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1、史丹利化肥股份有限公司上市环境保护核查技术总报告史丹利化肥股份有限公司上市环保核查技术报告（总报告修改稿） 编制单位： 环境保护部环境发展中心2010年7月4目 录1 总论11.1核查组织实施概况11.2核查范围确定61.3 环保核查时段61.4 核查依据61.5 执行污染物排放标准112 企业基本情况152.1企业简介152.2史丹利化肥股份有限公司概述172.3 发行及上市方案192.4 环保核查企业概况213环保核查概述233 “环境影响评价”与“三同时”执行情况234 排污申报、排污许可证与排污缴费执行情况315 主要污染物总量减排情况336 主要污染物排放稳定达标情况337工业固体废
2、物和危险废物处理处置情况388 环保设施稳定运行情况409 产品及生产中所涉及物质情况4110 产业和环保政策符合性分析4111 环境管理制度与环境风险预案落实情况4112强制清洁生产审核及验收情况4313重金属污染物排放情况4314 遵守环保法律法规情况4315企业环保信息公开的情况4316 存在问题与改进情况4517 募集资金项目情况5018、企业持续改进环境行为的承诺5019核查结论5120 附件531 总论史丹利化肥股份有限公司（以下简称“史丹利”）成立于1998年7月15日，主要从事高浓度复混肥料（复合肥料）、掺混肥料的生产、销售。原名为临沭县华丰化肥有限公司，2001年11月2日更
3、名为临沂市华丰化肥有限公司，2006年9月6日再次更名为华丰化肥有限公司，2007年8月16日整体变更为史丹利化肥股份有限公司。此次，史丹利采取公开发行的方式，拟发行不超过32,500,000 股。根据原国家环境保护总局关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（环发2003101 号）和关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知环办2007105号）要求，重污染企业及再融资投向企业均需进行环境保护核查，以便督促重污染行业上市企业严格执行国家环境保护法律、法规和政策， 避免上市企业因环境污染问题带来投资风险， 调控社会募集资金投资方向。 按
4、照环发2003101号文、环办2007105号文和首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南要求，我中心受史丹利委托承担本次环保核查工作。根据史丹利提供史丹利化肥股份有限公司首次公开发行股票招股说明书，本次环保核查涉及企业4家（其中 母公司分二厂、三厂）复合肥生产公司。 我中心接受委托后，对国家有关法律法规政策、企业相关资料等进行了认真分析，开展现场踏勘、资料收集整理、走访咨询企业所在地的环境保护行政管理主管部门等工作，编制完成史丹利化肥股份有限公司上市环保核查技术总报告，现报请环境保护行政主管部门予以审查。2010年5月，环保部污防司组织召开了史坦利化肥股份有限公司上市环保核查技术报
5、告审查会；根据会议纪要，要求史坦利公司针对存在的环保问题进行整改。根据整改要求，史坦利公司积极进行了整改；2010年7月，基本完成了整改内容，并形成了史坦利化肥股份有限公司上市环保核查补充材料。根据该补充材料，本报告做了针对性的修改。1.1核查组织实施概况1.1.1核查技术方法根据首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南对环境保护核查技术报告的编制要求主要包括几个方面，即：新、改、扩建工程“环境影响评价”和“三同时”执行情况；依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴纳排污费；环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实；污染物排放
6、稳定达到国家或地方规定的排放标准；工业固体废物和危险废物依法处理处置情况；环保设施稳定运行情况；产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质；强制清洁生产审核情况，重金属排放情况；有健全的企业环境管理机构和管理制度；模范遵守环境保护的法律法规。据此，本次对史丹利化肥股份有限公司环境保护核查采取的技术方法为：以现场核查手段为主、资料收集手段为辅；以抽查资料手段为主、企业提供信息为辅。通过现场实际核查过程取得的第一手资料，判断分析核查范围内企业在核查时段内各项环保要求的执行情况。1.1.2核查程序本次核查开展程序如下（见图1-1-1），包括三个阶段：准备阶段、现场核查阶段、报告
7、编制阶段。（1）准备阶段核查组通过收集企业基本情况资料、上市融资初步方案，确定了核查企业的范围、核查时段、工作地点等，根据企业行业特点确定资料收集清单，根据企业分布情况制定了核查现场工作方案。（2）现场核查阶段核查人员于2010年4月对核查范围内的所有企业开展了现场核查工作。核查组通过收集资料、现场核查生产设施、环保设施和排污口、抽查设施运行和维修记录、拍照等方式，对各企业建设及运行情况进行了调查；通过对企业周边环境和保护目标现状实地踏勘，调查了企业周边环境状况；通过走访地方环保管理部门和收集资料，了解了区域环境特征。在现场核查过程中，核查组针对核查要求，现场核查了企业生产情况（包括企业占地、
8、平面布置、生产规模、原料和燃料消耗情况、产品方案、主要设备、工艺技术路线等）、环保设施情况（环保设施建设与环评和验收要求的符合性、稳定运行、达标排放、在线监测设备安装和运行、排污口规范化等）、环境管理情况（环境管理机构与制度、环保档案管理、环境监测制度及其执行、排污申报登记、排污许可证执行、排污费缴纳、总量控制执行、环境风险控制等）。（3）报告书编制阶段核查组人员通过对现场核查结果和收集资料的统计分析，针对存在的环境问题，向企业提出有关整改要求和建议，对能够短期完成的整改措施，企业已基本完成，对需要较长周期的整改措施，企业做出承诺并制定了整改计划，提出了具体的整改措施和完成时间，亦便于环境管理
9、部门的后续监督监管，以充分体现上市环境保护核查工作的目的和意义，进一步提高上市企业环境管理和污染防治水平。招股说明书及融资方案史丹利股份总体概况走访当地环境管理部门企业生产、环保情况核查环保核查相关要求 准备阶段 确定核查范围、核查时段制定核查工作方案 现场核查阶段企业周边环境状况调查 技术报告编制阶段核查资料整理、分析判断企业环保执行情况提出整改要求与建议企业制定整改措施与计划国家、地方有关法规、标准编制环保核查技术报告图1-1-1 上市环保核查工作程序1.1.3核查技术路线根据以上核查技术方法和程序，确定环保核查技术路线如下图1-1-2所示。史丹利化肥股份有限公司上市环境保护核查技术总报告
10、工作启动 收集企业基本情况和 明确核查范围招股说明书 收集企业生产设施配置资料 核查环评、三同时执行情况 核查企业占地、平面布置及 生产基本情况 收集环评、三同时文件 核准工艺技术路线、主要设备等 核定生产规模和产品方案 核定原燃材料及公用工程消耗生产现场核查 现场拍照、统计环保设施清单 检查环保设施运行情况 现场核查环保设施 抽查环保设施运行、维修记录 核查排污口规范化情况 是否有在线监测、运行是否正常 环境机构与制度、环保档案情况 抽查企业日常监测报告 检查排污申报登记、排污许可证、 核查环境管理情况 缴纳排污费等情况 收集环保部们的例行监测报告 收集ISO14001体系建设情况 总量减排
11、方案与计划执行情况 是否制定企业节能减排计划 走访当地环保部门 企业守法情况 提出整改方案 企业配合 编制技术报告 核查结束图1-1-2 上市环保核查技术路线1.2核查范围确定按照环发2003101号和环办2007105号文件要求，经筛选，史丹利化肥股份有限公司母公司（二厂和三厂）、史丹利化肥贵港有限公司、史丹利化肥吉林有限公司和史丹利化肥（平原）有限公司属于复合肥制造重污染行业，属于上市环境保护核查范围。1.3 环保核查时段按照环发2003101号和环办2007105号文件“对申请上市的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请环保核查前连续36个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环保核查时段确定”的要求，确定本次环保核查时段为母公司生产厂（二厂、三厂）核查时段为连续36个月，即2007年4月至2010年3月；结合史丹利化肥吉林有限公司工程建设历程，确定本次核查时段为2010年3月；由于史丹利化肥贵港有限公司、史丹利化肥（平原）有限公司正处于试生产阶，确定史丹利化肥贵港有限公司、史丹利化肥（平原）有限公司仅核查建
