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1、合同编号： 号XXXXX证券投资基金基金合同基金管理人：XXXXXXX有限公司基金托管人：广发证券股份有限公司二零一四年六月重要提示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(E
2、TF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货（股指期货、商品期货、国债期货）、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。投资者在进行投资决策前，请认真阅读本基金的基金合同、认购（申购）风
3、险说明书及认购（申购）申请书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。目录一、前言3二、释义3三、声明与承诺6四、基金的基本情况7五、基金的成立与备案7六、基金的认购、申购和赎回8七、基金合同当事人及权利义务12
4、八、基金份额的登记17九、基金的投资17十、基金的财产20十一、投资指令的发送、确认与执行21十二、交易及清算交收安排24十三、基金财产的估值和会计核算25十四、基金的费用与税收30十五、基金的收益分配32十六、基金的信息披露33十七、风险揭示34十八、基金份额的非交易过户和冻结37十九、基金合同的成立、生效及签署37二十、基金合同的变更、终止38二十一、清算程序39二十二、违约责任42二十三、法律适用和争议的处理43二十四、基金合同的效力43二十五、其他事项43一、前言订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是明确基金合同当事人的权利义务、规范基金的运作、保护基金份额持有人的
5、合法权益。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事人的合法权益。本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。基金投资人自签订本基金合同即成为本基金合同的当事人。在本基金合同存续期间，基金投资人不再持有本基金份额之日起，该基金投资人不再是本基金的投资人和基金合同的当事人。4
6、、本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准二、释义在本基金合同中，除上下文另有规定外，下列用语具有如下含义：1. 基金或本基金：指XXXXXXX证券投资基金。2. 基
7、金合同或本合同：指XXXXXXX证券投资基金合同以及对本基金合同的任何有效修订和补充。3. 私募基金：指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。4. 基金投资人：指依法可以投资于私募基金的合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合相关规定条件的个人和机构。5. 基金管理人：指XXXXXXX有限公司。6. 基金托管人：指广发证券股份有限公司。7. 财务顾问：指广发证券股份有限公司。8. 注册登记机构：指基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。9. 中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：指基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业
8、性、非营利性社会组织。10. 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。11. 本基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期。12. T日：指某工作日。13. T+n日：指T日后的第n个工作日（不包含T日）。14. 基金财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、由基金管理人管理，基金托管人托管的作为基金合同标的的财产。15. 托管资金账户：指基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。16. 证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”
9、）、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金托管人为基金财产在中国结算上海分公司、深圳分公司开设的证券账户，在债券登记结算机构开立的债券账户，在基金注册登记机构开立的基金账户以及在其他证券注册登记机构开立的其他证券账户。17. 证券交易资金账户：指基金托管人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。18. 期货账户：指基金托管人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户，用于基
10、金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管资金账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银期转账的方式办理期货交易的出入金。19. 募集期：指基金的初始销售期限。20. 存续期：指基金合同生效至终止之间的期限。21. 申购开放日：指基金管理人办理基金申购业务的工作日。22. 赎回开放日：指基金管理人办理基金赎回业务的工作日。23. 认购：指在募集期间，基金投资人按照基金合同的约定购买本基金份额的行为。24. 申购：指在基金申购开放日，基金投资人按照基金合同的规定购买本基金份额的行为。25. 赎回：指在基金赎回开放日，基金投资人按照基金合同的规定
11、卖出本基金份额的行为。26. 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。27. 基金资产总值：指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。28. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。29. 基金份额净值，或简称份额净值：指T日基金资产净值除以当日基金总份额。在赎回开放日当日分为扣除业绩报酬之前的份额净值和扣除业绩报酬之后的份额净值：其中前者作为计提业绩报酬的计算基准，指扣除负债、固定管理费、托管费和其他费用但未扣除当期业绩报酬的基金资产净值除以基金总份额；后者作为基金投资人申购、赎回的
12、参考价格，也即实际对外公布的份额净值，指扣除负债、固定管理费、托管费、当期业绩报酬和其他费用的基金资产净值除以基金总份额。30. 代理销售机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构。31. 不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于基金法及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。三、声明与承诺（一）基金投资人声明其投资本基金
13、的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求；基金投资人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任
14、何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资人承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。四、基金的基本情况（一）基金的名称XXXXXXX证券投资基金。（二）基金的运作方式契约型开放式。申购开放日开放基金份额的申
15、购，赎回开放日开放基金份额的赎回。（三）基金的投资目标在有效控制风险的前提下，追求基金财产的增值。（四）基金的存续期限基金生效后10年。（五）基金初始份额的面值人民币1.00元。（六）其他基金财产设定为均等份额，除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。五、基金的成立与备案（一） 基金的成立募集期届满，本基金符合基金成立条件的，募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。认购资金在基金合同生效前产生的利息按照银行人民币活期存款利率计算，在本基金合同生效后将折算为基金份额归基金投资人所有。基金托管人核实资金到账情况，并向基金管理人出具资金到账通知书。基金管理人于基金成立时在基金管理人网站发布基金成立公告并向基金持有人发送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其网站发布的公告所载日期为准。（二） 基金的备案本基金应当向合格投资者募集，基金份额持有人不得超过200人。本基金募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，自募集期结束后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。（三）本基金不能满足
