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1、法律服务合同(上市公司)合同编号: 甲方(委托人): 法定住址: 法定代表人: 职务: 委托代理人: 身份证号码: 通讯地址: 邮政编码: 联系人: 电话: 电挂: 传真: 帐号: 电子信箱: 乙方(受托人): 法定住址: 法定代表人: 职务: 通讯地址: 邮政编码: 联系人: 电话: 电挂: 传真: 帐号: 电子信箱: 鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所,具备向社会提供法律 服务的资格和能力;甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务, 特委托乙方为其提供法律服务,乙方表示同意;双方根据中华人民共和国合同 法、中华人民共和国律师法及相关法律规定,本着自愿、平等、互
2、惠互利、 诚实信用的原则,经充分友好协商,订立如下合同条款,以资共同恪守履行:、人员指派等律师组成法律服乙方接受甲方的委托,指派 、务小组,负责甲方股票发行及公司上市法律事务 本合同自双方签字之日起生效,委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的,由甲、乙双方另行协商签订补偿条款,可延长聘期。二、乙方律师的工作范围包括以下事项:1公司上市专项法律服务(1)向甲方提供公司上市的有关法律政策信息;(2)为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;(3)参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计;4)协助拟上市公司制作必要的报批文件;(5)协助拟上市公司制作、取得和完善有
3、关资产、股权、工业产权、重大商业安 排有关文件;(6)审查招股(配股)说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文 件,出具验证笔录;(7)为公司上市出具律师承诺函;(8)制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件;(9)为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件, 提供有关咨询;(10)制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件;(11)为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书;(12)审查证券投资基金和基 * 管理公司发起人申请设立基金的法定条件,并出具法律意见书;(13)协助境外金融债券与企业债券的发行、上市;(14)代理期货交易所、
4、经纪商处理期货法律事务;(15)对公司有关人员进行相关法律培训;(16)办理公司上市过程中的其他法律事务。2配股、增发新股专项法律服务(1)提供配股、增发新股的有关法律政策信息;(2)提供配股、增发新股过程中的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;(3)起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件;(4)协助办理配股、增发新股过程中的相关程序;(5)对公司有关人员进行相关法律培训。(6)出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告;(7)与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及协调;(8)按照上市公司章程指引等相关规则审查、修改公司章程;(9)草拟、审阅招股说明书的相关
5、章节并查验招股说明书;(10)草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件;(11)审查承销协议等有关协议;(12)出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告;(13)办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。3上市公司资产重组(包括资产置换)及公司治理专项法律服务(1)提供上市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息,以及可供参考的案 例;(2)提供上市公司资产重组及公司治理的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;(3)起草、审查、修改有关上市公司资产重组及公司治理的各项法律文件;(4)分析资产重组过程中的法律风险,出具法律意见书;(5)协助上市公司资产重组及公司治理过程中的相关程序;
6、(6)办理上市公司资产重组及公司治理过程中的其他法律事务。(7)对公司有关人员进行相关法律培训;4上市公司股权转让及并购专项法律服务(1)提供上市公司股权转让及并购的有关法律政策信息,以及可供参考的案例;(2)提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询,提供书面法律咨询意见;(3)起草、审查、修改有关上市公司股权转让及并购的各项法律文件;(4)协助上市公司股权转让及并购过程中的相关程序;(5)协助制定股权转让及并购的具体实施方案;(6)对公司有关人员进行相关法律培训;7)办理上市公司股权转让及并购过程中的其他法律事务。三、工作方式1甲方安排 与乙方联络,并负责收集拟处理法律事务的相关资料,配合并督促乙方开展工作。2乙方指派 律师负责与甲方进行日常联络,及时处理相关法律事务。3甲方填报工作记录表交予乙方,乙方律师处理后交回甲方存档。四、律师费用及支付办法:1合同双方同意,甲方向乙方支付律师费 元人民币。2上述律师费,在甲方签署本合同之日起 日内支付 元;在募股资金进入甲方帐户之日起 日内支付其余律师费。乙方开户银行:;开户名称: ;帐号: 。