《202X年投资理财顾问工作总结》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202X年投资理财顾问工作总结（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、投资理财顾问工作总结导语：个人理财兴起于美国上世纪 90 年代初，成熟于 90 年代末，经过 10 余年的发展，独立理财顾问已经成为一 个新兴的职业。而我国内居民储蓄额已超过 10 万亿元。下 面小编将为大家整理分享理财顾问的工作总结范文。欢迎大 家阅读。理财顾问工作总结范文 （ 一） 回顾即将过去的一年， 我感慨万千。 xx 年是我人生旅程中转折的一年， 这一年我转 行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行 业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这 是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是 通往光明的道路。进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想
2、象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心， 同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多， 不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对 待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给 我这个成长的平台， 令我在工作中不断的学习， 不断的进步， 慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关 爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体 同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更 加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想， 之中也存在着诸多问题 , 经过自我反思，究其原因主
3、要有：第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多， 第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决 定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成 就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要 自己更加积极主动。第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还 是市场分析能力都是我目前欠缺的。因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手： 第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下 来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来 3 个月的计 划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习， 向老同志学习，向书本、向网络学习，首
4、先学习客户沟通技 巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业 务能力。第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们 一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户 私档性管理， 尽可能的发掘客户有用的信息， 加以整理归类。 主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行 介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事 情忙，暂时不需要， 但不代表他们以后也就不需要理财服务， 因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主 要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同 时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只
5、要帮他们 做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的， 不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成 了，可是对我来说这才刚开始， 更重要的是后续的开发维护。 因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。在接下来的 xx 年，我会在保证认真对待、重视工作的 基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现 有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对 分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业 务水平。理财顾问工作总结范文 （ 二 ）xx 年度 xxxxxx 升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新 成立理财顾问部在 xx 年同
6、时也经历了风雨，但在全体员工 的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制 定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工 作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：、工作指标完成情况汇报1、截止 11 月底完成综合交易额 xxxx 万元，完成全年 预算的 xxxx ，日均成交 xxx 万元，较上年全年日均成交 xxxx 万元增长 xxx 。累计交易周转率为 xxx 次，市场占有率为 xxx ， 较上年全年 xxxx 增长 xxxx ，交易活跃度较上年有明显提升。2、xxxxxx 营业面积较小，升级之后营业部对客户服务 方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群 体，
7、这一年营业部非现场交易已达到 %,已经几乎占据营业部 整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营 业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易 占比达到 %，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和 营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理 财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、 新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在 手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标 准化服务考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核 中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳 理，如：
8、客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调 整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制 定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部 客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工 作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作 , 已成为 E 周刊的固定协作成员，全年 投稿 20 多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成情况1、投资者教育工作完成情况 本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民 学校。 6 月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同 时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反 馈的意见，又再
9、次精心准备了营业部的中期培训，本年度第 二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高， 如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加， 为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部 全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本 次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽 然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可， 以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排 上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户 也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工 作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。2、投资者咨询服务
10、工作情况 目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息 传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的 满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充 实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还 增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追 踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特 色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种 信息要求做到最快传导。同时要求提高营业部 QC群活跃度，并且安排专人负责， 其它人协助的服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且 能保障信息传导
11、的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询 服务的提升。经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取 得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作， 必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工 作。在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会 议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每 一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财 顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土 永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户 中反响不错， 随后又相继举行了 新能源概念行业报告 锂 电池池概念行业报告 新一代信息产业行业报告 高精端 装备制造行业
12、报告 ，根据公司四季度操作策略，融合十二 五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面 的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次成功的举办了一 期季度策略报告会 。通过对行业的研读，投资者能及时 了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市 场行业分析能力。3、营业部所有员工咨询能力提升情况由于 xxxxxx 为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺 少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事 情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员 工的咨询能力提升的要求。理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的 工作：1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会
13、召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨 会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市 场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家 了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能 提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和 能力的提高。2、“一周聚集”的活动的开展每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的 交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进 行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人 员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并 且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析最准确奖。通过一段时 间的运行，目前“一周聚焦
14、” 已经成为员工学习交流的平台， 成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情 的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员 工与客户的沟通交流能力。通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲 座的讲师达到 4 位，已经培养后备讲师 3 位，目前营业部讲 师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验， 还需要继续进一步加强培养。三、工作中的不足之处1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时 间间隔过长。2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出 现重复、无效、错发的现象较多， 增加了营业部的经营费用， 目前短信平台正在整理当中。3、理财顾问部工作与市场部
15、的配合不够紧密。未能达 到通过理财服务吸引客户的工作效果。4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息 部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户 回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在 以后的工作中客户回访将作为理财顾问重要的工作方向。四、未来一年的工作计划1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数 是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一年 度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一步扩 大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团队的协 作讲座，坚持把营销团
16、队的“投资者交流会”活动做好，做 大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团队的 品牌推介服务之一。2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工 作、认真学习中台服务系统的使用。根据公司推广进度，提 前做好客户推广准备工作，要确实利用好中台的服务平台， 体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务，让客 户真实感受到新服务模式带来的便捷。3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再 结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访 纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维 护意识，提升回访质量。4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访 情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。计划年初安排客 户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内容， 以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。
