《2015年上半年浙江省期货基础知识：期货交易流程结算试题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年浙江省期货基础知识：期货交易流程结算试题.doc（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年浙江省期货基础知识：期货交易流程结算试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是_。A起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D可建议董事会或理事会开除或停止会员资格 2、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。A代理客户进行期货交易、结算和交割B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代期货公司、客户收付期货保证金3、我国（）期货合约的最小
2、变动价位是1元/吨。A小麦B大豆C锌D天然橡胶 4、国际期货市场的发展大致表现为_。A交易品种有所减少B交易规模不断扩大C金融期货后来居上D期货期权方兴未艾5、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所 6、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A最近一年度B最近两年C最近连续2个月D最近连续3个月 7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其_承担。A：所在的期货公司B：从业人员自身C：期货业协会D
3、：期货交易所 8、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。ACME 3个月期国债BCME 3个月期欧洲美元CCBOT 5年期、国债DCBOT 10年期国债 9、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 10、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有_。A大B豆油C豆粕D燃料油11、买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于_。A买入跨式套利B卖出跨式套利C买入蝶式套利D卖出蝶
4、式套利 12、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是_。A周期分析法B基本分析法C个人感觉D技术分析法 13、下列关于会员制期货交易所有关选举和任免的说法不正确的有。A：理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生B：理事长由交易所全体会员通过会员大会选举产生C：理事中还有若干名政府管理部门委任的非会员理事D：理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立14、多元线性回归方程中，回归标准差是对变化的度量。A：总体变量B：被解释变量C：未被解释变量D：变量均值 15、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责
5、任。A客户B居间人C期货公司D期货交易所 16、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是。A：有广度的B：窄的C：缺乏深度的D：有深度的 17、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久 18、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C期货公司董事在党政机关兼职D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人 19、下列属于结算
6、机构的作用的是_A：直接参与期货交易B：管理期货交易所财务C：担保交易履约D：管理经纪公司财务 20、在美国，期货投资基金的主要管理人是_。ACTABCPOCFCMDTM 21、某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由_批准。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国期货业协会 22、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有_。A道琼斯指数BNYSE指数C金融时报30指数DDAX指数23、期货公司发生下列_事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A设立B变更营业部C营业部终止D营业部亏损 24、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
7、B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格25、期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为。A：无套利区间的下界B：期货理论价格C：远期理论价格D：无套利区间的上界二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、履行期权合约时，下列说法正确的有_。A看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头头寸B看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货
8、交易的空头头寸C看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头头寸D看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头头寸 2、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（），审慎决定自己是否参与股指期货交易。A生理及心理承受能力B产品认知能力C风险控制能力D经济实力3、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有_。A一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同B随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性C投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件D在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同
9、经济因素的影响和制约 4、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列_行为。A协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券B提供资金账户C通过转账或者其他结算方式协助资金转移D协助将资金汇注境外5、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有B控股C非关联D被同一机构控制 6、期货交易所已成为具有交易服务组织。A：高度系统性B：严密性C：高度组织化D：规范化 7、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。A限制会员资金划转B限制会员开仓C
10、移仓D强行平仑 8、（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 9、下列属于期货从业人员的有（）。A期货公司总经理B期货交易所的电脑管理人员C期货公司后勤服务人员D期货公司投资咨询顾问 10、下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。A单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D为影响期货市场行情
11、囤积现货的11、下列说法正确的有。A：美国金属期货的出现晚于英国B：1994年NYMEX和COMEX合并成为现在的纽约商业交易所C：伦敦国际金融交易所是欧洲最早建立的金融期货交易所D：LME、LIFFE、IPE共同确立了伦敦国际期货交易中心的地位 12、CFTC的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部 13、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司14、见下表，计算移动平均数.A：SMA4等于2.44B：SMA4等于2.49C：SMA5等于2.53D：SMA5等于2.44 15、根据证券
12、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。A代理客户进行期货交易、结算、交割B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代期货公司、客户收付期货保证金 16、如果基金同时持有某品种的2万手多单和1万手空单，则A：2万手的多头寸将归入“多单”B：1万手的净多头寸将归入“多单”C：1万手双向持仓归入“套利”头寸。D：1万手双向持仓归入“空单”。 17、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补
13、足或者赔偿直接损失B交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有C交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 18、若K线呈阳线；说明_。A收盘价高于开盘价B开盘价高于收盘价C收盘价等于开盘价D最高价等于开盘价 19、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A警告B公开通报批评C暂停期货从业人员资格6个月至12个月D撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝
14、受理其从业人员资格申请 20、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A要求会员报告情况B要求客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函 21、_的所有品种均采用集中交割的方式。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 22、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为_办理结算业务。A交易所的其他交易结算会员B其他公司的客户C交易所的非结算会员D本公司的客户23、进行跨月份套利的经验法则是。A：如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将下降，则买入较近月份的期货合约，卖出较远月份的期货合约B：如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将上升，则买入较远月份的期货合约，卖出较近月份的期货合约C：如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将下降，则买入较远月份的期货合约，卖出较近月份的期货合约D：如果较远月份的合约价格贴水，并且两国利率差将上升，则买入较近月份的
