2010年3月证券从业考试证券交易考试试题参考答案.doc

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1、一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)1、 对存管后的证券,实行( )制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过( )予以划转。A非流动性 账面B流动性 签发实物证券C流动性 账面D非流动性 签发实物证券A B C D 标准答案: a解析:2、 证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。A融资融券业务B自营业务C经纪业务D债券回购业务A B C D 标准答案: c考试用书解析:证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序

2、,并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。3、 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过( )扣收。A证券交易所B资金存管银行C结算公司D商业银行A B C D 标准答案: b解析:证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过资金存管银行扣收。4、根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C全额成交或撤销申报D即时成交剩余撤销申报A B C D 标准答案: b解析:5、 发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的机构不包括( )。A中国证券业协会B中

3、国人民银行C国家外汇管理局D中国证监会A B C D 标准答案: a解析:在我国,合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月,中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。本题正确答案为A。6、 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A. 1O% 5%B15% 3%C16% 2%D20% 1%A B C D 标准答案: c解析:7、 投资者买卖证券的第一步是要

4、向( )申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D托管银行A B C D 标准答案: a解析:8、 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括( )。A证券交易所手续费B印花税C证券公司经纪佣金D证券交易监管费A B C D 标准答案: b解析:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定

5、,在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金,不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。9、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所,对应的分类指数不包括( )。A深证A股指数B深证B股指数C深证综指D中小企业板指数A B C D 标准答案: c解析:在深圳证券交易所,对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10、 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。A送股B分红派息C增发新股D配股缴

6、款A B C D 标准答案: d解析:11、 已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。A初始登记B变更登记C退出登记D终止登记A B C D 标准答案: a解析:已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。12、 融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是( )。A制度不全B操作失误C净资本规模和比例不符合规定D控制不力A B C D 标准答案: c解析:业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A

7、、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。13、 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额A B C D 标准答案: b解析:14、 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。A竞价交易系统和大宗

8、交易系统B定价交易系统和批量交易系统C竞价交易系统和批量交易系统D定价交易系统和大宗交易系统A B C D 标准答案: a解析:15、 在特殊情况下,由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。A网络划款凭证B传真划款凭证C书面划款凭证D电话划款凭证A B C D 标准答案: b解析:16、 投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。A客户信用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易

9、资金交收账户A B C D 标准答案: b解析:投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。17、 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。A技术故障B操作失误C不可抗力D管理不善A B C D 标准答案: d解析:为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。18、 在证券交易所对情节严重的异常

10、交易行为采取的措施中,如果相关人对( )措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。A限制相关证券账户交易B上报中国证监会查处C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D书面警示A B C D 标准答案: a解析:19、 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。A意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定B上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出A

11、B C D 标准答案: c解析:大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有:证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定。申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。20、 除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。A除权(息)价

12、B前开盘价C前收盘价D开盘价A B C D 标准答案: a解析:除了证券交易所另有规定的以外,除权(息)日的证券买卖,按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。21、 新股网上定价市值配售时,如果新股发行中市值配售的比例不到( ),则市值配售与网上定价发行同时进行。A20%B30%C50%D100%A B C D 标准答案: d解析:22、 深圳证券交易所于( )起,在债券回购交易中以年收益率进行报价。A1994年8月1日B1994年9月12日C1995年8月1日D1995年9月12日A B C D 标准答案: c解析:我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价,从1994年9月12日起,上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起,在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。23、 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )的交易清算系统进行的。A证券公司B托管银行C登记计算有限公司D上市公司A B C D 标准答案: c解析:分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过登记计算有限公司的交易清算

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