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1、第九章职业健康安全管理体系第一节职业健康安全管理体系基本运行模式与要素职业健康安全管理体系是将现代管理思想应用于职业健康安全工作所形成的一整套科学、系统的管理方式。企业建立职业健康安全管理体系是指将原有的职业健康安全管理按照体系管理的方法予以补充、完善、实施的过程。建立与实施职业健康安全管理体系能有效提高企业安全生产管理水平，有助于生产经营单位建立科学的管理机制；有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业健康安全法律法规；有助于大型生产经营单位的职业健康安全管理功能一体化；有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应；有助于生产经营单位满足市场要求；有助于生产经营单位获得注册或认证。一、职
2、业健康安全管理体系的概念与运行模式职业健康安全管理体系，是指为建立职业健康安全方针和目标以及实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。它是职业健康安全管理活动的一种方式。职业健康安全管理体系的运行模式可以追溯到一系列的系统思想，最主要的是爱德华戴明（Edward Deming）的PDCA（即策划、实施、评价、改进）概念。在此概念的基础上并结合职业健康安全管理活动的特点，不同的职业健康安全管理体系标准提出了基本相似的职业健康安全管理体系运行模式，其目的都是为生产经营单位建立一个动态循环的管理过程，以持续改进的思想指导生产经营单位系统地实现其既定的目标。如ILOOSH 2001的运行模式
3、为方针、组织、计划与实施、评价、改进措施（见图81）；OHSAS 18001的运行模式为职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审（见图82）。 图81 ILOOSH 2001的运行模式 图82 OHSAS 18001的运行模式二、职业健康安全管理体系的基本要素职业健康安全管理体系作为一种系统化的管理方式，在一些发达国家得到普遍认同。各个国家依据其自身的实际情况提出了不同的指导性要求，但基本上遵循了PDCA的思想并与ILOOSH 2001运行模式相近似。本节主要依据ILOOSH 2001运行模式的框架，介绍现有职业健康安全管理体系的基本要素。（一）职业健康安全方针本要素的目的
4、是要求生产经营单位应在征询员工及其代表意见的基础上，制定出书面的职业健康安全方针，以指导体系运行中职业健康安全工作的方向和原则，确定职业健康安全责任及绩效总目标，表明生产经营单位实现有效职业健康安全管理的正式承诺，并为下一步体系目标的策划提供指导性框架。职业健康安全方针可根据实际需要，在评审的基础上适时进行修改。为了确保方针的实施与实现，并保证职业健康安全管理体系与企业的其他管理体系协调一致，生产经营单位在制定、实施与评审职业健康安全方针时应充分考虑下列因素：1. 适用的职业健康安全法律法规与其他要求。2. 企业自身整体的经营方针和目标。3. 企业规模、开展的活动及其带来风险的特点。4. 企业
5、过去和现在的职业健康安全绩效。5. 员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议。为确保建立与实施的职业健康安全管理体系能够达到控制职业健康安全风险和持续改进职业健康安全绩效的目的，生产经营单位所制定的职业健康安全方针必须包括以下内容： 1. 承诺遵守自身所适用且现行有效的职业健康安全法律、法规，包括生产经营单位所属管理机构的职业健康安全管理规定和生产经营单位与其他用人单位签署的集体协议或其他要求。2. 承诺持续改进职业健康安全绩效和事故预防、保护员工健康安全。（二）组织1组织的目的组织的目的是要求生产经营单位确立和完善组织保障，以便正确、有效地实施与运行职业健康安全管理体系及其要素，包括机构与职
6、责、培训及意识和能力、协商与交流、文件化、文件与资料控制以及记录和记录管理。2组织的内容与要求（1）机构与职责。生产经营单位的最高管理者对企业员工的安全与健康负全面责任，应在企业内设立各级职业健康安全管理的领导岗位，并对直接从事职业健康安全管理、执行和监督的各级管理人员的作用、职责和权限予以明确，以确保职业健康安全管理体系的有效建立、实施与运行，并实现职业健康安全目标。生产经营单位应在最高管理层任命一名或几名人员作为职业健康安全管理体系的管理者代表，赋予其充分的权限，要避免管理者代表在履行职业健康安全职责时与其承担的其他职责发生冲突。管理者代表的工作任务是：1）建立、实施、保持和评审职业健康安
7、全管理体系；2）定期向最高管理层报告职业健康安全管理体系的绩效；3）推动企业全体员工参加职业健康安全管理活动。生产经营单位应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，确保工作能够顺利地开展。（2）培训、意识与能力。生产经营单位应建立并保持培训的程序，以便规范、持续地开展培训工作，确保员工具备必需的职业健康安全意识与能力。生产经营单位应对培训计划的实施情况进行定期评审。评审时应有职业健康安全委员会的参与，必要时应对培训方案进行修改，以保证方案的针对性与有效性。（3）协商与交流。生产经营单位应建立一套书面程序，及时与员工和相关方（如分承包方人员、供货方、访问者）就有关职业健康安全信息进
8、行协商和交流。生产经营单位应在企业内建立有效的协商机制（如成立健康安全委员会或类似机构、任命员工职业健康安全代表及员工代表、选择员工加入职业健康安全实施队伍等），确保能有效地接收到所有员工的信息。可安排员工参与以下活动，及时听取员工的意见和建议：1）方针和目标的制定及评审、风险管理和控制的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）；2）职业健康安全管理方案与实施程序的制定与评审；3）事故、事件的调查及现场职业健康安全检查等；4）对影响作业场所及生产过程中职业健康安全的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进所带来的影响）而进行
9、的协商。（4）文件化。生产经营单位运行的职业健康安全管理体系文件，应与企业当前的实际情况和特点相适应，以确保建立的体系在任何情况下得到有效运行。职业健康安全管理体系文件可以视企业的管理方式采取书面或电子形式建立并保持。文件的内容包括：1）职业健康安全方针和目标；2）职业健康安全管理的关键岗位与职责；3）主要的职业健康安全风险及其预防和控制措施；4）职业健康安全管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。（5）文件与资料控制。为了对职业健康安全文件的识别、批准、发布和撤销以及职业健康安全有关资料进行控制，企业应制定书面程序，并应达到下列要求：1）明确体系运行中哪些是重要岗位以及这些
10、岗位所需的文件，确保这些岗位得到现行有效版本的文件。2）在任何情况下，文件和资料都应便于使用和获取。在紧急情况下，应确保工艺操作人员及其他有关人员能及时获得最新的工程图、危险物质数据卡、程序和作业指导书等。3）职业健康安全管理体系文件应书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改。4）传达到企业内所有相关人员或受其影响的人员。5）建立现行有效并需控制的文件与资料发放清单，并采取有效措施及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，防止误用。6）根据法律、法规的要求或为了保存知识而留存的档案性文件和资料，应予以适当标识。（6）记录与记录管理。为了标识、保存和处置有关职业健康安全记录，生
11、产经营单位应建立并保持一套书面的程序。生产经营单位的职业健康安全记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，并确定保存期，存放在安全地点，便于查阅，避免损坏。重要的职业健康安全记录应以适当方式或按法规要求妥善保护，以防火灾和损坏。（三）计划与实施1计划与实施的目的计划与实施的目的是要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，根据职业健康安全方针，作出明确具体的规划。并建立和保持必要的程序，以持续、有效地实施与运行职业健康安全管理规划，包括初始评审、目标、管理方案、运行控制、应急预案与响应。2计划与实施的内容和要求（1）初始评审。初始评审是指对生产经营单位现有职业健康安全管理体系及其相关管理方案进行评价，
12、目的是依据职业健康安全方针总体目标和承诺的要求，为建立和完善职业健康安全管理体系中的各项决策（重点是目标和管理方案）提供依据，并为持续改进企业的职业健康安全管理体系提供一个能够测量的基准。对于尚未建立或欲重新建立职业健康安全管理体系的生产经营单位，或该企业属于新建的组织时，初始评审过程可作为其建立职业健康安全管理体系的基础。初始评审过程主要包括危害辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求两项工作。生产经营单位的初始评审工作应组织相关专业人员来完成，以确保初始评审的工作质量，如可能的话，初始评审工作还应以适当的形式（如健康安全委员会）与企业的员工及其代表进行协商交流。初始评审的结果应
13、形成文件。1）危害辨识、风险评价和风险控制策划。生产经营单位应通过定期或及时地开展危害辨识、风险评价和风险控制策划工作，来识别、预测和评价生产经营单位现有或预期的作业环境和作业组织中存在哪些危害（风险），并确定消除、降低或控制此类危害（风险）所应采取的措施。生产经营单位应首先结合自身的实际情况建立并保持一套程序，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制策划活动过程的范围、方法、程度与要求。生产经营单位在开展危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，应注意满足下列要求：在任何情况下，不仅考虑常规的活动，而且还应考虑非常规的活动；除考虑自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方、供货方包括访
14、问者等相关方的活动，以及使用外部提供的服务所带来的危害和风险；考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业健康安全危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和设备。生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性：在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确保满足实际需要和适用的职业健康安全法律、法规及其他要求；危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在承接新的工程活动和引入新的建设作业程序，或对原有建设作业程序进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险提出必要的降低和
15、控制措施。应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑。生产经营单位应针对所辨识和评价的影响员工安全和健康的各类危害和风险，确定出相应的预防和控制措施。所确定的预防和控制措施，应作为制定管理方案的基本依据，且有助于设备管理方法、培训需求以及运行（作业）标准的确定，并可为确定监测体系运行绩效的测量标准提供适宜信息。生产经营单位应按预定的或由管理者确定的时间或周期对危害辨识、风险评价和风险控制过程进行评审。同时，当企业的客观状况发生变化，使得对现有辨识与评价的有效性产生疑义时，也应及时进行评审。需要注意的是，在企业客观状况发生变化前要采取
16、适当的预防性措施，并对所有相关人员进行相应的培训。2）法律法规及其他要求。为了实现职业健康安全方针中遵守相关适用法律法规等的承诺，生产经营单位应学习和了解相关适用的法律、法规和其他职业健康安全要求，并及时传达给有关人员，同时，要提出为满足这些适用法律法规等所必须采取的措施。生产经营单位应将识别和获取适用法律、法规和其他要求的工作形成一套程序。程序应明确企业的哪些部门负责收集法律、法规等方面的信息，通过何种方式或渠道获取、如何准确地识别这些法律法规等对企业的适用性及其适用的内容要求，如何确定满足这些适用法律法规等内容要求所必需的具体措施，如何将上述适用内容和具体措施等有关信息及时传达到相关部门等。生产经营单位
