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1、11.122.133.1二、11.122.133.111.6 信息披露业务流程业务目标经营目标 信息披露真实、准确、完整、及时、公平。财务目标 财务报告披露真实、准确、完整。合规目标 满足境内外监管机构的要求， 保护股份公司、 股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，维护股份公 司的良好形象。业务风险经营风险 信息披露不真实、不准确、不完整、不及时、不公 平,导致股份公司形象受到损害， 生产经营受到影响 财务风险 财务报告披露不真实、不准确、不完整。合规风险 信息披露未满足境内外有关法律法规和上市地证券 交易所的信息披露规则，股份公司和董事、监事、高级管理人员及财务负责人受谴责或处罚。股份公
2、 司股东、其他利益相关人对股份公司或董事、 监事、 高级管理人员及财务负责人提起诉讼。三、 业务流程步骤与控制点1 定期报告 定期报告是指股份公司根据上市地监管机构的要求， 在指定时间内披露的年度报告 （ 及与之相对应的按美 国 SEC 要求提交的 20-F） 、中期报告和季度报告。1.1 定期报告的草拟1.1.1 董事会秘书局会同财务部制订出定期报告编制和披 露工作计划。1.1.2 公司相关职能部门按照披露工作计划及相关规定向 董事会秘书局提供相关资料。董事会秘书局按照相 关法律法规和上市地监管机构的规定编制定期报告 初稿。1.2 完成报告审定稿1.2.1 公司执行董事或董事会秘书对定期报告
3、初稿进行审 核，各相关部门按照审核意见补充、更新资料。董 事会秘书局修改初稿，并报公司董事长审定后形成 定期报告审定稿。1.3 审批报告1.3.1 召开审计委员会，审议定期报告，形成审阅意见。1.3.2 召开董事会会议，审议定期报告，形成决议文件。1.3.3 董事及高级管理人员对定期报告签署书面确认意见。1.3.4 监事会对定期报告提出书面审核意见。1.4 发布报告并报送监管机构1.4.1 董事会秘书局根据董事会意见， 完成定期报告， 于规 定时间将报告全文和摘要（报纸稿）、相应决议文 件及交易所要求报送和披露的其他文件报送交易所， 并于规定时间在指定报纸、网站披露并按规定报送 相关证券监管机
4、构备案。2 临时报告流程2.1 重大信息的收集和内部报告2.1.1 分（子 ）公司按照信息披露制度须予披露的事项，应及 时上报总部对应的职能部门，职能部门审核确认后 及时报董事会秘书局。2.1.2 董事、监事、高级管理人员、各职能部门、公司控股 股东和实际控制人及持股 5% 以上的股东在知悉重 大事项或其他须予披露的事项后应尽早通知董事会 秘书局。2.1.3 发生按照上市地监管规则或监管机构要求或公司认为需要披露的重大事项时，董事会秘书局应当及时向相关各方了解情况，收集信息，并报告董事会秘 书。2.2 临时报告的草拟2.2.1 董事会秘书组织临时报告的披露工作。 董事会秘书局根据实际情况组织相
5、关部门草拟临时报告。监事会 发布的临时报告由监事会办公室草拟。2.3 临时报告的审批2.3.1 对于无须经董事会审批的事项， 由董事会秘书审批后披露。监事会发布的临时报告，由监事会审批后披=|露。对于须经公司董事会、监事会和 /或股东大会批准的 事项，按照公司章程及议事规则的规定履行相应的 审批程序后进行信息披露。2.4 发布报告并报送监管机构2.4.1 董事会秘书局负责将临时报告报送境内外证券交易所，于规定时间在指定报纸、网站发布，并按规定 报送相关证券监管机构备案。自愿性信息披露对于不涉及敏感财务信息和商业秘密、但可能对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括但不限于公司发生的重大
6、活动如新闻发布会、签字仪式、开工庆典等，以及公司发展战略、经营理念、生产经营、工程建设、科技进步、重大合资合作等方面的信息，公司可进行自愿性的信息披露，公司实行发言人制度，负责向媒体发布日常信息。3.1 披露内容的编制3.1.1 董事会秘书局会同相关部门编制对外披露的材料，括但不限于新闻稿，统一对外披露口径。相关部门 负责人对提供的资料签字确认。3.2 披露内容的审核3.2.1 董事会秘书、 证券事务代表或公司指定的其他人士审 核对外披露的信息。3.3 对外披露3.3.1 公司发言人或指定人士按照统一口径对外披露相关 信息，董事会秘书局可根据需要将信息披露文件载 于公司网站。四、 相关制度目录（制度后标号为内部控制手册配套 规章制度汇编目录索引号）1 中国石油化工股份有限公司章程及附件-1.1.22 中国石油化工股份有限公司信息披露制度 （ 2007 年8 月 24 日，经中国石油化工股份有限公司第三届董事会第十四次会议审议通过） 1.1.13 香港联合交易所上市规则 9.224 上海证券交易所股票上市规则 9.215 上市公司信息披露管理办法 9.33
