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1、管理层以及员工激励持股咨询项目-国有资产增值收益股份奖励分配方案说明-（讨论稿）,2020/7/4,第1页,目录,一、奖励对象说明二、分配级别划分说明三、奖励比例及计算说明,2020/7/4,第2页,参与分配资格确定,分配范围,人事档案关系在建机院（621人）,人事档案关系正在办理调入（2人）,上岗员工（390人）,离退休、病退、内退员工（185人）,工残病休（1人）,公派学习（1人）,病休（5人）,自学（6人）,自谋职业（14人）,待机竞岗（7人）,出国（11人）,挂名（1人）,公派出国逾期（1人）,因私出国（10人）,下岗员工（27人）,其他不在岗（19人）,内退（4人）,离休（11人）,
2、退休（160人）,病退（10人）,建机院（71人）,中联（273人）,中标（46人）,不参与分配人员,限制条件分配人员,2020/7/4,第3页,对于出国定居以及因公出国逾期未归人员、挂职人员不予股份奖励分配资格,对出国（出境）定居的，以及因公出国逾期未归的不予分配股份奖励。挂职人员未对建机院国有资产增值作出历史贡献，不予分配股份奖励。,福建省人民政府批转省劳动和社会保障厅关于进一步理顺国有企业劳动关系及用人单位做好劳动合同管理工作的意见的通知（闽政2000文266号二000年八月八日）江苏省劳动厅关于下发关于加强劳动合同管理理顺劳动关系的意见的通知（苏劳199990号一九九九年九月二十七日）
3、,处理办法,参照文件,下岗享受300元/月生活补助费人员的奖励分配时间计算至下岗之日止。自动离岗人员的；外出学习但没有办理入学手续的人员视同自动离岗；自谋职业人员的奖励分配时间计算至离岗之日止。,限制条件,2020/7/4,第4页,所有参与股份奖励分配人员在分配前要签订竞业避止协议，以防止其从事同业竞争，损害或潜在损害公司利益,约束措施为对于已从事同业竞争者如果立即放弃则可参加股份认购，而且要保证在一定期限内（一般为3年左右）不得从事同业竞争及损害公司利益及潜在利益的行为股份奖励分配后，若违反协议经查实将取消“奖励部分股份”，并折价回购“认购部分股份”,竞业避止协议核心内容,2020/7/4,
4、第5页,目录,一、奖励对象说明二、奖励分配级别划分说明三、奖励比例及计算说明,2020/7/4,第6页,分配级别划分原则：奖励分配是对历史贡献的承认，涉及现职及过去任职，现职级别划分以中联级别为基础，原职级别划分时综合考虑历史职务情况进行倒推,中联重科是改制的重头戏,涉及人员最多,贡献及资产最大,未来发展靠重科,经过外脑咨询,内部已经实施,中联重科的员工级别已经成形,现职级别划分以中联为基础,中联现职归为6个级别,原职务级别进行倒推,2020/7/4,第7页,中联级别划分方案,H1,H2,H3,M1,M2,M3,管理系列,其他人员,营销副总上海/北方/南方公司总经理,营销系列,上海/北方/南方
5、公司副总/分公司销售经理,中科北斗副总经理,其他,湖机副总、湖南建设集团财务总监中联国贸副总经理,人员类别,YM1Y、YM2Y,其他人员,一级,二级,三级,四级,五级,六级,2020/7/4,第8页,中标公司级别划分方案,一级,二级,三级,四级,五级,六级,总经理,副总经理,中标公司,其他员工,人员类别,营销公司副总、二级部门正职,2020/7/4,第9页,建机院行政、技术职称系列级别划分方案,二级机构处室正职(含未设正职的第一副职)、副总工、工会主席、设计公司总经理、中旺公司总经理,建机院行政,其他员工,人员类别,副院长(改院前副所长)、党委书记、纪委书记、总工程师院长顾问、改院前副所长,院
6、长、改院前所长,一级,二级,三级,四级,五级,六级,研究员，教授级高工,技术职称系列,其他员工,中级职称,高级职称,二级机构处室副职、三级机构负责人、满30年工龄的正副主任科员、设计公司副总经理、中旺公司副总经理、1983年机构改革时在本部门退居二线的原二级部门负责人,1983年机构改革时退居二线的所级调研员、享受100%退休费的老专家,2020/7/4,第10页,目录,一、奖励对象说明二、分配级别划分说明三、奖励比例及计算说明,2020/7/4,第11页,方案概述,依据国有资产增值情况，首先将时间段划分为1985-1992，1992-1999，1999-2003三个时间段；依据三个时间段内资
7、产增值程度的不同，确定三个时间段不同的时间调节系数；依据每人在三段时间内的任职级别系数、任职时间、时间调节系数三个数的乘积之和确定每人的奖励系数；以个人分配系数与所有人员分配系数和之比乘以股份奖励总额计算出某人员的实际分配股份数额,2020/7/4,第12页,分配三要素概述,职务级别,任职期限,时间段,不同岗位的贡献价值是有所区分的，必须确定职务级别系数加以调节,任职期限某人在某职务连续任职时间，计算其期限内岗位贡献价值,在不同的时期，增值贡献的比例是不同的，确定时间段系数进行调节,基本分配公式=职务级别贡献任职期限时间段影响基本公式所包含的意义是不同职务人员在不同的任职时期内为企业发展做出了
8、不同的贡献。,2020/7/4,第13页,分配级别系数制订,制订原则,层级系数,参照中标认购比例8：6：4：2：1并结合现实状况合理调整体现岗位价值的区别遵循贡献递增的原则,一级8二级6三级4四级3五级2六级1离休1退休人员0.5,考虑建机院的实际情况并参考中标认购比例，新华信项目组制订出人员层级系数,2020/7/4,第14页,确定时间段调节系数,1985,1992,2003,净资产约2000-3000万,净资产约50000万,1985年建机院作为建设部的4个试点单位之一，开始进行科技体制改革，面对市场开始艰难创业；1992年建机院组建院级产业实体中联建设机械产业公司进入长沙高新技术产业开发
9、区开始了产业发展的历程；1999年组建中联重科股份公司，准备上市。建机院1999-2003年的净资产增值约为1985-1992年净资产增值的16倍建机院1992-1999年的净资产增值约为1985-1992年净资产增值的7倍根据两时段不同的重要性确定：时间段一的调节系数=1时间段二的调节系数=4时间段三的调节系数=6,1,16,1999,净资产约19000万,7,2020/7/4,第15页,确定分配公式,分配系数=（时间段一内某级别任职时间时间段一）相应分配级别系数时间段一系数（时间段二内某级别任职时间时间段二）相应分配级别系数时间段二系数（时间段三内某级别任职时间时间段三）相应分配级别系数时
10、间段三系数某职工股份奖励额=该职工分配系数/所有参与分配人员分配系数之和股份奖励总额,其中时间段一=93，为1985年1月-1992年9月的月数，时间段二=83，为1992年10月-1999年8月的月数，时间段三=46，为1999年9月-2003年6月的月数。,2020/7/4,第16页,以人员甲为例：在1985.1月-2003.6月一直在岗工作,第一步：确定甲在1985.1-1992.9的工作变动情况无变动第二步：确定甲在1992.10-1999.8的工作变动情况无变动第三步：确定甲在1999.9-2003的工作变动情况无变动第四步：确定分配级别系数1985-2003都为1第五步：列式计算求
11、出分配系数（时间系数加权）=1（9393）1+1（8383）4+1（4646）6=11第六步：最终股份奖励分配数额=11（股份奖励总额所有人员分配系数和）,示例,2020/7/4,第17页,以人员乙为例：1985.1-1990.1为六级，1990.2-1993.6为三级，1993.7年退休,第一步：确定乙在1985-1992的工作变动情况1985.1-1990.1为六级，1990.2-1992.9为三级第二步：确定乙在1992-1999的工作变动情况1992.10-1993.10为三级，1993.11-1999.8为退休第三步：确定乙在1999-2003的工作变动情况1999.9-2003.6
12、为退休第三步：确定分配级别系数1985.1-1990.1为1，1990.2-1992.9为3，1992.10-1993.11为3，1993.12-2003.6为0.5第四步：列式计算求出分配系数（时间系数加权）=1（6193）1+3（3293）+3（1383）4+0.5（7083）4+0.5(4646)6=8.25第五步：最终股份奖励分配数额=8.25（股份奖励总额所有人员分配系数和）,示例,2020/7/4,第18页,以人员丙为例：1985.1-1990.1为三级，1990.2-1993.6为二级，1993.7为一级,第一步：确定丙在1985-1992的工作变动情况1985.1-1990.1
13、为三级，1990.2-1992.9为二级第二步：确定丙在1992-1999的工作变动情况1992.10-1993.10为二级，1993.11-1999.8为一级第三步：确定丙在1999-2003的工作变动情况1999.9-2003.6为一级第三步：确定分配级别系数1985.1-1990.1为1，1990.2-1992.9为3，1992.10-1993.11为3，1993.12-2003.6为0.5第四步：列式计算求出分配系数（时间系数加权）=4（6193）1+6（3293）+6（1383）4+8（7083）4+8(4646)6=11.25第五步：最终股份奖励分配数额=83.44（股份奖励总额所
14、有人员分配系数和）,2020/7/4,第19页,案例：江苏康缘(股票代码600557）股份奖励,2000年9月，根据江苏省人民政府办公厅苏政办发（1999）98号文和连云港市人民政府连发（1999）40号文精神，连云港市人民政府以连政复（2000）25号文批准，同意恒瑞集团从经连云港市国有资产管理局连国资企（2000）18号文确认的国有资产增值额（1997至1999年）3357.41万元中，提取三年平均增值额的10即112万元，折合股权1.63，用于奖励康缘制药经营管理者肖伟等5人，其中：董事长肖伟先生、董事总经理杨寅先生、董事财务总监穆敏女士、副总经理戴翔翎先生和副总经理夏月先生持有的股权比
15、例分别为0.59、0.29、0.28、0.28和0.19。股权奖励后，恒瑞集团持有的股权比例从78.49降为76.86。,2020/7/4,第20页,案例附件：江苏省关于鼓励科技成果参与收益分配的暂行规定（节选）,江苏省关于鼓励科技成果参与收益分配的暂行规定第二十条国有企业、科研机构改制时，以单位集体研究和职工代表大会同意，并报有权部门批准，可以允许前3年职务科技成果实施转化成功所新增税后利润的不超过10部分，作为原单位技术积累，一次性折成公司股份，奖励给该项科技成果完成者和为成果转化做出贡献的其他人员。另规定：放开国企经营者、技术骨干、营销骨干和高级管理人员持股政策。董事长、总经理持股数额可以超过职工平均股额的倍以上，国有企业历年的应付工资和应付福利费结余可量化给本企业职工，享受所有权。完成国有资产增值任务的企业，可将净资产增值部分的定比例折成股份，按贡献大小奖励给企业高级管理人员和其他有功人员，对个人出资在万元以上的，可适当延长分期付款期限，但首次交纳额不得低于认购股金的，其余部分允许以股权、个人资产抵押贷款或分红补足。欠资部分可作为个人债务，按银行借款同期利率计债利息。职工一次性付款的可优惠。,2020/7/4,第21页,-谢谢-,
