《私募股权投资基金基础知识真题汇编（2016.12）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募股权投资基金基础知识真题汇编（2016.12）（45页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、私募股权投资基金基础知识真题汇编（2016.12）1、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”( )的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保正确答案是：A解析：1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”(SBIC)，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。2、在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为( )。A.股权投资基金B.私人股权投资基金C.私募类私人股权投资基金D.股指基金正确答案是：C解析：所谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“
2、私募类私人股权投资基金”。3、私募股权投资基金生命周期的关键要素包括()I .基金期限II.滚动投资III.项目投资周期IV.投资期与管理退出期A.I、II、IIIB.I、 II、 IVC.I、III、 IVD.I、II、III、 IV正确答案是：D解析：私募股权投资基金生命周期的关键要素包括：基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。4、下列关于股权投资基金的现金流模式的描述，正确的是( )。A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产D.基金从被投
3、资企业实现退出后，只能通过公开股权转让来实现投资退出，获得退出现金流正确答案是：A解析：B项，投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本;C项，基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本，多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于低风险、高流动性的资产;D项， 基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。5、()的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.
4、小企业投资公司计划D.美国创业投资协会正确答案是：D解析：美国创业投资协会的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业;1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金;1953年，美国小企业管理局(SBA)成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责;1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”(SBIC)，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。6、基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期正确答案是：C解析：基金期限分为
5、投资期与管理退出期，基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资。7、在我国，目前股权投资基金只能以()方式募集。A.非公开B.公开C.半公开D.以上都可以正确答案是：A解析：在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。8、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业()。I .开展行业自律II.提供行业服务III.促进行业发展IV.协调行业关系A.I、II、IIIB.I、II 、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，
6、促进行业发展。9、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是()。A.固定的B.按投资收益的一定比例计付C.按基金管理人的级别计付D.按投资总额的一定比例计付正确答案是：B解析：股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。10、契约型基金参与主体主要为( )。. 基金投资者. 基金管理人. 基金托管人. 普通合伙人A.、B.、C.、D.、正确答案是：A解析:本题答案为A，契约型基金参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人;普通合伙人泛指股权投资基金的管理机构或自然人，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务
7、承担责任。11、契约型基金的参与主体主要为()I .基金投资者II.基金管理人III.基金托管人IV.基金监管人A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III正确答案是：D解析:契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。12、( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人;基金投资者;基金托管人B.基金托管人;基金投资者;基金管理人C.基金投资者;基金管理人;基金托管人D.基金投资者;基金托管人;基金管
8、理人正确答案是：C解析:基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。13、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于( )的企业。I.种子期II.起步期III.成长期IV.成熟期A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、IV正确答案是：A解析:政府引导基金通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期企业的不足。14、下列不属于股权投资母基金的业务的是( )。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间
9、接投资正确答案是：D解析:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。15、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由( )合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人正确答案是：A解析:本题答案为A，合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金;有限合伙人，即参与投资的企业或金融保险机构等机构投资人和个人投资人，或经其他合伙人一致同意依法转为有限合伙人的，被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为
10、能力人的合伙人;基金管理人(基金管理公司)，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构;基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。16、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议、委托托管协议B.有限合伙协议、委托管理协议C
11、.公司章程、委托托管协议D.公司章程、委托管理协议正确答案是：B解析:在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过有限合伙协议、委托管理协议等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。17、以下不属于当然投资者的是( )。A.社会保障金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员D.企业年金正确答案是：B解析:以下投资者视为当然投资者：1.社会保障金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;2.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;3.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;4.中国证监会和中国证券投资基金业协
12、会规定的其他投资者。18、在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A.股份有限公司B.有限责任公司C.契约框架D.合伙企业正确答案是：C解析:在契约框架中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。19、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资棊金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。A.100; 60; 50B.1000; 300; 50C.1000; 100; 50D. 500;
13、 300; 100正确答案是：B解析:根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于 1000万元：对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。20、直接募集机构是指();受托募集机构是指()。A.基金管理人;基金销售机构B.基金销售机构;基金管理人C.基金管理人;第三方合作机构D.投资者;基金销售机构正确答案是：A解析:直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金销售机构。21、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是()。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的
14、姓名或者名称、住所D.盈利目标正确答案是：D解析:根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。22、修订后的合伙企业法自2007年6月1日起施行，增加了( )这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限责任公司D.股份有限公司正确答案是：B解析:修订后的合伙企业法自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式。23、对于契约型基金来讲，基金合同当事人遵循()订立基金合同。I.互惠互利II.平等自愿III.诚实信用IV.公平原则A.I、II、III
