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1、 第六章：内部审计的文书表格表格1： 山东鑫旭集团有限公司审 计 通 知 书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。 审计组组长： 审计专员: 附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单） 2.XXXXXX (内部审计机构全称印章） X年X月X日 抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发 表格二： 审计报告征求意见单XXXX（被审计单位名称）： 根据XXXX审字第xx号审计通知书，对你单位X
2、XXX进行了审计，按照中国内部审计准则的规定，现将审计报告送你单位征求意见，请自接到审计报告之日起4日内，将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部，如在此期限未提出书面意见，视同无异议。 审计组组长： 年 月 日 对审计报告的意见 被审计单位签章： 年 月 日（如本表不够使用，请另附纸）表格三： 审计报告审定单被审计单位名称：审计项目名称：一级复核意见1. 审计报告表达与审计工作底稿记载无异议；2. 审计报告没有遗漏重要事项；3. 审计工作底稿支持审计报告； 一级复核； 年 月 日 二级复核意见1. 审计报告实施了所有必要的审计程序；2. 收集的证据达到标准；3. 报告形式要见完备；4.审计报
3、告全面，体现了建设性和重要性；5.审计评价客观，体现了适当性和有效性；6.审计证据充分，体现了相关性和可靠性 二级复核； 年 月 日 审计报告审定 审定人： 年 月 日 表格四： 山东鑫旭集团有限公司审 计 报 告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改
4、善建议； (内部审计机构全称印章） X年X月X日 抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发 表格五： 审计工作底稿被审计单位名称： 索引号：审计事项审计期间或截止日审计程序的执行过程及记录审计结论及建议 一级复核意见 二级复核意见 三级复核意见复核人： 年 月 日 复核人： 年 月 日复核人： 年 月 日 本事项共 页 第 页表格六： 审计结果执行反馈单被审计单位名称： 送达日期： 年 月 日 审计项目名称 审计结果执行情况 被审计单位签章： 年 月 日表格七： 审计结果回访单被审计单位名称： 送达日期： 年 月 日 审计项目名称 审计回访情况 回访人： 年 月 日附：审计结果执行情况相关证据表格八： 审计立项审批单 被审计单位名称： 立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注 表格九： 项目审计方案 被审计单位名称： 审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批 内部审计机构负责人： 年 月 日上级分管领导审批 上级分管领导审批： 年 月 日 表格十： 审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人
