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1、2020/7/6,1,第四章 国际经济一体化理论与实践,2020/7/6,2,第一节 国际经济一体化的定义,2020/7/6,3,国际经济一体化已成为目前世界经济中最为明显、最为重大的发展趋势之一，它与经济全球化趋势并行不悖，对世界经济格局已经产生并将继续产生重大影响 因此，这一趋势值得我们深入加以研究和了解,2020/7/6,4,一，关于国际经济一体化的定义问题 关于国际经济一体化概念的起源 International Economic Integration ，其中 Integration一词来源于拉丁语的Integratio，其 原意为“更新” 牛津英语词典的解释为将各部分结合成为一个整
2、体，故在日文中被译为“统合”，港台书刊中将其译为“整合” 在经济学领域，integration一词最初被用于微观领域对产业组织的研究，早期文献中主要是指那些通过卡特尔、康采恩、托拉斯等形式结合而成的经济联合体,2020/7/6,6,德国经济学家W.Robok认为，“经济一体化是这样一种状态，在这种状态下，各国之间的贸易关系可以像在一个国家内部那样自由和有利可图”。 P.Lindeert认为，一体化是“通过共同的商品市场、共同的要素市场或两者的结合，达到生产要素价格的均等，可以指宏观经济政策的一体化和生产要素的自由移动以及成员国之间的自由贸易。” J.Tinbergen则将国际经济一体化定义为实
3、行一体化的各有关国家之间的贸易的完全自由化。Tinbergen还将一体化区分为： 消极一体化单纯消除歧视和限制，促进贸易自由化 积极一体化修订现有规章，产生新的规章，促进市场更好地发挥功能，促进一体化组织更广泛目标的实现,2020/7/6,7,Bela Balassa则认为，“国际经济一体化意味着商品、资本、劳动力在国际间移动的所有限制完全取消。”他还提出“一体化既作为一种进程又作为一种状态”。 金德尔伯格认为，国际经济一体化“即生产要素价格的均等化”。 J.Pinder认为“经济一体化是一种达到联盟状态的过程”，它“不仅要消除成员国经济单位之间的歧视，而且要形成和实施协调的和共同的政策，其范
4、围应足以保证实现主要的经济与福利目标”。,2020/7/6,8,很明显，上述所有定义，有的强调一体化的某一或某些重要方面，有的是指一体化的性质，多少都有不准确之处，未免失之偏颇,2020/7/6,9,1950年，国际贸易领域的经济学家对 国际经济一体化所给出的定义 将两个或两个以上分离的国民经济结合成为一个范围更大的经济集团的状态和过程 Integration is taken to denote a state of affairs or a process involving attempt to combine separate national economies into a lar
5、ge economic region,2020/7/6,10,使用这一定义时应注意的几个问题： 1）并非所有国际组织或国际经济组织都是国际经济一体化组织 2）国际经济一体化应有一定的组织形式，至少应有一项“制度性安排” 3）既可以是一种状态，也可以是一个过程 ，即走向一体化安排或原有一体化的深化或扩大 4）国际经济一体化不等于国济经济合作二者既有质又有量的区别 5）国际经济一体化与区域集团化既有联系又有区别 6）国际经济一体化是三个层次经济一体化中之一。,2020/7/6,11,第二节 国际经济一体化组织的类型,2020/7/6,12,按照成员国经济一体化的紧密程度以及成员国经济政策协调的不同
6、，现在国际上一般将国际经济一体化分成六种类型，即: 1、特惠关税区(preferential Duty Zoon) 2、自由贸易区(Free Trade Area) 3、关税同盟(Customs Union) 4、共同市场（Common Market) 5、经济同盟(Economic Union) 6、完全经济一体化(completed Economic Integration),2020/7/6,13,国际经济一体化组织的类型、特征及例证,2020/7/6,14,各种国际经济一体化集团的共同特征 1）对内实行程度不同的自由贸易 2）对外实行差别待遇 3）均有一项由政府出面通过谈判签署的条约或
7、协定（即有一种制度性安排），对集团成员在集团内的权利和义务作出规定，防止其中一方损害另一方或整个集团的利益，并使整个集团得以持续,2020/7/6,15,关于所谓功能一体化与制度一体化的争论 功能论强调经济一体化是不同国家、地区之间实际所发生各种障碍的消除及经济融合，强调其本质特征与实质内容 制度论强调制度在经济一体化中的作用，认为经济一体化是两个或两个以上国家（地区）通过条约、协定或契约等明确的制度安排，来逐步消除对商品劳务流动的各种障碍，形成经济一体化集团,2020/7/6,16,第三节 战后国际经济一体化趋势的发展,2020/7/6,17,一，战后国际经济一体化趋势发展的三个阶段 1、1
8、940年代末50年代初70年代初形成战后的第一次高潮，这一阶段的显著特点： （1）政治因素常常是最重要的动因 （2）开展国际经济一体化的地区分布主要在欧洲、拉美和非洲，其他地区相对较为平静,2020/7/6,18,2，1970年代初80年代初期陷入停顿，其 原因主要是： （1）发达国家陷入经济滞胀，自顾不暇并力图向外转嫁困难; （2）布雷顿森林体系崩溃后，国际金融领域剧烈动荡 3，1980年代中期以来区域集团化趋势重新高涨，并迅猛向前发展,2020/7/6,19,二，80年代中期以来国际经济一体化趋势重新高涨并迅猛向前发展的原因 原因之一，在科技革命尤其是信息技术革命的推动下，经济全球化趋势加
9、速向前发展，高度发展的生产力必然要求打破民族国家疆域的限制，寻求更大的活动空间，最好是世界各国都没有边界的限制。但现实世界却处处民族国家林立，正是这对矛盾的发展使一个个区域性集团被建立起来。说到底各国之所以组建或参加区域集团实际上都是为了实现本国利益的最大化的需要,2020/7/6,20,原因之二，这一时期的国际政治、国际经济条件相对有利 国际政治由对抗到对话、缓和，直至苏联解体冷战结束 国际经济发达国家先后摆脱滞胀困境 原因之三，以关贸总协定为核心的多边贸易自由化一度陷于停顿，即使在世界贸易组织建立之后也并未能完全遏制住新贸易保护主义 原因之四，国际经济一体化组织所具有的对内自由贸易、对外实
10、行差别待遇的特征，使这一趋势本身具有“自我加速效应”,2020/7/6,21,三，80年代中期以来国际经济一体化趋势明显加强的主要表现 欧洲 欧共体基本建成“内部大市场”（实现了四大要素在集团内无国界的自由流动） 谈判、签署和实施“马约”，成立欧盟，建成欧洲中央银行，成功发行和使用欧元 建设欧洲经济区（由欧盟与欧洲自由贸易联盟组成，区内实行四大自由流动） 欧共体/欧盟实现第四次扩大（1995年1月1日奥地利、芬兰、瑞典加入）；接着实现第五次扩大（2004年5月1日中东欧10国加入，2007年1月保、罗加入），其成员现已达到27个。 至此，一个以紧密一体化为特征的欧洲经济圈已基本成型,2020/
11、7/6,22,美洲 组建美加自由贸易区 组建北美自由贸易区 拉美地区的国际经济一体化趋势重新高涨 美洲34国首脑会议决定组建“美洲自由贸易区”（ 1994年12月、1998年4月、2001年4月先后三次会议确立并重申了2005年以前完成谈判的目标） 现在看来，由于各种原因，美洲自由贸易区的谈判遇到了诸多困难而处于停顿状态，没能如期完成，但由于大势之所趋，一个包括整个西半球在内的美洲经济圈的组成势在必行,2020/7/6,23,亚太地区 由于种种原因，迄今亚太地区尚无堪称涵盖整个地区的国际经济一体化组织亚太经济合作组织(APEC)是一个非制度化的区域经济合作组织 已有的区域集团东盟、澳新自由贸易
12、区、中国东盟自由贸易区等 今后，亚太地区尤其东亚的国际经济一体化趋势如何发展值得密切关注 它将取决于：美国的态度 东亚地区的领导权之争 本地区经济发展状况,2020/7/6,24,第四节 国际经济一体化的经济效应,2020/7/6,25,一，关于国际经济一体化经济效应的研究 1950年Jacob Viner的Customs Union Issues一书的出版奠定了国际经济一体化的理论基础，标志着这一理论的正式形成。此后，为解决国际经济一体化实践中所提出的各种问题，同时也受战后国际经济学、国际贸易理论发展的影响，国际经济一体化理论获得迅速发展，B.Balassa, R.Lipsey,J.Mead
13、,Tinbergen等人均对该理论的发展作出了重要贡献。 西方国际经济一体化理论的分析一般均以关税同盟作为例证展开，但其基本理论和分析方法同样也适用于对其他类型的集团。 在Viner的关税同盟问题出版以前，普遍认为，关税同盟的建立是应该受到鼓励和提倡的。其理论根据是，自由贸易可以实现资源的优化配置，使世界福利最大化。由于关税同盟（以及自由贸易区）的建立实现了成员国间的自由贸易，因而是朝向自由贸易的，其成立便意味着世界福利的净增加，即使未能使其最大化。,2020/7/6,26,有人认为上述理论正是GATT的第24条关于关税同盟和自由贸易区的有关规定的理论根据。 GATT24条规定，在满足以下三项
14、条件的情况下，缔约方可以组建关税同盟或自由贸易区，只将这种集团组建所带来的自由贸易的好处给予集团内成员，而无需给予其它缔约方（显然是对GATT的最惠国待遇的一种偏离）： 1）成员之间关税及其它贸易壁垒实质上全部取消 2）不提高对非成员的贸易壁垒 3）向GATT报告求得其认可,2020/7/6,27,Viner的关税同盟理论对此提出了挑战。他在考察了历史上众多的关税同盟后发现，不论是自由贸易者还是保护贸易者都对关税同盟持支持态度。通过对这一现象的进一步研究，他得出结论：由于关税同盟的建立既有在成员间实行自由贸易，又有对非成员实行差别待遇的双重性质，因此它的建立并不总是意味着朝向自由贸易的运动,2
15、020/7/6,28,Viner分四个层次考察了关税同盟组建的经济效应： 单个成员(individual country) 集团作为一个整体（the group as a whole) 非成员国(non member countries) 世界作为一个整体(the world as a whole) Viner的研究表明，由于关税同盟的组建、对来自其它成员国进口关税的消除而使成员国国内市场上的商品的相对价格发生变化，并因此而对资源配置的效率带来影响。为衡量这种影响，他提出两个新的概念： 贸易创造（trade creation）指因CU建立而引起的由高成本的国内生产改为购买以较低成本来生产的成员
16、国的产品，创造了贸易，增进了人类福利 贸易转向（trade diversion）指因CU组建而导致原来向集团外国家购买的、以最低成本生产的产品改为转向同盟内以更高成本所生产的产品，贸易被转向，人类福利受损,2020/7/6,29,Viner主张根据贸易创造和贸易转向的相对强度来判断CU组建是否值得提倡 由于影响一国贸易与其它经济变量的因素很多，要准确计算贸易创造和贸易转向非常困难， Viner 所提出的这两个概念仍为学者们广泛接受。 Balassa在研究欧洲经济共同体贸易创造和贸易转向时曾提出以共同体成立前后的： 进口额的平均年变化率 (r)- GNP的平均年变化率(R) 如成立后的上述比值大于成立前的，则说明有贸易创造 相反，则被认为有贸易转向,2020/7/6,30,Viner之后的研究国际经济一体化的学者们也指出了他的理论的两点明显不足： 1）他只研究
