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1、2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）第一章 期货交易管理条例1. 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。2. 期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资85%，近3年无违规；从业人员15个，高管3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。3. 几个日期：a. 期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b. 金融结算资格批复：3
2、个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c. 期货公司报证监会，多为2个月审批： 合并分立停业解散 变更公司形式 变更范围 变更5% 设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 变更注册资本and 其他情形（20日内决定）d. 期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： 变更法人、住所或者营业所 设立境内期货经营机构（2个月） 变更境内机构场所、负责人、经营范围 其他事项4. 交易所行为： a. 先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b. 先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5. 调查内幕信息：经证监会批准，限
3、制不过15日，复杂不超过30日。6. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。7. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8. 法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： 违反规定接纳会员违规收取手续费 （应退还）不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物
4、交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款
5、。（简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所
6、得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：处3-30万罚款【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款【75条】交割仓
7、库违规的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：处3-30万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：降级至开除的纪律处分【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的, 责令改正，给予警告，没收违法所得，
8、并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款【80条】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10
9、-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的;为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章 期货投资者保障基金暂行办法（2007.8.1执行）1. 保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳:
10、 达到8亿元，重大突变，不可抗力2. 期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%3. 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续第三章 期货交易所管理办法（2007.4.15执行）1. 交易所联网交易：10日内报证监会2. 会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会：会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。3. 人事任免：期货交易所总、副经理由证监
11、会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。4. 几个日期：交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。5. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。6. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。7. 有价证券充抵保证金不高于min，： 有价证券基准计算价值的80% 会员账户货币资金的4倍8. 会员违约：交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：全员结算制度的交
12、易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）第四章 期货公司管理办法（2007.4.15执行）1. 期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。2. 变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日3. 许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重
13、新申领。4. 发布广告材料：5日内报当地证监会。5. 未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款6. 中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。7. 未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。7. 期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。8. 期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007.7.4执行）注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工
14、作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告1. 高管任职条件一般的董事、监事金融业务或法律会计3年以上经验或经济管理5年以上专科以上独立董事金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称本科董事长、监事会主席期货3年、金融4年、法律会计5年（研究生除期货年限外可放宽1年）本科（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）经理层从业资格、认可的资质测试本科总经理、副总经理经理层条件；期货3年、金融4年、法律会计5年（研究生除期货年限外可放宽1年）担任期货、证券等金融机构部门负
15、责人以上职务不少于2年或具有相当的经验首席风险官期货3年，合规负责人2年或者期货1年，风险管理合规3年财务负责人、营业部经理从业资格；财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年或金融4年本科期货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。2. 不可以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人 未满3年 认定不适合人选日起 2年以内 在党政机关任职的。3. 下列人不可以担当独董： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4. 任职
