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1、（创业指南）创业板发行监管部首发工作流程中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票并且在于创业板上市（以下简称创业板首发）的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。对每一壹个发行申请人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。 一壹、基本审核流程图受理材料问 核1423见面会反馈会分发材料 56初审会预先披露7落实反馈意见封卷会后事项审核 810 9核准发行发审会落实发审委意见二、具体审核环
2、节简介1、材料受理、分发环节中国证监会办公厅受理处根据中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（证监会令第66号）和首次公开发行股票并且在于创业板上市管理暂行办法（证监会令第61号）、关于进一壹步做好创业板推荐工作的指引（证监会公告20108号）等规则的要求，依法受理创业板首发申请文件，并且按程序转创业板发行监管部（以下简称创业板发行部）。创业板发行部收到申请文件后由综合处分发至审核一壹处、审核二处。审核一壹处、审核二处根据发行申请人所处的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等各确定一壹名审核人员审核发行人的创业板首发申请文件。 2、反馈会环节审核一壹处、审核二处审核人员审阅发行申请
3、人申请文件后，从非财务和财务两俩个角度撰写审核报告方案，提交创业板发行部反馈会讨论。反馈会主要讨论初步审核中关注的重点问题，确定需要发行申请人补充披露、解释说明以及中介机构进一壹步核查落实的问题。反馈会按照申请文件受理时间顺序安排，由综合处组织并且负责记录，参会人员有审核一壹处、审核二处负责人及该项目审核人员等。反馈会后形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构并且抄送发行申请人注册地证监局。见面会前不安排发行申请人及其中介机构与和审核人员沟通。保荐机构收到反馈意见后，组织发行申请人及相关关联中介机构按照要求落实并且进行回复。综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转审核一壹处、审核二处。审核人员
4、按要求对申请文件以及回复材料进行审核。发行申请人及其中介机构收到反馈意见后，在于准备回复材料过程中如有疑问可与和审核人员进行沟通，有必要时可与和处室负责人、部门负责人进行沟通。审核过程中如发生或发现应予披露的事项，发行申请人及其中介机构应及时报告方案创业板发行部并且补充、修改相关关联材料。 3、见面会环节见面会旨在于建立发行申请人与和创业板发行部的交流沟通机制。首先由创业板发行部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等，其后与和发行申请人就企业情况及反馈意见中涉及的问题等进行一壹对一壹沟通。见面会按照申请文件受理时间顺序安排，由综合处通知相关关联发行申请人及其保荐机构。见面会参会人
5、员包括发行申请人代表、保荐代表人、创业板发行部部门负责人、综合处、审核一壹处和审核二处负责人等。4、问核环节问核机制旨在于督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在于见面会后进行，参加人员包括问核项目的审核一壹处和审核二处的审核人员、两俩名签字保荐代表人和保荐机构的相关关联负责人。5、预先披露环节反馈意见落实完毕、财务资料在于有效期内的将安排预先披露。具备条件的项目由发审委工作处通知保荐机构报送发审会材料和预先披露的招股说明书（申报稿）。创业板发行部收到相关关联材料后安排预先披露，并且按受理时间顺序安排初审会。6、初审会环节初审会由审核人员汇报发行申请人的基本情况、初步审核中发现
6、的主要问题及其落实情况。初审会由综合处组织并且负责记录，创业板发行部部门相关关联负责人、审核一壹处和审核二处负责人、审核人员、综合处、发审委工作处以及相关关联发审委委员参加。根据初审会讨论情况，审核人员修改、完善初审报告方案。初审报告方案是创业板发行部初审工作的总结，履行内部程序后与和申请材料一壹并且提交发审会。初审会讨论决定提交发审会审核的，创业板发行部在于初审会结束后出具初审报告方案，并且书面告知保荐机构需要进一壹步说明的事项以及做好发审会召开前的准备工作。初审会讨论后认为发行申请人尚有需要进一壹步落实的重大问题、暂不提交发审会审核的，将再次发出书面反馈意见。7、发审会环节发审委制度是发行
7、审核中的专家决策机制。目前创业板发审委委员共35人，其中专职委员23人，发审委工作处按工作量和需回避事项安排相关关联发审委委员列席初审会和参加发审会，并且建立了相应的回避制度、承诺制度。发审委通过召开发审会进行审核工作。发审会以投票方式对首发申请进行表决，提出审核意见。每次会议由7名委员参会，独立进行表决，同意票数达到5票为通过。发审委委员投票表决采用记名投票方式，会前须撰写工作底稿，会议全程录音。发审会由发审委工作处组织，按发行人向创业板发行部报送上会材料的时间顺序安排，发审委委员、审核一壹处、二处审核人员、发审委工作处人员参加会议，发行申请人代表、项目签字保荐代表人各2名到会聆询。发审会召
8、开5天前中国证监会发布会议公告，公布发审会审核的发行申请人名单、会议时间、参会发审委委员名单等。发审会上各参会委员独立发表审核意见，发行申请人聆询时间为45分钟，聆询结束后由委员投票表决。发审会认为发行申请人有需要进一壹步落实的问题的，将形成书面审核意见，履行内部程序后发给保荐机构和发行申请人，同时抄送地方证监局。保荐机构收到发审委审核意见后，组织发行申请人及相关关联中介机构按照要求落实并且进行回复。综合处收到审核意见回复材料后转审核一壹处、审核二处。审核人员按要求对回复材料进行审核并且履行内部程序。8、封卷环节发行申请人的首发申请通过发审会审核后，需要进行封卷工作，即将申请文件原件重新归类后
9、存档备查。封卷工作在于落实发审委审核意见后进行。如没有发审委审核意见需要落实，则在于通过发审会审核后即进行封卷。9、会后事项审核环节会后事项是指发行申请人首发申请通过发审会审核后，招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。存在于会后事项的，发行申请人及其中介机构应按规定向综合处提交相关关联说明。须履行会后事项程序的，综合处接收相关关联材料后转审核一壹处、审核二处。审核人员按要求及时提出处理意见。按照会后事项相关关联规定需要重新提交发审会审核的需要履行内部工作程序。会后事项审核程序结束后相关关联材料存档备查。会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审
10、核情况起草持续监管意见书，将创业板发行部和发审委审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项，书面告知中国证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管。10、核准发行环节封卷完成后，履行申请批复程序，发行申请人领取批文后安排后续发行工作。3、 与和发行审核流程相关关联的其他事项4、发行审核过程中，我会将征求发行申请人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见，特殊行业的企业还仍根据具体情况征求相关关联主管部门的意见。 发行审核过程中的终止审查、中止审查分别按照中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第20条、第22条的规定执行。审核过程中收到举报材料的，将按照中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第19条的规定予以处理。发行审核过程中遇到现行规则没有明确规定的新情况、新问题，创业板发行部将召开专题会议进行研究，并且根据内部工作程序提出处理意见和建议。7
