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1、版本F/修改4JL-T-21-01F-D审核方案策划表组织名称： 证书类别：CNAS ANAB UKAS 其他审核类型：单一审核 QMS EMS OHSMS FSMS 其他 结合审核 QMS+EMS EMS+OHSMS QMS+OHSMS QMS+FSMS QMS+EMS+OHSMS 其他 审核状态：初审 复审 拟审核时间： 年 月 日，多体系/证书审核(并/错期)调整： 申请认证范围： 原证书状况：有效 过期 暂停 撤销 最后一次证书到期时间 原证书编号 申请评审基本信息合同人数： 专业代码 ：地域： 省内 风险程度: QMS 特殊（A B C）一般（A B C） EMS 一、二、三级 省外
2、 OHSMS 一、二、三级 FSMS A B C D 法规要求：资质、范围与认证范围一致 是 否 (另作说明)体系运行时间满足要求 是 否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) 是 否 (另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明 有 无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品） 无 有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚 无 有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）产品 环境 安全 食品安全 合格 不合格 (另作说明)内审管理评审 已进行 未进行 (另作说明)现场 单一现场 部门多 多现场 个，分布 、 、 季节性生产/施工 春 夏 秋 冬轮班
3、情况 一班 二班 多班获证情况 初次 其他机构转入QMS 已获 QMS EMS EMSOHSMS OHSMSFSMS FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内 是 否3申请评审其他机构转入评审获证情况：原机构注册号 注册情况：有效 撤消 过期 原注册机构名称 认证周期所处的阶段 监1 监2 复评转入原因：证书到期 路途 机构资质 其他 是 否 与原机构在合同履行过程中存在未解决问题 是 否 有不合格未纠正 有 无 重大投诉拟采取的审核方式：初审方式 复评方式 申请评审/时限及审核准备申请评审 申请组织及其管理体系的信息充分 组织已了解认证要求 与组织之间无理解差异 有能力并
4、能约定时间安排审核 拟扩大认可范围后受理 有能力作出认证决定申请评审结论GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力 是 否接受申请补充或进一步提供材料，如： 不接受，理由： 申请评审人员: 年 月 日确定审核时间标准人日数（一、二阶段）： QMS EMS OHSMS FSMS 其他QMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS FSMS+QMSQMS+EMS QMS+OHSMS 其他增加/减少因素a）相关管理体系标准的要求；b）规模和复杂程度；c）技术和法规环境；d）管理体系范围内活动的分包情况e）以前审核的结果；f）场所的数量和对多场所的考虑。评审后确定人/日数： （第一阶段）QMS EMS
5、OHSMS FSMSQMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS QMS+FSMSQMS+EMS QMS+OHSMS 项目管理人员： 年 月 日申请评审合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员 状态专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。其他：质量经理： 日期： 年 月 日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家: 高级审核员： 审核员： 实习审核员:
6、验证审核员: 第一阶段配置的人员: 质量管理体系：Q 环境管理体系：E 职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强 B所需专业知识为一般要求 C其他相近专业人员也能胜任 D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A 全面掌握专业知识和技术 B掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D了解一般专业知识和技术总部确认(分公司、分包机构项目适用)同意分公司/分包机构评审意见不同意分公司/分包机构评审意见理由： 评审人： 年 月 日第一阶段审核实施第二阶段审核第一阶段审核实施方式评价判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结
7、论时，审核组长可提出现场审核的要求。复评且原体系运行正常（必要时）其他机构转入、资料齐全已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式 非现场审核. 现场审核 项目管理人员： 日期：文件和资料审查文件资料审查1、 客户的管理体系文件 基本符合 不符合2、 客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点）基本符合 不符合3、 客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）基本符合 需进一步核实4、 客户的认证范围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况基本清楚 需进一步核实5、 二阶段审核所需资源的配置 较充分 需进一步核实6、 充分了解客户的管理体系和现场运作 了解 需进一步核实7、 内审核管理评审完成情况 实施 未实施多场所差异性分析：各场所的组织结构、厂房及设备设施 相似 不同各场所的环境因素、危险源 相似 不同各场所的产品和过程 相似 不同工艺方法、实现过程不同 相似 不同地处周围环境 相似 不同施工阶段基本 相似 不同高风险或复杂的行业或活动 没有 有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度 需
