内在达成度、教育政策目标的外在达成度；满意度下的教育政策制定者、教育政策执行者、教育政策直接受益者、教育政策间接受益者；以及三级指标下的若干。3、 介绍了教育政策绩效指标体系的价值和功能。绩效承载了教育政策领域中许多的价值标准和事实标准，通过它们向教育受益群体传
4、递着各种行为规范，使教育行政人员违背公共利益的行为得到遏制，而这一效应又使教育资源得以合理化、公平化。因为资源的配置可以对政策价值的取向、影响程度等起到一般的预设和规范作用。其价值包括检验教育政策执行的效果、指引教育政策方向、明确教育政策各方的责任、推进民主参与、优化教育资源配置。其功能包括体现教育的公平、体现人本性与民主性、坚固成本与效益。 绪论本研究旨在透过教育评价的指标体系、教育政策绩效理论等文本的研究，了解到了影响教育政策绩效的重要的因素，根据教育政策绩效指标建立的原则、建立的标准以及一定的价值取向，搭建起一个用于进行教育政策绩效评价的指标体系，希冀此指标体系可以提高政府行政人员的工作
5、的效率，为新的教育政策的建立提供指导性的意见。（1） 问题提出1.走向教育政策研究已成一种趋势1984年瑞典著名的教育家胡森在斯德哥尔摩大学举行了一次别具一格的国际研讨会-教育研究是怎样影响教育政策的。此后教育政策研究成为当下教育管理研究领域的热点问题之一，也几乎成为所有国家教育研究的重点领域.世界上最著名的教育研究的刊物、著作等几乎都涉及到教育政策的研究。而作为教育政策中重要的一项教育政策的评价问题也不约而同的得要了各国强烈的关注。在国内从1985年中共中央关于教育体制改革的决定颁布至今，教育（从学前教育到高等教育)的每一个层面都在进行着改革。这个时期有相当多的教育政策纷至沓来。这说明我国正
6、处在教育的深度变革的阶段。笔者在我“全国教育科学规划领导小办公室”的网站上收集到关于全国教育科学“十一五”规划各级各类立项课题，其数量趋势如图1所示： 图1“十一不五”规划立项课题数 发现在这短短的五年当中，教育政策的研究的数量不断的攀升。可见教育政策作为国家教育事业发展的指南针和导航器在这个社会转型时期的作用是不可小视的。再者，近几年来各大媒体和民间组织对教育问题关注程度的上升，也是教育政策的数量增加的原因之一。2、 教育政策研究走向教育政策绩效研究 从20世纪50年代政策科学逐渐形成以来，在西方和我国相当长的一段时间里，教育政策的研究集中在教育政策的制定和教育的执行环节。也就是说谁来制定政
7、策，怎么制定政策、政策制定的路径等成为当时研究的焦点。而随着“上有政策、下有对策”，政策执行失真等现象在教育执行过程中的频频出现，促使教育政策执行的研究也迈入了成熟的阶段。我国20世纪90年代末教育政策从起初的重视教育政策决策到教育政策的执行，也逐渐将目光投向了教育政策中的反馈、批评和修正等评价性的研究上。一项教育政策在执行过程中会呈现出什么样的趋势，通过科学的评价活动，就可判断出某一教育政策自身的价值，从而决定教育政策是延续、革新还是终结。“一般性的教育政策评估是教育政策的过程性，结果性和背景评估，而在近几年的文献中出现了绩效管理、绩效审计等，可见我们已经从一般性的教育政策评估走向了教育政策
8、的绩效评估”。 林敏娟，杨锋.教育政策绩效评估研究的现状与启示J中国高等教育评估，2010（3）因此，科学、客观的绩效评价成为了教育政策评价的重要组成部分,能有效的防止朝令夕改或墨守成规的现象出现，是我们今后研究的主流课题之一。（二）研究的价值1、理论价值 本研究的学术价值有两个方面，确立起教育政策的绩效指标体系，避免过去教育政策绩效评价单纯注重结果，忽视过程，忽视绩效保障的问题。为确立其他教育政策以及社会指标体系提供参考。也意在为今后教育政策调整或从新的制定提供参考。教育政策绩效指标体系的研究不仅可以深化教育政策评估的理论，强化教育政策评价研究的自我反省，而且可以促使教育政策评估的研究模式向
9、可操作性转化，具有重要的学术意义。其次，教育政策绩效指标体系的研究是我国教育政策一个对以往许多教育政策绩效研究和公共政策绩效研究的新的整合。为政府行政人员提供一种理论化的框架和模型，更能有效的对教育政策的效率和效益进行检测，从而更加合理、有效的对其资源进行合理的配置。2、实践价值科学、系统、规范的的教育政策评价是依照一定的教育价值和准则对教育政策的主体、客体以及教育政策的环境等各种因素做出一定的价值判断。使其在教育政策决策上达到一种绩效化的管理。换而言之，通过教育政策的制定，国家、政府以及各级教育管理职能部门不仅有效的把政府的意图、目标和方案贯彻到基层中去，而且能达到以最小的投入而获得最大的效
10、益的目标。可认清教育问题的真正需求，协调各方利益群体的关系。另外，可更好的保障教育政策更好的在制度的规约下实施执行，减少存在的价值和现实的矛盾以及教育政策活动不符合教育规律的现象。再者，教育政策绩效评价指标在教育政策评价系统中也有着重要的作用。教育政策评价是一个不断革新、不断发展的过程。改革中的除旧布新，只有及时总结，才能减少失误。教育政策绩效的指标能起到获得政策的反馈的信息、检查改革与发展的目标是否达成、对教育工作过程及成果质量作出科学评定和价值判断、为科学管理和教育政策的评估提供依据的评价作用。 因此，本研究通过教育政策指标体系的建立，一方面为教育政策执行者提供了很好的客观依据，使教育政策
11、执行主体在实际的工作中通过各项具体的指标调整执行计划，保障教育政策执行的顺利、公平、高效、正义。另一方面，防止政府教育工作人员在教育工作中不作为，过度作为等缺位和越位现象的反复发生，形成政府治理教育的宏观制度保障。（1） 核心概念1. 教育政策首先，我们对“政策”一词进行说明。在汉语词典上把“政策”解释为“国家或政党为实现一定历史时期的路线而制定的行动准则。” 现代汉语词典(第五版)Z商务印书馆2005 在英语辞典用Politic一词代表“政策”，这词通常被解释为“ 政治”、“策略”、“谋略”、“权谋”等。公共政策辞典中把政策界定为“政治系统的产出，常以条例、规章、法律、法令、法庭裁决、行政决
12、议以及其他形式出现”。 美克鲁斯科杰克逊.公共政策辞典Z上海:上海远东出版社,1992通过以上的不同对政策一词的描述，可以找到这样的共同点：政策是权利机构用来表达其主旨的一个权威性工具。而教育政策作为公共政策的一个分支，具有公共政策的一些特点。伍启元认为政策是行动或活动的指引、引导或指示，公共政策是一个政府对公私行为所采取的指引。 伍启元.公共政策（上册）M北京:中国人民大学出版社，2002陈庆云认为“公共政策市对社会各方利益的选择和整合，以追求有效的促进公平的社会利益分配，来达到政府在特定时期的目标。” 陈庆云.公共政策分析M北京:北京大学出版社,2006. 在教育词典上将教育政策解释为“党
13、和政府在一定历史时期为教育工作制定的基本要求和准则。” 张焕庭.教育词典Z南京:江苏教育出版社,1988而教育政策则被一些学者这样定义。袁振国界定为“一个政党或国家为实现一定历史时期的教育任务而制定的行动准则。” 袁振国.教育政策学M南京:江苏教育出版社,2001 通过对上述的不完全归纳得出笔者认为教育政策可以这样定义：教育政策是政府主体为了促进教育事业的发展，平衡各方教育利益群体，合理利用教育资源，而出台的一切包括法律、计划、纲要、细则、条例、方案、措施、方针等的权威官方文本。本研究这把教育政策看成一个动态的过程，这个过程由教育政策的制定阶段、教育政策的执行阶段和教育政策的评价阶段。而笔者只
14、对教育政策的制定和教育政策的执行阶段进行研究。所以在论文中的教育政策指教育政策制定和教育政策执行。2. 政策绩效“绩效”是个意义很广泛的名字，“绩”指业绩，即结果。“效”为效率，即过程。英文为“performance翻译为执行、履行、成绩。 牛津现代高级英汉词典Z四川:四川辞书出版社,2008绩效是员工依据其所具备的与工作相关的个人素质所做出的工作行为和工作结果 方振邦.绩效管理M北京:.中国人民大学出版社,2003。普雷姆詹德认为编的公共支出管理一书中对绩效的定义是:绩效是效率，效应和效率表现在产品数量和服务质量及机构贡献 孙开.公共支出管理M大连:东北财经大学出版社股份有限公司,2009。
15、“评价”是对某一事物判断处理的过程。即通过详细、仔细的研究和评估，确定对象的意义、价值或者状态绩效评价在需方公共管理中是管理的重要环节。在其理念上通常被抽象成经济、效率、效能、和公平这四个作为评价的准绳。及其关注产出。前西方新公共管理的实践，在理念上把握了这样几点：把“四E”经济(Economy)、效率(Efficiency)、效能(Effectiveness)和公平(Equity)作为绩效的评估标准，对绩效作全面的评估；重视公共管理活动的产出或效果。综上所述，不难看出，政策绩效评价实际就是一个对过程是否合理，凭借最少的投入是否能产出最大的效益。本研究中的“政策绩效”包括教育政策制定、执行和教育政策结果绩效。这是按照绩效评价在政策过程中所处的阶段进行划分的。过程绩效评价是诊断教育政策方案、教育过程与活动、教育政策执行过程存在的问题，为教育政策更好的执行提供反馈的意见。结果评价是对教育政策执行后的结果进行评价，及时发现误差。3. 指标体系指
