202X年技术性贸易壁垒及其影响的量化研究综述

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1、技术性贸易壁垒及其影响的量化研究综述刘红梅（华中科技大学经济学院湖北武汉430074）【摘要】本文对国内外技术性贸易壁垒量化研究的方法和利 用这些方法所作的一些研究成果沿贸易导向和福利导向进 行分析和总结，从中可了解到当前国际上对技术性贸易壁垒 量化研究的进展，分析研究中存在的困难和问题，对我国研 究技术性贸易壁垒有一定的借鉴作用。【关键词】技术性贸易壁垒标准法规福利由于技术性贸易壁垒在国际贸易中的比重不断增加，国内外 学者对技术性贸易壁垒问题进行了大量研究，取得了十分丰 硕的成果。但与传统贸易壁垒相比较，由于技术性贸易壁垒 本身的复杂性和隐蔽性、数据收集的困难以及很难从其他关 税、非关税壁垒

2、中剥离等特点，如何量化技术性贸易壁垒问 题仍倍受困扰。 “技术性贸易壁垒是可以想象得到的最难量 化的非关税壁垒之一” ( DeardorffandStern ， 1998)，如何 量化技术性贸易壁垒及其影响成为当前学术界探讨的热点。 不少学者主要是国外学者为有效测度技术性贸易壁垒影响 进行了各方面的尝试，相应提出了一些有价值的量化方法。 但总的来说，由于受数据和方法等条件的限制，有效的量化 方法仍处在探索中。一、度量技术性贸易壁垒的分析框架Roberts ，josling 和 orden ( 1999)提出了一个非关税壁垒 的分析框架，总结了之前各类学者的研究，他们认为技术性 贸易壁垒有三种经

3、济效应。 一是“法规保护”效应，指技术性贸易壁垒增加了外国供应 商的成本，限制了进口。单从这种效应来看，主要侧重的是 技术性贸易壁垒对贸易的影响。但同时实行技术性贸易壁垒， 就像关税一样会给进口国带来了很大的损失。由于没有关税 收入，损失要比关税等价更大。这也表明关税等价仅适于测 量贸易量效应而不能反映福利变化。 二是“供给移动”效应，主要包含进口对国内生产者的影响 和技术法规本身可能的收益效应。其他学者在此基础上又补 充了一些特征：法规对大型和小型企业的成本影响不同、改变了竞争结构或市场规模、 引起价格上涨和产生租金 （ Neven， XX；Fisher 和 Serra ，XX）；masku

4、s，wilson 和 otsuki （ XX） 通过出口国的过剩供给曲线和进口国的过剩需求曲线的相 对移动说明了法规的歧视性。 三是“需求移动”效应，指法规所带来的信息及增加了消费 者对产品的需求。大量产业组织方面的文献对此也作了阐明。 Bureau ，marette 和 Schiavina （1998）专门说明“需求移 动”效应的信息方面：法规可避免“柠檬市场”问题、消除 质量不确定性和减少消费者寻求产品的成本。casella （ 1996）以及Fisher和Serra （XX）阐明了法规的公共物品效应，有 些法规和标准可引致交易成本减少。 Roberts ， josling 和 orden

5、 （ 1999）提出的分析框架可扩展至多个市场情况，标 准和法规可使需求替代弹性变大、带来网络外部性、甚至规 模经济及其他贸易便利（ Harrison ， Rutherford 和 Tarr ， 1996；maskus， wilson 和 otsuki ， XX）。Roberts ， josling 和 orden （ 1999）采用局部均衡分析阐明 了非关税壁垒的三种不同效应即非关税壁垒对福利的影响， 许多学者在此分析框架基础上作了很多发展。然而，在对技 术性贸易壁垒的分析框架和经验估计之间仍存在较大差距。 由于技术性贸易壁垒对供给的影响、引致的额外成本、国内 外产品价格差异是模型模拟的关键

6、，但这些方面的信息都是 不完全的。而且，其他更复杂的信息和贸易便利方面的效应 就更难量化了，比如标准对消费者信心、支付意愿等方面的 影响都是不确定的。从理论上，应用一般均衡模型可以说明 技术规定对贸易的效应；但实践中，许多模拟只是在总量水 平上完成的粗略估计，很多时候结果是值得商榷的。 纵观国内外学者研究技术性贸易壁垒对经济的影响主要集 中于技术性贸易壁垒对贸易和福利影响的分析上，为此对其 的量化研究也大致分为贸易导向和福利导向两大类。从国内 政策和国际政策的制定上看，福利分析更为全面客观，但由 于国际谈判一直以来都强调对贸易的影响，所以研究成果相 对较多。下面就各种相关研究从贸易导向和福利导

7、向两个方 面进行介绍和评述。二、贸易导向度量技术性贸易壁垒及其影响的方法及相关研 究成果评述经济学界普遍承认，技术性贸易壁垒在限制贸易量方面发挥着重要作用，以 maskus 与 wilson (XX)、Baldwin (XX)等学者为主，试图从贸易导向的角度对技术性贸易壁垒进行定 量测算，在此基础上就其对贸易的限制效果进行检验。从贸 易导向对技术性贸易壁垒主要有三类度量方法。1、以价格差 / 关税等价为基础的方法及相关研究 该方法的理论基础是，非关税壁垒可以通过比较本国价格和 参考价格来衡量，最常用的方法是关税等价法。关税等价通 过比较进口品价格和本国市场上的可比商品的价格差计算 得出。如果支

8、付给供应商的价格保持不变，正确的方法是比 较不存在壁垒时的价格和存在壁垒时的本国价格之差 （ DeardorffandStern ， 1998）。然而，这两种价格都难以获 得，实践中通常对本国和进口产品的贸易数量及供给、需求 弹性作出调整以估计出不存在壁垒时的价格。进口商品的国 内价格与本国进口商支付给外国出口商的发票价格（如进口 商品的 cIF 价格）进行比较，通过价格差减去关税、运输成 本和产品质量差异等可测度技术性贸易壁垒的关税等价。 campbell 和 Gossette （ 1994）把这种方法应用于包括农产 品和食品在内的许多部门。他们做了复杂的调整使得产品为 同质的。这种方法在两

9、项研究中被专门用于农产品和食品部 门。 calvin 和 krissoff （ 1998）测算了在苹果部门技术性 贸易壁垒的关税率等价。为了测算，他们比较了美国苹果在 外国的 cIF 价和外国市场的批发价。他们假设价格差由关税 和技术性贸易壁垒关税率构成，尽可能采用市场中同时空的 同质苹果（同种类、级别和大小）的价格，并构建了运输成 本。一旦知道了美国苹果在外国的价格和类似苹果在该外国 批发市场类似苹果的批发价格之差，月度价格差比率就测算 出来。该月度价格差由已知的关税率和技术性贸易壁垒的关 税率等价组成。Ec （XX）也采用此办法比较了在欧盟市场上 美国生猪和禽肉的月度 cIF 价格和欧盟内

10、可比商品的批发价 格，在 Ec 的同一个项目中还用类似办法度量了美国西红柿 和苹果。 calvin 和 krissoff （ 1998）得出结论：价格差方 法可有效测算技术性贸易壁垒的关税等价；而 EU 研究认为 这种方法不是很有效，在对西红柿的测算中结果取决于价格 的选取。而出口价格随时间不同和产地不同变化很大，品质 原因亦不能解释该变化。以价格差 / 关税等价为基础的方法局限在于：第一，它量化 的是市场中存在的一系列非关税壁垒的综合影响，而无法单 独度量出技术性贸易壁垒这样一种具体壁垒的影响。第二， 它的前提假设是进口商品与本国商品是完全可替代的（同质 的），局限性较大。第三，最主要的局限

11、在于很难取得剔除 了质量差异影响的价格数据。由于受数据所限，这种方法相 对来说仅适用于同质或标准化产品。2、以存量指标为基础的方法及相关研究 该方法最早由美国贸发会提出，可以用来量化非关税壁垒和 估计贸易受到非关税壁垒影响的范围和程度。 Beghin 与Bureau （XX）认为可用该方法来定量和定性评估国内法规的 重要性。有三类信息资源可利用：一是法规本身的数据，如 法规数、本国法规文本的页数。 二是产品被阻碍的频率数据， 包括限制的数量、发生频率的比率、进口覆盖率等。经过严 格假设，还可派生出某些指标，比如以采用国际标准的比率 可作为符合国际标准的程度指标。三是企业就歧视性法规提 出指控的

12、数据以及国际贸易组织和机构对此类案件通报的 数据。 以存量指标为基础的方法被广泛采用。两项研究以一国的标 准存量为指标分析技术性贸易壁垒对贸易流量的影响。Swann等（1996）在一项计量研究中采用英国和德国的自愿 性国家标准数、两国认可的国际标准数，基于标准的频数指 标对 19851991 年期间英国的净出口、出口、进口作了回 归分析。moenius （1999）也采用了存量指标的方法做计量 分析。两项研究都把既定行业中的标准数用来度量标准的强 度。otsuki ，wilson 和Sewadeh （XX）进一步扩展了该方法 用最大允许的污染量来直接度量食品安全标准的强度。Fontagne等（

13、XX）采用一个更复杂的指标来评估环境法规的 影响。其他一些研究采用了边境限制数据。 Lux和Henson（XX） 分析了在美国边境被限制的数量以评估进口程序和边境检 验如何阻碍欧盟出口，他们的分析表明保护主要发生在特定 部门，如乳制品。Henson等（XX）还研究了因卫生和技术原 因美国对非洲、亚洲、拉美国家产品的进口限制。鲍晓华、 朱钟棣（XX）以频数比率和进口覆盖率为量化指标，测定了 技术性贸易壁垒对中国进口贸易的限制效应，得出技术性贸 易壁垒频数比率、进口覆盖率和进口贸易额之间是显著负相 关的，说明中国目前已初步建立了内生技术性贸易壁垒保护 体系。由于部门和产品间标准的重要性不同，不同标

14、准产生的影响 不同，用标准数或国内法规页数作为代理变量是比较粗略的； 由于国家报告的不稳定性和跨国间未有统一的覆盖率指标， 基于有关频数数据的估计也是有漏洞的；基于在边境事实上 被阻碍的数据的测度相对可靠，但除了美国，各国这方面的 数据都难以获取。受以上限制，以存量指标为基础的方法可 直接用来计算技术性贸易壁垒在某一部门针对某一个或某 一组国家发生的频率，评估贸易受技术性贸易壁垒影响的范 围和程度。这种方法可为计量估计构建指标，用这些指标作 为计量模型（如引力模型）的代理变量的研究在进一步探索 中。以标准数或频数等存量指标为测算变量，运用引力模型 和计量经济学方法来考察该变量对贸易的影响是目前

15、贸易 导向测量技术性贸易壁垒相对来说最有启发性和拓展潜力 的一个方向。前述 moenius （1999）作的计量分析即在对标准引力模型进 行扩展的基础上，将标准引力模型中的GNR人口、地理位置等因素作为常量，对双边互认标准、各国国内特定标准的 数量及一系列虚拟变量进行估算。他指出两国之间技术标准 信息的获取是造成双边贸易中成本变化的重要影响因素，得 出以下结论：双边共享标准导致进口明显增加；进口国异质 标准虽然会大大降低非制造行业的进口但大大促进制造业 的进口。但由于没有对规模效应和其他一些阻碍因素进行适 当的处理，因而很难解释其回归结果。比如忽略了区域贸易 协议中成员国会采取一致政策的指标，

16、在估算中只考虑到颁 布技术标准的数目，而没能区别技术标准和技术法规的不同 等。maskus等（XX）针对此问题搜集了技术法规的信息，并 将其考虑到模型的贸易等式中，从而获得关于自愿标准与技 术性贸易壁垒对贸易不同影响的有价值的信息，同时还把发 展中国家的贸易与技术法规制订的情况结合起来，建立了引 力模型。模型区分了标准与法规影响的不同：标准可能在一 定条件下对贸易有促进作用；而法规则限制贸易。引力模型 不仅能找出在“边境效应”中法规的影响，还能处理二元或 离散变量，这正是标准的统计特征。这种将存量指标和引力 模型及计量经济学结合在一起的研究方法不仅能得出对贸 易的影响，还为分析此影响和某一变量之间的关联提供了桥 梁，能更深入地分析问题。3、以调研为基础的方法及相关研究 以调研为基础的方法不能将具备贸易限制作用的法规和不 具备该作用的法规区分开来。调研是通过对受技术性贸易壁 垒影响的主要国家、行业及企业的经营者或管理者的会面或 调查问卷方式进行调查分析的方法。