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1、2012年3月证券从业资格考试证券交易考前押题三一单选题01：（ ）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券02：对于（）达到20的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅C：日换手率D：日成交金额03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。A：70%B：80%C：90%D：60%04：买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为
2、办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A：成交说明书B：买卖成交报告单C：成交清单D：委托说明书05：证券交易所质押式回购实行（ ）。A：抵押库制度B：质押库制度C：扣押制度D：第三方看管06：首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A：A类B：AA类C：AAA类D：AAA+类07：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。A：另一种证券B：优先股C：基金D：B股08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。A：流通凭证B：会计凭证C：收款凭证D：付款凭证09：（ ）是证券经纪商的主要业务。A：交易B：证券代理买卖C：委托交易
3、D：委托买卖10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（ ）。A：公告刊登日为T日B：申请材料送交日为T-5日前C：股权登记日为T+5日D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前11：中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A：证券公司管理暂行办法B：证券登记规则C：证券登记结算管理办法D：结算参与人管理规则12：专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。A：2B：3C：5D：713：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。A：信托B：委托C：
4、从属D：依附14：根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A：风险程度B：资金实力C：收益能力D：风险偏好15：客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。A：第三方存管B：抵押C：质押D：托管16：证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A：合规风险B：市场风险C：经营风险D：政策风险17：在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者)境内证券投资制度启动于（ ）年底。A：2001年B：2002年C：2003年D：2004年18：关于
5、申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A：9：159：20B：9：159：25C：9：259：30D：14：5715：0019：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A：10%，1%B：10%，2%C：15%，3%D：16%，2%20：网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。A：广泛的市场性B：一、二级市场的联动性C：经济高效性D：股价易被机构大资金操纵证券交易21：接第47题，
6、国债现货交易清算应收资金为（ ）万元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38022：有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A：丁、甲、丙、乙B：丁、丙、乙、甲C：丙、丁、乙、甲D：丙、乙、丁、甲23：证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
7、。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下24：清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财产实际转移25：（ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价26：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。A：申报B：开户C：委托D：成交27：某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算
8、率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种5 000万元，成交价格为3.50元；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（ ）元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38028：A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A：50B：40C：20D：1029：上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。A：开盘价B：收盘价C：资产净值D：发行价AC以下31：下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A
9、：业务对象的广泛性B：客户资料的保密性C：客户指令的随意性D：证券经纪商的中介性32：上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D：互联网33：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A：1B：2C：3D：434：以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A：挪用客户交易结算资金B：根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C：在批准的营业场所之外接受客户委托D：降
10、低证券交易收费标准35：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。A：基金资产总价值B：基金份额市值C：基金资产净值D：双方协商36：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A：建立专用自营账户B：将自营账户借给他人使用C：使用他人名义和非自营席位变相自营D：账外自营37：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A：1B：2C：3D：438：深圳证券交易所规定，债券回购交易最小
11、报价变动为（ ）。A：0.005元或其整数倍B：0.0l元或其整数倍C：0.05元或其整数倍D：0.1元或其整数倍39：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A：10B：15C：20D：2540：2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：公司法B：证券法C：企业所得税法D：企业破产法41：记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。A：招投标B：债券回购C：场外合同分销D：证券交易所挂牌分销42：公开原则的核心要求是（ ）。A：参与交易
12、的各方应当获得平等的机会B：交易各方要及时公布有关信息C：实现市场信息的公开化D：上市公司对重大事项及时向社会公布43：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A：100B：200C：300D：50044：附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。A：可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B：可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C：可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D：可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权45：根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（ ）是不
13、能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币46：对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。A：1B：3C：4D：547：从积极的意义上看，证券市场（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A：稳定性B：流动性C：有效性D：风险性48：（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A：客户信用资金账户B：客户信用证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户49：客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。A：了解交易风险，明确买卖方式B：根据自身承受能力接受交易结果C：采用正确的委托手段D：按规定缴存交易结算资金50：在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所
