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1、东财证券投资学在线作业一-0008试卷总分:100 得分:0一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)1.（ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。A.保证金买长交易B.保证金卖短交易C.回购交易D.保证金平衡交易正确答案:B2.代销由（ ）承担发行风险 。A.发行人B.中介机构C.投资者D.不一定正确答案:A3.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
2、A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金正确答案:C4.全额包销由（ ）承担发行风险 。A.发行人B.中介机构C.投资者D.不一定正确答案:B5.积极成长型基金的投资目标是（）A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对正确答案:A6.我国证券市场的监管机构是（ ） 。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会正确答案:C7.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。A.高开B.跳空C.背驰D.反弹正确答案:C8.（ ）股票是指那些价格变化快、
3、幅度大、发展前景很难确定的股票。A.投机股B.收入股C.成长股D.周期股正确答案:A9.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。正确答案:A10.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率正确答案:B11.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。A.购买力B.销售
4、C.供给D.利率正确答案:A12.证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业E.国债、公司债、基金、股票F.股票、基金、公司债、国债正确答案:B13.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10，预计以后股息每年增长率为5，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。A.15B.20C.30D.25正确答案:B14.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ）。A.会员制B.公司制C.代理制D.自助制正确答案:A15.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。A.投资者B.管理
5、人C.发起人D.监管者正确答案:A二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)1.下列哪些属于资本证券（ ）。A.股票B.债券C.汇票D.基金正确答案:ABD2.经纪商又可分为（ ）。A.佣金经纪商B.大厅经纪商C.专家经纪商D.自营商正确答案:ABC3.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演正确答案:ACD4.分析企业获利能力的指标有( )。A.总资产报酬率B.资本金报酬率C.销售利润率D.股息发放率正确答案:ABC5.形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。A.圆底是在清淡的市场气氛中悄
6、悄形成的底部形态B.往往要耗时几个月甚至更长时间C.股价下跌到低位，成交量很小D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形正确答案:ABCD6.按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.回购交易正确答案:ABCD7.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。A.价内权证B.价平权证C.价外权证D.价中权证正确答案:ABC8.可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（ ）A.公司股票的市场价格B.债券期限C.票面利率D.以上都对正确答案:ABCD9.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ）。A.先行指标B.同步指标C.滞后指标D.以上都对正确答案:ABCD10.目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型。A.远期B.期货C.期权D.互换正确答案:ABCD
