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1、本科生毕业论文(设计)开题报告题 目：完善我国金融监管制度的对策研究学院（系）：商学院 专 业：金融学班 级：0733学 号：0705090043 姓 名：王芳 指 导 教 师：陈燕选题名称：中国金融监管体制的重构选题研究的目的和意义金融创新、金融全球化趋势成为全球经济金融运行的重要特征。金融全球化在促进金融机构间竞争、提高金融运行效率的同时，也加强了国际金融市场以及金融机构、金融工具之间的相互联系，极大地加大了金融风险跨国感染与传导以及金融危机国际传导的途径和速度，使现代金融危机的后果更加严重，影响更加深远。金融监管与金融危机总是相伴而生，金融监管在每一次金融危机发生后都会立即成为人们关注的
2、焦点。金融监管及其制度的选择在理论和实践中长期以来都是充满争论的问题。如何构建完善的金融监管架构，已成为正在不断创新和发展的全球金融业共同面临的全球性议题和难题。 我国金融市场尚处于发展初期，如何构建完善的监管体系以确保市场健康发展，成为我国金融市场建设中面临的重要问题。现阶段我国的金融业实行的是分业经营、分业监管模式，它显然不适应对金融衍生品市场的监管。国外发展的实践证明，实行金融业统一监管模式具有很好的比较优势。因此，未来我国必须建立统一的监管模式，以便适应后危机时代我国加强对金融市场的监管。 从本次金融危机教训中可以得出，对于金融产品的监管，不仅要改革金融监管模式，还必须要提高监管效率，
3、及时改革监管重点，使对金融产品的监管能随着金融机构商业运作模式的变化而做出调整，加快进行金融巾场监管的法律法规系统建设，改革金融市场的监管机构以及进一步加强金融巾场监管的国际合作 参见李英杰：金融危机后中国金融市场监管的模式选择，西南交通大学人文社会科学学院，2009年。 当前，我国的金融改革正处在从增设机构、扩大金融业务为特点的外延型扩张向以规范金融行为、优化金融结构、改善金融服务、提高金融效率的集约型增长的转化阶段。在这一进程中，如何更好的发挥金融监管制度的作用，使我国的金融机构更具竞争力与活力、金融市场更有效地配置金融资源支持经济发展是一个值得深思的问题，也是本课题研究的重要目的。从这一
4、问题出发，深化系统性的金融监管体制研究并指导监管实践，有着重要的现实意义。选题的研究现状笔者浏览国内外网站，并查阅相关专家学者的文献资料，发现许多文章对各国金融监管体制以及监管模式的改革都做了广泛深刻的探讨，但对金融监管体制进行有效性分析并且提出相应对策和建议的文章并不多。胡维波所著的金融监管的理论综述（财经政法资讯2004年01月），深入分析了金融监管理论体系，并强调金融监管的必要性，对金融监管体制改革做了初步探讨为本文写作提供了理论基础。范晓波所著的具有中国特色的现代金融监管体系的建设研究（金融经济2009年6月），对我国金融监管体系的变革以确保金融、经济安全和社会稳定提出了建设性的意见，
5、对本文的写作具有一定的指导意义。史锦华所著的金融开放对金融监管有效性影响研究（中国财政经济出版社2007年5月），在金融市场日益开放的背景下，研究了金融监管的有效性，并探讨了提高我国金融监管有效性的对策，对本文的写作具有一定的指导意义。陈阳所著的中国有效金融监管制度研究（吉林大学出版社2009年12月），详细叙述了我国金融监管体制的现状，通过模型对金融监管体制进行了有效性分析，为新时期我国金融体制变革提出了宝贵的意见和建议。这对于笔者的论文写作，提供了方法论的启示。论文提纲一 引言二 金融监管及金融监管制度相关理论概述（一） 金融监管相关理论概述（二） 金融监管制度相关理论概述三 金融监管模式
6、研究（一）金融监管模式概述（二）美国金融监管模式（三）英国金融监管模式（四）对美英监管模式的比较分析四 我国现阶段的金融监管模式及其缺陷（一）我国现阶段的金融监管模式（二）我国金融监管模式存在的主要问题与缺陷五 进一步完善我国金融监管制度的对策研究（一） 未来我国金融监管模式的设想（二）建立和完善金融监管的法律体系1、尽快完善金融监管的主体法律体系2、尽快制定金融法律实施细则3、尽快建立独立的金融执法机制。（三）建立健全我国金融监管自律机制1、加强我国金融监管机构的内部控制制度。2、建立金融同业自律机制。（四）建立科学的金融监管信息系统和风险预警系统1、建立科学的金融管理信息系统。2、建立高效
7、的金融风险预警体系。（五）改进我国金融监管方式，加强国际协调与合作 1、加快改进和完善我国的金融监管方式2、加强我国金融监管的国际协调与合作六 结语参考文献（一）著作及译著类1、史锦华：金融开放对金融监管有效性影响研究，中国财政经济出版社2007年5月3、陈阳：中国有效金融监管制度研究，吉林大学出版社，2009年12月4、李英杰：金融危机后中国金融市场监管的模式选择，西南交通大学人文社会科学学院，2009年5、郭颖：目前国内主要金融监管模式，经济研究参考2007年第30期。6、罗培新：美国金融监管的法律与政策困居之反思兼及对我国金融监管之启示fJl.中国法学，2009 （3）:94.7、丁玲华
8、：基于金融效率的金融监管研究fDl.武汉，武汉理工大学，2008年8、 刘轶：金融监管模式的新发展及其启示从规则到原则f Jl.法商研究，2009 （2）：P154.（二）期刊报纸类1、李英杰：金融危机后中国金融市场监管的模式选择，M西南交通大学人文社会科学学院，2009年2、张纯威：金融监管的供求分析J.郑州大学学报(哲学社会科学版)，2003年3、范晓波：具有中国特色的现代金融监管体系的建设研究J（金融经济报），2009年4、李健男：论后金融危机时代金融监管国际合作的组织机制J（现代法学报），2010年7月5、于永宁：后危机时代的金融监管变革之道J吉林大学出版社，2010年6月6、林俊国：
9、金融监管的国际合作机制M北京:社会科学文献出版社，2007年，105-106 （三）网络资源1、http:/ 2、模型研究方法 通过建立经济模型来进一步分析金融监管的必要性和最佳金融监管程度，为金融监管制度建立的必要性也奠定了理论基础，通过模型分析将抽象的理论具体化、模型化，更易于理解，更具有说服力。3、比较研究方法 通过对国外英美发达国家的金融监管模式进行比较分析，同时结合我国的金融市场发展状况和我国现阶段的金融监管模式及其存在的主要问题和缺陷，进而探索一种具有中国特色的金融监管模式，即对我国建立双峰监管模式的设想。指导教师意见(本栏由指导教师填写)经过对该学生的开题报告指导，该同学已基本明
10、确和掌握了本论文选题的意义和目的；对完善我国金融监管制度的相关问题，有了进一步深刻的理解；并从理论和现实两方面的意义中，体会到了选题的重要性。该生对本课题的研究现状已作了初步的梳理和归纳，提出了对本课题的背景综述。思路是符合逻辑和有条理的，对研究现状的分析是有一定深度的。从论文提纲看，已基本达到结构合理、层次清晰的要求，有章、节、目的分类，符合学术论文的一般规范要求。从参考文献来看，搜索的范围与本课题的相关性较高，对本论文的撰写有较大的帮助。根据上述情况，建议同意该生的论文开题报告。指导教师签名：陈燕2010年12月10日 注：本项工作期限为2010年12月22日前。本科生毕业论文(设计)开题
11、检查表（基本信息由学生填写）题 目完善我国金融监管制度的对策研究学生姓名王芳学 号0705090043班级0733专 业金融学院（系）商学院指导教师陈燕检查结论检查项目通过不通过备注学生开题报告完成情况教师指导学生开题情况开题研究条件学院(系)是否同意开题是 / 否(分管)院长(主任)签 字年 月 日 注：请在相应栏以“”表示。本项工作期限为2010年12月22日至12月31日。本科生毕业论文（设计）指导教师指导记录表（基本信息由学生填写）（一）题 目完善我国金融监管制度的对策研究学生姓名王芳学 号0705090043班 级0733专 业金融学院(系)商学院指导教师陈燕指导时间指导内容2010
12、.12.12010.12.222010年12月14日2010.12.232011.2.20 2011年1月4日本科生毕业论文(设计)中期检查表 (基本信息由学生填写)学 生 填 写姓 名王芳学 号0705090043班 级0733专 业金融学院(系)商学院指导教师陈燕写作进度（对照任务书）检 查 组 填 写评定情况检查项目 通过不通过备注任务书执行情况开题报告时间进程合理性指导教师指导情况学生学习态度学生接受论文(设计)指导情况资料收集检查结论(分管)院长(主任)签字：年 月 日注：请在相应栏以“”表示。本项工作期限为2011年2月21日至3月4日。本科生毕业论文（设计）指导教师指导记录表（基
13、本信息由学生填写）（二）题 目完善我国金融监管制度的对策研究学生姓名王芳学 号0705090043班 级0733专 业金融学院(系)商学院指导教师陈燕指导时间指导内容2011.2.212011.4.1 2011年3月1日2011.4.22011.4.152011年4月6日本科生毕业论文(设计)指导教师评分表(此表由指导教师填写) (基本信息由学生填写)题 目完善我国金融监管制度的对策研究学生姓名王芳学 号0705090043班 级0733专 业金融学院（系）商学院指导教师陈燕评价指标指标内涵评价标准得分选题(10分)选题的理论和实践价值选题恰当，能反映本学科理论与实践发展的需求。写作规范(20分)写作格式是否符合要求结构
