第9章建设工程项目前期决策

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1、建设工程项目管理 过程管理篇 ConstructionProjectManagement 第9章建设工程项目前期决策 本章结构 1 概述2 建设工程项目前期决策原则与基本程序3建设工程项目前期决策任务与基本要求4 建设工程项目前期决策主要内容 主要内容 建设工程项目前期决策的概念 分类 原则 任务 建设工程项目前期决策的基本程序与要求 主要内容 初步可行性研究 可行性研究与项目建议书的区别与联系 教学重点 前期决策作用 基本原则 任务与程序 教学难点 初步可行性研究 可行性研究与项目建议书的区别与联系 了解 前期决策的分类 熟悉 前期决策的基本要求和主要内容 掌握 前期决策的概念 原则 任务和

2、基本程序 引导案例 案例1 阿斯旺水坝的灾难矗立在尼罗河上世界著名的阿旺斯水坝 AswanDam 横截河水 从20世纪70年代以来 人们用它来发电 防洪 灌溉 旅游 养殖 航运等 促进了埃及工农业生产 与此同时 水坝修建永久性地改变了环境 破坏了尼罗河流域的生态平衡 由于尼罗河的泥沙和有机质沉淀到水库底部 使尼罗河两岸土壤肥力下降 日益盐渍化 由于尼罗河河口供沙不足 河口三角洲平原向内陆收缩 使工厂 港口 国防工事有跌入地中海的危险 由于缺乏来自陆地的盐份和有机物 鱼群减少 生物链破坏 由于大坝阻隔 使尼罗河下游的活水变成相对静止的 湖泊 为血吸虫和疟蚊的繁殖提供了条件 致使水库区一带血吸虫病

3、流行 由于大坝设计的时候对环境保护的认识不足 大坝建成后在对埃及的经济起了巨大推动作用的同时也对生态环境造成了一定的破坏 这对此后一些国家和地区的大型水坝建设工作起了警示作用 引导案例 案例2 悉尼歌剧院悉尼歌剧院 SydneyOperaHouse 位于澳大利亚悉尼市贝尼朗岬角 是综合性的艺术中心 也是澳大利亚的地标性建筑 被认为是20世纪世界最伟大建筑之一 工程建设历时14年 1959 1973年 工程造价提高十多倍 预算700万美元 实际1亿零200万美元 初始设计歌剧院使用率不高 从经济角度考虑后将音乐厅与歌剧院互调 由于外墙由1056006块瑞士哈格纳斯制造的光滑白色有人字纹路的瓷砖铺

4、设 需定期维护和更换 瓷砖几何尺寸不一致需订做 后期维修成本高 尽管悉尼歌剧院以其设计闻名于世 取得巨大社会效益 但是对其建设难度的估计不足使得工期拖延且造价难于控制 也因其特殊设计 导致后期运营维护成本高 1 正确决策的意义 2 建设工程项目决策应综合考虑哪些方面问题 3 如何正确决策 结合埃及建造阿斯旺水坝及悉尼歌剧院的案例 请思考 9 1概述 9 1 1决策概念与分类9 1 2建设工程项目前期决策概念与分类 9 1 1决策概念与分类 1 概念决策在管理中的核心地位已得到广泛认可 但时至今日 对决策仍无统一和广泛认可的概念 这正说明了决策的复杂性和多面性 归纳起来决策所必须的要素如下 9

5、1 1决策概念与分类 2 分类 9 1 1决策概念与分类 9 1 2建设工程项目前期决策概念与分类 1 概念建设工程项目前期决策是指最终做出是否投资建设某个工程项目的决定 包括项目目标的确定 项目建设规模和产品 服务 方案的确定 场 厂 址的确定 技术方案 设备方案 工程方案的确定 环境保护方案以及融资方案的确定等等 建设工程项目决策又称建设工程项目前期工作 项目前期决策 9 1 2建设工程项目前期决策概念与分类 2 分类 按决策主体不同分 投资人决策 投资人根据企业总体发展战略 自身资源条件 在竞争中的地位以及项目产品所处的生命周期阶段等因素 以获得经济效益 社会效益和提升持续发展能力为目标

6、 做出是否投资建设工程项目的决定 政府决策 政府有关管理部门根据经济和社会发展的要求 以满足社会公共需求 促进经济 社会 环境可持续发展为目标 做出是否投资建设工程项目的决定 金融机构决策 银行等金融机构遵照 独立审贷 自主决策 自担风险 的原则 依据申请贷款的建设工程项目法人单位信用水平 经营管理能力和还贷能力以及项目盈利能力 做出是否贷款的决定 9 2建设工程项目前期决策原则与基本程序 9 2 1前期决策原则9 2 2前期决策责任9 2 3前期决策基本程序 9 2 1前期决策原则 9 2 2前期决策责任 9 2 2前期决策责任 9 2 2前期决策责任 9 2 2前期决策责任 9 2 2前期

7、决策责任 9 2 3前期决策基本程序 国务院2004年7月批准颁发了 关于投资体制改革的决定 国发 2004 20号 打破了传统计划经济体制下高度集中的建设工程项目决策程序 不同性质的投资项目 企业投资项目 政府投资项目 采用不同的管理方式 投资项目的管理方式 1 企业投资项目前期决策程序 2 政府投资项目前期决策程序 9 3建设工程项目前期决策任务与基本要求 9 3 1前期决策任务9 3 2前期决策基本要求 9 3 1前期决策任务 1 建设工程项目建设必要性分析从项目本身和国民经济两个层次开展 判断建设工程项目建设的理由是否充分 合理 以确定项目建设的必要性 2 建设工程项目技术可行性分析目

8、的是比较并推荐先进 可靠 适用的项目建设方案 包括的主要工作有 建设规模和产品方案研究 工程选址 技术方案 设备方案和工程方案研究等 9 3 1前期决策任务 3 建设工程项目经济合理性分析产品 服务市场预测 估算项目建设与运营所需要的投资和费用 计算分析项目的盈利能力 偿债能力与财务生存能力 从经济 社会 资源及环境影响角度 分析项目建设与运营产生的外部影响 分析项目的经济合理性 与所处的社会环境的是否和谐 以及资源节约与综合利用效果 4 建设工程项目实施可能性分析分析项目建设可能性 研究项目运营发展所必需的条件 项目建设与运营的有关问题和风险 提出防范和降低风险的措施 9 3 2前期决策基本

9、要求 1 符合现行法律法规及行业标准国家和地方的经济和社会发展规划 行业部门的发展规划 如江河流域开发治理规划 铁路公路的路网规划 电力电网规划 森林开发规划等 国家颁布的产业政策 土地政策 环境保护政策 资源利用政策 税收政策 金融政策等 国家和行业主管部门颁布的有关技术 经济 工程方面的规范 标准 定额等 国家颁布的有关项目评价的基本参数和指标 9 3 2前期决策基本要求 2 基础数据 资料详实基础数据采集必须严格执行国家现行的法律法规及相关技术文件要求 不应以评价人员的主观想象为依据 基础数据采集必须本着实事求是的精神 真实地反映客观情况 按要求对相关数据进行实地调查和核实 不能以假设为

10、测算的基础 必须详细记录资料的来源 数据时间及搜集时间 数据的统计口径 数据换算方法等 科学合理处理数据资料 包括基础数据的搜集 汇总 分析和计算等 9 3 2前期决策基本要求 3 方法科学根据不同情况选择不同的方法 并通过多种方法进行验证 以保证决策的正确性 方法可归纳为三大类 经验判断法 数学分析法 试验法 以上三种方法各有所长 应当根据决策分析与评价的内容特点 研究工作深度要求选用 9 3 2前期决策基本要求 4 定量分析与定性分析相结合 以定量分析为主建设工程项目前期决策的本质是对项目建设和运营 经营 过程中各种经济因素给出明确的数量概念 通过费用和效益的计算 比选取舍 但是对于一些复

11、杂的大型建设工程项目 不能直接进行定量分析 只能通过文字描述 对比 进行定性分析 定性分析是一种在占有一定资料的基础上 根据咨询工程师的经验 学识和逻辑推理能力进行的决策分析 应遵循定量分析与定性分析相结合 以定量分析为主的原则 对不能直接进行数量分析比较的 则应实事求是地进行定性分析 9 3 2前期决策基本要求 5 动态分析与静态分析相结合 以动态分析为主动态分析是指在项目决策分析时要考虑资金的时间价值 对项目在整个计算期内费用与效益进行折现现金流量分析 静态分析是指在项目决策分析时不考虑资金的时间价值 把不同时点的现金流入和流出看成是等值的分析方法 应遵循动态分析与静态分析相结合 以动态分

12、析为主的原则 根据工作阶段和深度要求的不同 选择采用动态分析指标与静态分析指标 9 4建设工程项目前期决策主要内容 9 4 1项目机会研究9 4 2初步可行性研究 项目建议书 9 4 3项目可行性研究9 4 4项目申请报告9 4 5初步可行性研究 可行性研究与项目建议书的区别 9 4建设工程项目前期决策主要内容 建设工程项目前期决策过程是由粗到细 由浅到深的递推分析与评价过程 包括项目机会研究 初步可行性研究 项目建议书 可行性研究 项目申请报告等阶段 9 4 1项目机会研究 1 概念与目的概念 机会研究 OS OpportunityStudy 也称投资机会鉴别 是在一个确定的地区 根据资源

13、市场 产业政策等 通过调查 预测和分析研究 选择建设工程项目 识别最有利的投资机会而进行的准备性调查工作 目的 鉴别投资方向 寻找有价值的建设工程项目投资机会 为下一步的研究打基础 9 4 1项目机会研究 2 分类 9 4 1项目机会研究 3 研究内容与重点研究内容 包括市场调查 消费分析 投资政策 税收政策研究等 研究重点 分析投资和建设环境 项目的建设投资和生产成本一般参照类似项目的数据做粗略的估算 4 研究成果项目机会研究报告 该报告是开展初步可行性研究的依据 也是项目建议书编制的依据 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 1 概念与目的概念 初步可行性研究 PS Pre feasibi

14、lityStudy 也称预可行性研究 是在机会研究的基础上 对建设工程项目方案进行初步的技术 经济分析和社会 环境评价 对项目是否可行做出初步判断 目的 判断建设工程项目是否有生命力 是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 2 研究内容建设工程项目建设必要性的分析和论证 初步分析与预测项目产品或服务在国内 国际市场的市场容量及供需状况 初步选定产品目标市场 初步预测产品价格走势 并初步识别市场风险 对资源开发建设工程项目 初步研究资源的可利用量 自然品质 赋存条件及其开发价值等 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 建设方案的初步策划 提出产品或服务方

15、案 拟建规模和建设地点的初步设想 项目进度的安排 投资估算和提出资金筹措方案设想 初步估算项目经济效益和社会效益 进行经济 社会评价 项目投资和成本费用可主要采用相对粗略的估算指标法 有条件的也可采用分类估算法估算 初步分析 识别项目的风险因素及风险影响程度 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 3 研究重点从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性 不是所有项目都必须进行初步可行性研究 小型项目或者简单的技术改造项目 在选定投资机会后 可以直接进行可行性研究 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 4 研究成果研究成果是初步可行性研究报告或者项目建议书 项目建议书 在项目构思 市场调查 项目定义

16、等工作的基础上提出 对项目方案进行初步的技术 经济 社会 环境等方面的分析和论证 对项目是否可行做出初步判断 项目建议书研究的重点 根据国民经济和社会发展的长期规划 行业规划和地区规划以及国家产业政策 从宏观上分析论证项目建设的必要性 并初步分析项目建设的可行性 9 4 2初步可行性研究 项目建议书 项目建议书的内容 项目单位基本情况 项目建设的必要性和依据 项目名称 建设规模 主要建设内容 项目建设选址 占地面积设想 项目总投资匡算 资金筹措和还贷方案设想 经济效益和社会效益估计 包括财务评价和国民经济评价 环境影响 劳动 安全 卫生 消防 能源和水资源消耗等初步分析 建设进度初步安排 结论 初步可行性研究报告与项目建议书之间的差别在于对研究成果具体阐述的详略 初步可行性研究报告详尽一些 项目建议书简略一些 可根据投资主体以及审批机构的要求确定 9 4 3项目可行性研究 1 概念与作用可行性研究 FS FeasibilityStudy 是在初步可行性研究的基础上进行的详细研究 概念 在充分的市场调研和现场踏勘的基础 通过主要建设方案和建设条件的分析比选论证 得出该项目是否值得投资 建