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1、专利长度、宽度的福利效应及其最优设 计(1) 摘要以专利长度、宽度作为变量来考虑其组合的社会福利效 应，建立社会福利与专利长度、宽度的函数关系，在侵犯专 利的惩罚额度成本约束下，以社会福利最大化为目标，求出 最优专利长度和宽度。关键词专利长度专利宽度福利效应1 引言 专利长度又称专利寿命，是指专利受到法律保护的年限，通 常是政府通过专利法来明确规定。专利宽度就是专利保护范 围，也是对侵权行为的惩罚力度，定量来分析可以用惩罚金 或者在专利保护范围内专利权人获得的超额垄断利润来代 表。专利宽度越大，对模仿的惩罚越高，这样竞争者越少， 专利权人获得的超额垄断利润越大。西方学者 Gilbert 、 S
2、hapiro 、 Kemplerer 和 Wright 分别对 专利宽度问题，从保护消费者的利益角度出发如何进行最优 专利方向的设计，不同行业、不同市场结构下的不同专利产 品应设计不同的专利长度、宽度这些问题进行了研究。国内 骆品亮与郑绍濂就序贯创新中最优专利长度与宽度的确定 进行了研究。江旭、高山行、周为对如何设计最优的专利长 度与宽度以使全社会的净福利达到最大提供了一种方向。本 文把宽度、长度均作为变量分析两者的社会福利效应，不仅 提供了一种方向，建立函数关系，在成本约束下，根据社会 福利最大化，求出最优专利长度、宽度。2 模型的建立和分析 一般认为专利长度是个法定的期限，专利宽度可以用侵
3、犯专 利的惩罚额度或者垄断利润流量来表示，这里我们把它们假 设为变量，用L代表专利长度，B代表宽度，（L, B）代表其 组合；T代表时间；P （ L, B）、S （ L, B）代表专利有效保护 组合内专利持有人的垄断利润流量、社会收益流量，后者包 括消费者剩余与其他企业的收益流；D（ L，B）是专利垄断带来的整个社会福利损失；WV（ L，B）表示整个社会净福利。 垄断对社会福利各部分的影响如图 1 所示,先看市场完全竞争情况,此时成交价格和数量 为P1和Q1;生产者的边际成本等于平均成本，与市场价格 相等；生产者剩余P（L, B）为零，消费者剩余是abP1区域。 然后看垄断情况。垄断企业的定价
4、是 MR 线和边际成本线 AC=M（相交得出垄断产量 Q1，并根据需求曲线得出垄断价格 P2。由于P1上升到P2,消费者剩余减少到 adP2区域，生产 者剩余增加到 dcP1P2 区域。将垄断市场和完全竞争市场相 比较,一部分消费者剩余 dcP1P2 转化为生产者剩余,垄断 使得消费者剩余减少的 bcd 部分没人得到,这就是垄断产生 的社会福利净损失 D（ L，B）o所以专利技术垄断程度的增加也会产生社会低效率，带来社会福利净损失。 产品生命周期中专利长度或宽度单方面的福利效应 以上分析了垄断对社会福利各部分的影响。在此基础上考虑 产品生命周期中L或B的福利效应。如图2,Xi（i=1 ,2,3
5、, 4， 5，6）代表时间进度点。在 O 点，专利研发成功获得专 利权, X1 是收益收回研发成本点,面积OaX1 区域收益刚好弥补研发成本； 持有专利使得生产垄断, 私人垄断收益 P（ L, B）处于上升阶段，社会福利损失D（L, B）绝对值随垄断的加剧而增加。X2是专利达到最优长度或宽度点，在X1 ,X2，P（ L，B）和 D（ L，B）绝对值是递增的，abX1X2区域是专利垄断收益减去研发成本 OaX1区域后的净垄断收益。X2点垄断最优长度、宽度结束，D（ L，B）绝对值达到最大，随后技术公开和传播，竞争加入，P（L，B）在X2跳到W（ L，B）曲线，P（ L，B）曲线在现实中已无实际含
6、义，它是原垄 断者假定其专利保护继续有效的一种预期,它们的差 bc 是 社会效益的净增加（由技术传播和溢出带来的） 。随着技术 推广，在X1，X2，D（ L，B）绝对值递减；在X4, W（ L，B） 达到最大，认为 D （ L，B）消失。X4在原专利垄断者预期的 最大值点 X3 右边，垄断程度的降低使得社会福利净增加更 大。X6是生产终结退出市场点， 通常它在X5右边，原因是： 在严格保护专利者权益的情况下，专利的寿命和宽度得以保 护性的延续，而其他竞争者在得到专利技术过程中面对技术、 成本、政策等方面的壁垒，专利拥有者的技术经济寿命和宽 度得以延续，专利产品的生命周期跨度加大；相反，由于专
7、利保护期和宽度的有限性，专利技术不断扩散，加快了产业 换代的进程，使得产品的生命周期变短。随着产品生命周期 的延续，专利长度或宽度对社会福利的影响是有规律可循的。 专利长度、宽度组合的福利效应及其最优设计 江旭、高山行、周为指出，最优的专利设计方向必须是短期 限，宽范围或长期限，窄宽度。本文的研究也以专利长度、 宽度具有替代作用这一理论为基础。假设在长度 L 内侵权的 单位惩罚额度为，在宽度 B 内侵权的单位惩罚额度为，总惩 罚额度为 I (I 已知)，则：L 入 1B 入 2=1 (1)设单位专利长度对社会福利的贡献为，单位宽度对社会福利的贡献为B(a、B )已知，贝y：L 入 1B 入 2
8、=1(2)联立( 1 )和( 2)得到在( 1 )约束下使( 2)式最大的( L， B)均衡解。福利函数反映了专利长度和宽度的替代作用。两条曲线相切 求出最优点，其经济含义可以用经济学原理中消费者均衡理 论来解释。最优专利长度、宽度大小取决于在其各自范围内 侵犯专利的单位惩罚额度大小。3 结论本文分析了垄断下社会福利损失的产生，在此基础上探索了 专利长度、宽度单方面的社会福利效应，然后以专利长度、 宽度具有替代作用这一理论为基础，在侵权的惩罚成本约束 下，从社会福利最大化角度出发，建立模型研究最优专利长 度和宽度设计。最优长度和宽度的设计既要考虑社会福利， 又要考虑侵犯专利的成本约束。最后得出
9、结论：最优专利长 度、宽度大小取决于在其各自范围内侵犯专利的单位惩罚额 度，现实当中这种成本就是垄断者的相对收益。本文的研究和分析把专利长度、宽度作为两个变量而不是法 定数量来考虑，尽最大努力提供一种科学可行的理论分析。 如果国家在涉及专利权保护等的法律规范中能确定针对不 同行业不同专利技术的保护期限和范围，充分发挥经济因素 在专利技术市场中的积极作用，那么本文的分析和设计就是 切实可行的。 由于篇幅有限， 对于考虑时间价值的专利长度、 宽度与社会福利的模型分析，以及与这个问题相关的模仿、 竞争问题、技术市场结构问题的分析我们将在以后的篇幅中 再加以论述。参考文献1 江旭，高山行， 周为最优专利长度与宽度设计研究 J 科 学学研究， XX（ 2）2 骆品亮，郑绍濂专利的保护年限与保护宽度之优化确定J 系统工程理论方法应用， 1997（ 2）3RichardGilbert ， CarlShapiro OptimalpatentlengthandbreadthJ RandJournalofEconomics ， 1990（ 1）（作者：3C0ME未知本文来源于爬虫自动抓取，如有侵犯权 益请联系 service 立即删除）
