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1、2013年9月证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。A没有价格，有价值B有使用价值，但没有价值C没有使用价值，但有价值D没有价值，但有价格2、 （）是指向特定的投资者发行的证券。其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券3、 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D中介机构4、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中
2、，正确的是（）。A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B可以买卖可转换债券C可用自有资金买卖政府债券和金融债券D只可用自有资金投资证券5、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A证券投资咨询机构和财务顾问机构B资信评级机构和资产评估机构C会计师事务所和律师事务所D证券监管机构6、 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。A金融分业经营B对金融监管边界的重新界定C限制高管年薪D金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交
3、易所D北平证券交易所8、 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A完善治理结构，规范股东行为B严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、 自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A2002年12月11日B2001年12月11日C2001年6月11日D2001年3月11日10、 从（）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专
4、业知识考试。A2004年1月1日B2004年6月1日C2006年1月1日D2008年1月1日11、 股票是一种资本证券，它属于（）。A实物资本B真实资本C虚拟资本D风险资本12、 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。A流动性B期限性C风险性D收益性13、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利14、 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金15、 关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身
5、并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定16、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（）。A资产总额B产品价格C销售收入D利润和股息17、 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A股权交易日B股权登记日C股权发行日D股权认购日18、 其他内资持股的持股人不包括（）。A民营企业B中外合资企业C外商独资企业D国有企业
6、19、 下列不是债券基本性质的为（）。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本20、 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A零息债券、附息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债券21、 一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高D政府债券风险小，收益稳定22、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国财政法C中华人民共和国税法D中华人民共和国预算法23、 保险公司
7、为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于（）。A保险公司短期融资债B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级债务24、 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立型与分离型D可分离型与非分离型25、 欧洲债券是指借款人（）。A在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债
8、券26、 从长期看，股票型基金的收益一般（）债券型基金。A等同于B等于或低于C低于D高于27、 下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构28、 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A实力雄厚的证券公司B政策性银行C商业银行D基金公司29、 基金托管费是支付给（）的费用。A基金托管人B基金管理人C证券监督管理机构D基金持有人30、 有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（）。A估
9、值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值B估值的对象是基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值31、 开放式基金所特有的风险是（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险32、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A5%B10%C30%D50%33、 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆
10、性C风险性D投机性34、 1988年，巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A40%B50%C60%D70%35、 下列选项中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A定期存款单的远期合约B远期汇率协议C一篮子股票的远期合约D单个股票的远期合约36、 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为（）。A牛市套期保值B空头套期保值C熊市套期保值D多头套期保值37、 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保
11、证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权的出售者38、 权证持有人行权时，发行人按照约定向叔证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A对冲方式B证券给付结算方式C现金结算方式D自动结算方式39、 在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B存券公司C托管公司D中央存托公司40、 下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（）。A基于互换的结构化产品B私募结构化产品C保证最低收益型产品D利率联结型产品41、 我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管
12、理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。A代销B包销C承销D自销42、 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A商业银行B财务公司C信托投资公司D证券公司43、 创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A4B5C3D244、 中华人民共和国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A公开的分散交易方式B非公开的集中交易方式C非公开的分散交易方式D公开的集中交易方式45、 某股
13、价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元、800元、4o0元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为900元、1500元、800元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A193885B187786C218855D19088446、 上证基金指数的选样范围是在（）上市的所有证券投资基金。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国国债登记结算有限责任公司D中国证券结算有限责任公司47、 不存在再投资风险的金融工具有（）。A可转换债券B股票C无息票债券D附息债券48、 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。A普通股票B优先股票C固定收益政府债券D固定收益金融债券49、 （）于2004年1月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场新
