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1、2011年证券从业资格考试市场基础知识预测试题一、单项选择题 1狭义的有价证券是指（B）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2下列各项中，属于商品证券的是（A）。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A发行市场与流通市场 或 一级二级市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场来 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A上市证券与非上市证券 是否挂牌交易 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（
2、）。 A金融债券 金融证券中常见的一种 B公司债券来源 C政府机构债券 D金融证券 政府证券、政府机构证券、公司证券 6下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额 非上市公众公司的股票属于非上市公司证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行
3、证券投资主要考虑（）。 A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。 A证券业协会 （自律性组织） B计审计机构 C律师事务所来源 D资产评估机构证券发行人：公司（企业） 政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者 政府机构、金融机构、银行业金融机构 企事业法人、 主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金
4、、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构1015世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券11世界上第一家股票交易所在（）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 （1602） C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”（伦敦柴思胡同）成立的时间是（）年。 A1771 B1772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是（）
5、。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所2000年阿姆斯特丹交易所、布鲁赛尔交易所、巴黎交易所合并为泛欧交易所2006年泛欧证交易所、纽约证券交易所合并为泛欧证交易所证券化率 反映资本市场容量 证券市值/GDP我国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易所是外商开办的上海股份公所和上海众业公所1918年中国人自己创办的第一家证券交易所 北平证券交易所1872年轮船招商局是我国第一家股份制企业1987年中国第一家专业证券公司 深圳特区证券公司成立境内上市外资股 B股 境外上市外资股 H、N股外国证券机构可以直接从事B股交易外国证券机构驻华代表处可以成为所有
6、中国证券交易所的特别会员允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合影公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 14（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券股票的性质：股票是有价证券、股票是要式证券、证券证券（权利已经存在，证券是权利的表现形式及载体）、资本证券、综合权利证券（物权证券和债券证券的综合） 15普通股票和优先股票是按（）分类的。 A
7、股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东的风险和收益股票的类型：享有权利（普通股、优先股）、记载股东姓名(记名股票、不记名股票)、票面金额（有票面金额、无票面金额）记名股票记载股东的姓名或者名称及住所、各股东持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余的由发起人2年内缴足以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得低于公司股份总数的35% 16记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异记名股票：权利归属记名股东、可一次分次缴纳出资、转让受限、安全性好易挂
8、失不记名股票：权利归属持有人、一次缴纳出资、转让方便、安全性差 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 票面价值：平价、溢价发行 发行价的参考账面价值：股票净值/每股净资产=公司净资产/普通股股数 股东权益价值、清算价值：清算时每一股所代表的实际价值 通常实际清算价值低于账面价值内在价值：股票未来收益的现值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。市场价格：由价值和供求决定 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。 A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B
9、发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 特征：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权优先股的种类：累积优先股和非累积优先股（股息发放状况）、参与优先股和非参与优先股（是否参与本期剩余盈利分配）、可转换优先股和不可转换优先股、可赎回优先股和不可赎回优先股股东可以用货币出资 也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资股东大会每年定期召开一次，董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时也可以临时召开（3种）股东大会做出决议需半数通过，修改公司
10、章程、增加或减少注册资本、公司合并分立变更公司形式的决议时需2/3以上通过（3种）公司税后利润分配顺序：弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、红利公司剩余资产分配顺序：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。 A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A股东的权利和义务 B投资主
11、体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序股票类型：投资主体性质（国家股、法人股、社会公众股、外资股）、流通是否受限（有限售条件股份、无限售条件股份）社会募集公司申请股票上市：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额达到4亿，向社会公开发行股份比例为10%以上。 22优先股票的“优先”主要体现在（）。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 外资股：境内上市外资股（B股）境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款、境外汇入的外汇资金从事B股交易，不允许外币现钞 境外上市外资股（H、N、
12、S）H股：在我国内地、上市地在我国香港的外资股 N股：上市地在纽约 S股：新加坡 L：伦敦红筹股不属于外资股，在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国据内地或大部分股东权益来源中国内地的股票。第三章 债券（定期支付利息到期还本）23下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C债券承销机构的名称 D债券的票面利率票面要素：价值、期限、利率、发行者名称 24受利率风险影响较大的债券是（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利
13、率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。 A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业债券的分类：发行主体(政府债券、金融债券、公司债券) 28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。 A地方政府债券通常可以分为一般债券（普通债券）和普通债券 专项债券（收益债券） B收益债券（一般债券、普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券（专项债券、收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“
