《法律法规期货法律法规二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律法规期货法律法规二（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、D财务负责人8根据期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利()，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测9期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A国务院财政部门B国务院税务部门C国务院期货监督管理机构D国务院商务部门10期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()。A客户承担相应的赔偿责任B期货公司承担相应的赔偿责任C期货交易所承担相应的赔偿责任D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十11在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真
2、实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。A向董事会报告B拒绝签字C向证监会报告D注明自己的意见和理由12全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A银监会B期货业协会C证监会期货部D期货保证金安全存管监控机构13会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过()届。A一B两C三D四14持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。A买入合约B已平仓合约C未平仓合约D卖出合约15期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A3个B5个C1个D2个16依证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证
3、券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()元。A3亿B5亿C12亿D20亿17期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A撤职B警告C刑事处分D降级18非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算
4、会员向()报告。A银行B期货公司C期货交易所D证监会19期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予()处罚。A刑事B行政C民事D人事20任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A信贷资金、自有资金B信贷资金、经营利润C信贷资金、财政资金D经营利润、自有资金21下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是()。A提供资金帐户的B协助将资金汇往境外的C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的22为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。A年度检查B后续职业培训C资格考核D资格公示23期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()
5、，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A诚实守信B保守秘密C合规执业D勤勉尽责24依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A商品交易所B期货交易所C金融交易所D商品交易所或者期货交易所25期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为()。A期货公司住所地B期货交易所住所地C交割仓库所在地D受理法院住所地26期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A3000万元B5000万元C8000万元D1亿元27期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国
6、债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由()规定。A中国期货业协会B国务院期货监督管理机构C期货公司与客户协商确定D期货交易所28期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布()情况。A标准仓单数量B标准仓单数量和可用库容C可用库容D以上都不准确29期货从业人员资格管理办法是由()制定并颁布的。A中国期货业协会B国务院法制办C中国证券监督管理委员会D全国人民代表大会30因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(
7、)，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A1年B3年C1年D5年31期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处()的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A2万元以上3万元以下B3万元以上5万元以下C10万元以上20万元以下D10万元以上50万元以下32期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5B100C50D7033未经国家有关主管部门批准，
8、擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A2年B3年C5年D10年34风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A5B10C15D2035期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A1
9、倍以上3倍以下B3倍以上7倍以下C1倍以上10倍以下D5倍以上10倍以下36期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务37期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A自有资金B客户保证金C客户资金D风险准备金38期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A独立客观B理论与实践相结合C坚持己见D客户利益高于一切39制定期货从业人员管理办法的法律依
10、据是()。A期货经纪公司高级管理人员任职资格办法B期货交易管理办法C期货交易管理条例D期货交易所管理办法40期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。A资产减值准备B净资产减值准备C期货风险准备金D期货保证金减值准备41申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A10人B15人C8人D30人42期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由()承担赔偿责任。A期货业协会B期货公司C期货公司和交易所共同D期货交易所43依期货交易所管理办法规定，以下选项正确的是()。A由中国证监会提议，可召开期货交
11、易所会员大会B理事会会议须有23以上理事出席方为有效C由12以上理事联名提议，可召开理事会临时会议D期货交易所的总经理每届任期为2年，连任不得超过两届44公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过()。A2个月B3个月C6个月D12个月45在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开I临时()。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会46期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A中国证监会B客户C期货交易所D期货公司47非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从
12、全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会B证监会C期货交易所D期货公司48证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A50B70C120D15049下列关于理事会职权的说法错误的是()。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B决定会员的接纳和对违规会员的处罚C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案50期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在()提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A2个工作日内B5个工作日内C一个月内D期货交易所交易
13、规则规定或者期货经纪合同约定的时间内51期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。A交易记录B保证金和持仓C客户资料D保证金和交易记录52客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为()。A买入指令按当日最高价格成交B无效指令C按市价交易D卖出指令按当日最低价格成交53期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()元。A3亿B5亿C7亿D8亿54依期货交易所管理办法规定，()应当设立独立董事。A会员制交易所B公司制交易所C会员制交易所和公司制交易所D会员制交易所和公司制交易所均不55期货交易所应当在()及时将结算结果通知会员。A5日B10日C30日D当日56期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()内对公司进行现场检查。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D7个工作日57从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于()。A3000万元B5000万元C4500万元D8000万元58下列关于交易数量发生错误的说法正确的是()。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担59期货交
