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1、C5；期货业协会D10；期货业协会15期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D中国证监会禁止的其他行为16期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A3B.5C.10D.2017期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A中国证监会B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构18申
2、请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）A3；3B.3；5C.5；7D.5；1019.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30；30B.30；50C.50；30D.50；5020.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A.3；3B.3；5C.5；3D.5；521.许可证正本或者副本
3、遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.2023.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.所在的期货公司B.从业人员自身C.期货业协会D.期货交易所24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供
4、中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿28.在期货公司的分公司、营业
5、部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1B.2C.3D.530.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险官31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5B.7C.15D.3032.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。
6、A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.受理法院住所地33.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）A.2；3B.2；5C.3；4D.3；535.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任
7、免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.1038.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.30以上
8、B.50以上C.70以上D.10039.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.440.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货交易所和客户41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2B.3C.5D.742.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务
9、收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）A.15；15B.15；30C.30；45D.30；6044.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支
10、机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A.
11、管理人员的产生、任免及其职责B.保证金的管理和使用制度C.章程修改程序D.财务会计、内部控制制度48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.13以上会员50.会员大会的常设机构是（）。A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A
12、.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。A.交易记录B.保证金和持仓C.客户资料D.保证金和交易记录54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.12个月C.1年D.3年55.期货公司与其控股股东在业
13、务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.统一管理，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.统一管理，统一经营，独立核算56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期货公司管理办法的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体B.期货业协会指定的报刊或者媒体C.中国证监会指定的报刊或者媒体D.营业部所在地的媒体57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事58
14、.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3B.5C.7D.1060.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失B.至少百分之八十的损失C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目
15、要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.会员大会决定解散D.股东大会决定解散62.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式63.根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金64.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产5以上或者对其经营风险有较大影
