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1、已标注：子公司、合规海通证券(600837)公告正文海通证券：2010年度企业社会责任报告公告日期 2011-04-26 海通证券股份有限公司 2010 年度企业社会责任报告 海通证券成立 23 年以来，始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风险控制理念，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益，公司长期致力于走创新和国际化的以证券为核心金融控股集团的发展道路，目前公司拥有 6 家子公司，10个分公司和 188 个证券营业部，并成功在香港布局，顺利完成收购并整
2、合了香港大福证券，迅速拓展了公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响，建立了稳固的海外业务发展平台，为把公司建设成为国内领先、有一定国际竞争力的以证券为核心的金融控股集团的战略目标打下了坚实的基础。 同时，我们始终坚持公司创造财富的资源来自于社会，公司的经营活动与股东及利益相关者休戚相关，公司在快速发展的同时，必须积极履行企业的社会责任，回报股东、回报客户、回报员工、回报社会，实现公司与社会的良性互动，和谐发展。 目前，海通证券正处于实施五年战略规划发展的关键时期，我们将继续以科学发展观为指导，秉承先进的经营管理理念、积极进取、加速发展，加快国际化步伐，把海通证券做大做强，为社会提供
3、更好更多的金融服务，与社会和谐共赢。 一、公司可持续发展 1、实施公司五年发展规划，保持公司可持续发展 公司在完成 2006-2008 三年发展规划中制定的改制上市和初步实现集团化、国际化的目标之后，董事会提出制定公司五年发展规划，公司通过全球公开招标，选聘了欧洲最大的著名咨询公司罗兰贝格/华信惠悦为公司提供咨询服务。历时一年时间完成了公司的五年发展规划和涉及经纪、投行、资产管理、机构、研究和人力资源等十个模块的配套改革方案。同时，根据上海市金融服务办对市属金融企业的要求，董事会在公司五年发展规划的基础上，制定了公司三年（2009-2011）行动计划。2010 年，公司五年发展规划方案正式推进
4、实施。目前，研究和机构业务、资产管理、投资银行、衍生产品业务的改革工作已基本完成， 1并取得了良好的成效，其它模块的改革工作正逐步推进，绩效考核工作得到全面加强。以投资银行为例，公司成立了投资银行委员会，实施了国际投资银行通用的 MD 专业职称序列体系，完成了投资银行组织架构的市场化改革，并施行新的考核激励方案，使公司投资银行在 2010 年的业务收入、金融项目承销、市场份额等方面取得了历史最好业绩。 2、公司各项业务呈现创新发展良好态势，公司成长性得到强化 2010 年，在董事会的正确领导下，公司经营管理层勤勉尽职，抓住市场机遇，取得了较好的经营业绩。 主要财务指标 2010 年末，公司总资
5、产 1154.13 亿元，净资产 444.67 亿元，净资本 324.6亿元，全年实现总收入 97.68 亿元，净利润 36.86 亿元（除净资本外均为合并口径），公司经营稳健合规，各项财务指标优良，连续三年获得证监会分类监管 AA评级，并获得中诚信公司主体信用评级 AAA 级。 主要业务经营情况 经纪业务平稳发展，市场份额逐步回升 2010 年初，为了应对经纪业务的严峻竞争，公司及时采取措施，将市场份额与分支机构年终考核直接挂钩。各分支机构积极采取组建营销团队，强化渠道建设，优化中台服务等多种措施，奋力拼搏，有效遏制了公司股票基金交易量市场份额下滑的趋势。全年共实现总交易量 5.4 万亿元，
6、市场份额 4.31%，排名第5 位；股票基金交易量 4.48 万亿元，市场份额 4.06，排名第 5 位；同时公司充分调动各方资源，抓住机遇，对营业网点进行了大规模的调整和优化，共搬迁、新设 37 家营业部。2010 年底，公司营业部总数达到 188 家，专业营销人员规模达到 5677 人，为进一步提升经纪业务核心竞争力奠定了基础。 投资银行业务快速发展，创历史最佳业绩 公司投资银行通过改革创新，2010 年在业务收入、承销金融项目及债券承销和团队建设等方面取得历史最好业绩。公司严把投行项目质量关，保持了较高的过会率，全年共完成主承销项目 36 个，承销金额 627 亿元，其中 IPO 项目
7、12个，承销金额 254 亿元，再融资项目 14 个，承销金额 249 亿元，股权承销金额排名第 4 位；债券融资项目 10 个，承销金额 123 亿元，同时完成了棱光实业、 2上海建工等重大资产重组项目。大投行全年业务收入突破了 10 亿元大关。先后获得“2010 中国十大最佳投行”、“最佳再融资投行”和“最佳并购团队”等多项荣誉称号，大投行的品牌影响力和竞争力得到了强化。 资产管理业务固本培元，蓄势待发 资产管理业务狠抓团队建设，提升投研水平，产品业绩取得进步。公司加大产品研发力度。2010 年，公司集合理财净值规模达到 11.2 亿元，定向理财净值规模达到 85.4 亿元，受托资产净值总
8、规模 96.6 亿元。 自营业务把握市场机会，取得较好收益 公司权益类投资较好地把握了市场节奏，在上证指数下跌 14.3%的情况下实现盈利 4.6 亿元，其中定向增发项目已结利润 3.8 亿元。固定收益类投资采取积极灵活的操作，全年获利 2.3 亿元，完成既定目标。公司股指期货套期保值业务也实现收入 5400 万元，ETF 套利业务实现交易量 129 亿元。 融资融券业务获首批试点，发展势头良好 公司获得融资融券试点资格，并充分利用先发优势，取得较快发展。截至2010 年底，公司已有 149 家营业部开展融资融券业务，信用账户开户 5068 户，累计授信额度逾 99.73 亿元，融资融券余额逾
9、 20.91 亿元，融资买入交易金额等多项指标位居行业第一。全年共实现佣金和利息收入 8531 万元，成为公司新的利润增长点。 国际业务加大多元业务拓展，实现良好盈利 公司新增 3 家 QFII 客户，总数已达 13 家，托管 QFII 市值 275 亿元，同比增加了 16%。在巩固传统业务的基础上，公司不断开拓国际业务新的盈利渠道，优化收入结构，目前在财务顾问、海外基金销售咨询等方面取得一定突破。国际业务全年实现税前利润 6000 万元。 研究改革稳步推进，为未来发展奠定基础 公司研究所按照公司五年发展规划的改革方案，实施新的薪酬体系，分析师重新竞聘上岗，新的岗位职责、激励机制正式实施，为未
10、来的快速发展奠定了基础。 子公司管理进一步规范，经营业绩显著提升 随着公司集团化的推进，对外投资的加大，子公司的数量不断增加，加强对 3子公司的管理，提升其竞争力和盈利能力是公司的当务之急。为此，公司董事会通过了海通子公司管理办法，并成立了股权管理部，从战略规划、人力资源、财务、合规风控、信息技术、重大事项、审计稽核、绩效评估等八个方面加强对子公司的管控，以强化协同效应，提升子公司的竞争力。2010 年，公司正式颁布实施子公司管理办法，子公司管理体系进一步完善；各子公司开拓进取，经营业绩显著提升。 海通期货抓住股指期货上市的机遇，快速抢占市场，股指期货市场份额排名行业前三位，综合指标跃居行业前
11、十位；客户保证金规模达到 50 亿元，同比增长 2.4 倍；实现净利润 5100 万元，同比增长 254%。期货公司管理和内控建设成效显著，服务能力和服务功能进一步强化，自主开发的股指期货套利交易系统得到客户好评。 海通国际顺利完成对大福证券的整合和更名工作，海通品牌的国际知名度进一步提升；成功入选社保基金境外转持股票财务顾问，顺利完成香港首只人民币基金的发行和募集；担任金风科技 H 股上市的联席账簿管理人、保荐人和承销商，实现了境内外投行业务的联动。 海富通基金和富国基金成功获得社保基金管理人资格，市场影响力进一步提升。海富通基金全年新发 4 只开放式基金，发行规模 57 亿元，目前共管理
12、13只境内开放式基金和 1 只 QDII 基金，公募基金、专户、年金及投资咨询业务资产规模总计近 900 亿元，实现净利润 1.98 亿元。 海富产业管理的中比基金进入收获期，目前共投资 26 家企业，已上市项目11 个，退出金额 12.7 亿元，投资增值近 8 倍。中比基金二期正在积极筹备之中，预计新增投资资金 10 亿元。 海通开元年内完成 11 个新项目投资，投资金额 5.52 亿元，累计投资项目19 个，投资总额 8.53 亿元，已上市项目 2 个，在会项目 2 个，全年实现净利润6100 万元。吉林省现代农业和新兴产业投资基金已完成设立，首期资金已经募集到位；西安航天新能源产业基金完
13、成申报工作；上海文化产业股权投资基金已获得上海市政府批复。 公司在董事会的正确领导下，完成了上市融资，海外并购和创新发展，使公司的综合实力，尤其是公司的创新力、合规风险控制能力和国际化等方面走在行 4业前列，这为公司的持续盈利和成长性打下了坚实的基础。 二、公司治理 1、完善公司治理的制度框架，形成有效运行机制 自公司成立以来，公司就不断致力于建设高水平的公司治理体系，并形成了尊重股东、尊重利益相关者，对投资者负责、依法履职、合规经营的公司治理文化。经过多年的不懈努力，公司建立了以公司章程为基础，以议事规则、工作细则和授权体系等配套制度为架构的公司治理体制，形成了以董事会为核心，股东大会、董事
14、会、监事会及公司管理层在各自的职责和权限范围内，各司其职、各负其责的决策、执行、监督、问责的有效运行机制，强化了公司治理的理念和制度基础，提高了公司治理的高效和科学性，有效防范了经营风险，提升了股东的信任度，为公司履行社会责任和持续创造价值奠定了坚实的基础。 公司上市以来，法人治理结构进一步规范，有效地保证了公司科学决策、规范经营。公司自 2007 年以来共召开股东会、董事会及专门委员会 76 次，审议了 312 项议案（其中股东大会 6 次，审议 57 项议案；董事会 35 次，审议 177个议案，专门委员会 35 次，审议 78 个议案），对公司的重大战略决策和规划、业务创新、风险管理、薪酬考核、兼并收购、专业人才队伍建设和企业文化建设等方面进行了科学决策，对公司的持续健康发展起到了重要的推动作用。2010年公司董事会按照法定程序召开了 7 次董事会，8 次董事会专门委员会会议，2次独立董事年报工作会议，1 次股东大会。董事会依法履职，围绕着提高资本运作水平，推进业务创新和管
