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1、质量管理体系内审检查表编号：ZJ-CX.08.02-02 序号：ZJ-001-2009受审核部门负责人审核员时 间页 码标准条款审核要点审核方法审核记录评价4.2.1总则组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？1、与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2、与受审部门相关的文件有多少？3、组织结构图、质量方针等是否保存完好？4、质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？5、有否规定查询相关文件的途径？6、文件是否便于查阅？4.2.2质量手册质量手
2、册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？质量手册的控制情况？1、质量手册是否包括管理体系的范围？2、质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？3、质量手册是否引用或包括程序文件？4、质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述？5、质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？6、手册的发放、更改是否符合文件控制要求？4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况外来文件的控制作废文件的管理1、文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？2、查阅部门受控
3、文件清单，抽查4-6份，检查其批准、标识、版本及受控情况，文件字迹是否清楚。3、检查文件更改情况，失效文件的处理情况。4、文件修改后是否重新批准？5、如有作废的文件，抽查3-4份检查其是否对作废文件进行标识和管理，以防止误用6、查阅文件发放回收记录，检查文件的发放是否符合要求？7、现场观察文件的保存情况是否符合要求？4.2.4记录控制是否有对记录进行管理的程序。记录的编号、填写、保存期限。1、程序中是否对记录的标识、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？2、检查记录清单，抽查3-4，检查记录标识是否正确？填写是否正确、字迹是否清楚？记录是否完整，可靠？记录签字是否齐全。4、现场检查记录保管
4、情况，是否便于检索和有序。5、检查记录的处置是否符合要求。5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？1、最高管理者是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？2、是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？3、员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？4、是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作的
5、要求并实施，从而达到顾客的满意？5.3质量方针质量方针的制定质量方针的内容质量方针的传达与管理质量方针是否得到实施1、查文件化的质量方针，检查其质量方针是否经最高管理者批准？2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内涵？3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达，并查阅其相应的证据；4、询问员工，看员工是否了解质量方针？5、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订的依据是什么？5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标目标的实现情况有无目标实现的证据1、询问部门负责人部门质量目标。2、检查质量目标的制定是否符合要求，质量目标是否可测量，目标的内容是否符合
6、方针的要求，目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容，是否分解到有关的职能和层次，是否经领导批准。3、查质量目标实现的证据5.5.1职权和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定；2、询问部门负责人是否清楚自己的职责和权限；3、询问部分员工是否清楚自己岗位的职责和权限，了解如何努力履行职责的情况。5.5.2管理者代表管理者代表的职责权限1、管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？2、是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？5.5.3内部沟通查内部沟通的方式、内容、效果1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职责和方法，是否使用了恰当的技
7、术和工具，信息是否被有效地利用。2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。5.6管理评审管理评审的输入是否充分管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分管理评审的输出是否完整并形成文件？管理评审的后续管理抽查管理评审的全套资料，检查以下内容：1、是否按规定的时间进行管理评审？2、管理评审是否由最高管理者亲自主持？3、管理评审的输入是否符合要求；。4、管理评审的输出是否完整并形成文件？5、有无评审记录和形成的其他文件？6、“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？7、有无不符合，是否提出了纠正要求？8、对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证？6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的资
8、源？提供的资源是否满足体系的要求？1、组织是否规定了提供资源的途径？2、对与质量有关的人员如何进行培训？3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？6.2人力资源是否确定了影响质量的各类人员的能力要求培训计划是否得以有效实施是否对培训有效性进行了评价？培训的记录1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力要求的文件规定？2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合要求；3、抽查3-4人，通过询问，观察，查阅记录等检查其是否具备岗位能力。6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？提供的基础设施是
9、否满足要求？1、询问负责人，并查阅设施和设备台帐；2、通过现场审核，结合产品的工艺过程来评价提供的设施能否满足生产要求。3、查阅设备完好评定、检查及修理的客观证据；4、观察现场，并查阅维护记录，考察设施、设备的维护及技术状况。6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？1、询问负责人并索取有关环境因素识别和控制的文件；2、查阅按控制计划实施控制的记录，并现场观察控制效果；3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观察执行情况。7产品实现7.1产品实现的策划是否确定了产品实现过程？验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？是否针对特定的产品、项目或合同编制
10、了质量计划？是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？2、查相关文件并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实施效果如何3、针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？7.2与顾客有关的过程7.2.1顾客要求的识别如何确定顾客的要求?顾客要求是否形成了文件?强制性标准和法律、法规是否进行了控制？1、询问部门负责人关于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。2、从合同订单中，抽查了解部门对具体
11、产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服务的公开承诺及其他证据。3、索阅部门提供的产品相关法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。4、审核结果应能表明，部门已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。并出示顾客要求识别和确认的客观证据。7.2.2产品要求的评审产品要求评审的结果和后续的跟踪措施是否进行了记录？产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解更改情况？1、抽查4-6份产品要求评审记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施的记录，了解产品要求评审的效果。2、是否在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求
12、进行了评审？3、询问是否存在产品要求发生变更的情况，当产品要求发生变更时，是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门和人员？7.2.3顾客沟通查与顾客的沟通情况组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对服务要求的信息7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划是否对每项设计开发活动进行了策划？策划是否包括了阶段的划分、评审、验证和确认活动、完成设计开发活动人员的职责和权限？策划的输出是否形成产
13、品设计开发计划？不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当规定？产品设计开发计划是否及时修改？1、询问负责人各设计开发组之间的接口如何规定，并检查沟通的有效性。2、查设计开发计划，检查设计开发是否按设计开发计划进行，如没有是否进行了修改。7.3.2设计和开发输入设计开发输入是否形成文件查设计开发输入的评审查设计开发输入是否完整1、查电机或平磨“设计任务书的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求，有无与法律、法规、合同等文件相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清之处是否得到解决，2、查设计开发输入是否通过评审？其内容是否适当，相关部门的人员是否参加了评审？7.3.3设计和开发输出1、设计
14、开发输出的文件有哪些2、设计开发输出的文件在发放前是否进行了评审和批准3、设计开发输出是否满足输入的要求1、查文件总目录中列出的输入中所规定的产品性能指标和有关法律、法规要求是否得到满足，检验测试及监控规程是否齐全，并查设计说明书中是否有安全、操作、维护等特性的说明。2、到质检部门了解设计和开发输出规定的检验验收规范是否齐全、合理，是否可以作为验证和确认的依据。3、到采购部门了解设计和开发部门是否为设计产品提供了采购材料或元器件的清单，清单是否与图纸相符。4、查3-4套设计和开发输出文件发放前的评审记录。7.3.4设计和开发评审设计和开发评审记录1、查设计和开发评审记录的总目录，是否进行了各阶段的评审；2、查有无各阶段设计评审计划；3、查参加评审的名单，是否有专家和部门 表，评审内容是否适当；4、查询评审结论是否在下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现的问题是否在定型设计中得到解决；7.3.5设计和开发的验证是否实施了设
