《新编》环境管理体系审核步骤

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1、文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-1环境管理体系审核全过程 环境管理体系审核活动的全过程可分成以下几个阶段：(1)启动审核与审核准备决定审核范围；环境管理体系文件预审；决定审核计划；审核组任务分配；工作文件准备。(2)实施审核首次会议；收集证据；审核发现；末次会议。(3)审核报告及后续工作审核报告的编写；审核报告的内容；报告的分发；文件留存。(4)审核结束后的跟踪和监督审核结束后，受审核方需要纠正审核发现的不符合，纠正措施的跟踪审核应在商定的 期限内完成。当所有不符合项均已完成整改，认证机构方可批准注册。 文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH00

2、3页 码17-2监督即对受审核方的环境管理体系进行检查和评价，由审核方按规定定期进行。保持认 证证书的有效性，促进受审方对环境管理体系的保持改进。环境管理体系审核活动的过程如下图所示。 环境管理体系审核过程流程图文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-3启动审核与审核准备(1)决定审核范围组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及有关文件，审核机构在接到 审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核的内容和区域，其中包 括实际位置、组织活动报告方式。审核范围一般应包括以下内容：受审核组织的名称和实际位置；受审核组织的活动、产品、服务和有关的

3、环境因素；审核所依据标准或法律、法规要求；环境管理体系审核结果的报告方式。审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量，从而支出不必要的费 用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系的符合性和有效性，对受审核方发展不利 。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使 用的资源应能满足审核范围的需要。(2)文件预审在审核开始前，审核组应审阅受审核组织的文件以判定文件是否充足，体系是否正规， 并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括：环境方针、目标和指标 、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定

4、 审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。文件预审可能涉及的文件举例：环境管理体系手册；管理组织的机构图；以前的环境审核报告；环境紧急事故计划；各 类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的文件；现场搬运化学物品或污染物质的程序 及文件；表明有害物质控 文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-4制法规实施情况和评价记录；系统采用的废物处理或循环的文件； 废物处置合同；对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；有关的废物材料清 单；特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；有关土壤污染的调查报告；噪声的调查及 报告。在审核开始前，如果认为用于实施审核的文件不够充

5、足，应及时通知委托方。(3)审核计划审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重点及保证资源的有效 利用。审核计划应包括：审核目的与范围；审核准则：审核准则是审核员用以作为参照与所收集的审核证据进行比较的标准、法律、法规、手 册程序或其他要求。审核目的与范围决定审核准则的选取；受审核方待审核的组织和职能部门名称；受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和人员； 确定受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；对受审核方环境管理体系中待审核的要素的审核程序；引用的文件；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-5安排审核活动的时间表；现场审核

6、的日期和地点；审核组成人员及资格和分工情况；11与受审核方管理者举行会议的日程表； 12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。(4)审核组任务分配在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或 活动。并明确其应遵循的审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变 更。(5)工作文件工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包括：支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表； 用于

7、评价环境管理要素的程序和检查表。检查表是进行审核准备的一项重要 内容。检查表主要有以下几个方面的作用：a.明确与审核目标有关的样本；b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-6c.可使审核目标始终保持明确，保持审核进度；d.作为以后工作中参考的重要原始资料；e.协调审核组内部工作，减少重复的或不必要的工作。 可按以下要求设计检查表：a.对照审核准则的要求；b.选择和覆盖重要的环境因素，并结合受审核组织活动、产品或服务的特点； c.检查表应有可操作性；d.审核的时间要留有余地；e.检查表对不同熟练程度的审核员详略程

8、度有所不同；f.同时考虑检查表涉及的要素和部门；g.所抽取的样本应有代表性。会议记录。实施审核(1)首次会议首次会议是审核组全体成员与受审核方的领导及有关人员共同参加的会议。会议由审核 组长主持。参加会议的人员应签到。首次会议的目的是：向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-7确认已具备审核组所需的资源与设备；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方的参与；对审核组现场安全条件和应急程序的审查。首次会议的内容根据上述目的

9、加以安排。一般以受审核方致欢迎词开始，以审核组长的 致谢词结束会议。首次会议的地点最好在受审核方所在地举行。首次会议应在计划确定的时 间准时开始，并准时结束。首次会议应是一个简短的会议。(2)收集审核证据首次会议结束后，即按审核计划进行审核，并按事先准备好的检查表具体实施。收集充 足的审核证据，以便判定受审核方的环境管理体系是否符合环境管理体系的审核准则。通过 面谈、文件审阅和对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合环境管理体系审核准则的表 现作出详细记录。在环境管理体系的审核中，可分管理审核和现场审核两个方面。管理审核主要审核组织的总体方针和策划，需要审核的问题包括：a.管理者对环境管理体系

10、的理解和承诺；b.管理者对环境问题的了解；c.管理者对环境法律和法规的了解；d.对管理者及员工提供环境培训的情况；e.内部和外部环境信息交流。现场审核使审核员有机会直接和工作人员接触交谈，以确定他们对环境管理 体系的理解，同时提供了识别潜在环境问题的机会，现场审核不仅要掌握明显的污染源，而 且要对不明显的污染源及具有环境风险的活动和情况都能敏锐地觉察到。应仔细询问和调查这些污染文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-8源和有关活动以评价其影响，是否有效得到控制。以下是一些直观识别污染问题的 例子：a.水排放到水体中的废油；隔离器或分离器失效；隔离器或分离器中的垃圾；

11、地面排水管的周围有油或其他污染物； 地面排水管被堵塞；水或气排放管的情况。b.空气可见的粉尘排放；烟囱的可见污染；冷却塔排放的可见烟雾；异味。c.废物废物料车上未贴标签(有可能将料放错)；料车未盖盖子(可能有风吹杂物或雨水进入)；料车没有放稳(剩余的垃圾和滤液可能流到地面)；废物错放在有标签的料车中；未经分离的废物(减少循环利用的可能性)；可循环利用的废物却没有被循环利用；丢弃了有用的物质；有倾倒垃圾的迹象。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-9d.土地固体或液体废物散落于地面；废物埋藏的迹象；直接存放在地面上的潜在的污染物；废物输送时泄漏到地面；混凝土的接合处

12、已经不密封。e.噪音在厂界内的巨大噪音；突发噪音。f.贮藏无隔离贮藏；贮罐的隔离栏已损坏破裂；贮施加料指标及管道系统在隔离栏外；圆桶无溢出盘；圆桶存放在地面排水管附近；圆桶存放在交通道附近；圆桶敞开放置，尤其是在倒置的情况下；不能共存的物质（如酸、碱）存放在一起。g.视觉缺乏任何遮蔽物；现场可见的缺乏维护，不整洁和肮脏现象。文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-10现场审核中对一些关健性的问题应进一步追踪审核，在对环境管理体系审核时 可按体系的核心因素来追踪。当考虑产品或工艺的环境影响时，可对产品生命周期评价这种 环境管理方法进行审核。在审核中除了通过面谈、观察和

13、审阅文件等方法来收集证据外，还 应充分利用有关事实的可验证的信息来源如测量结果以取得支持信息，并应对现场审核所获 得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价。审核组应对受审核方环境管理体系活动中的 有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部分的抽样和测量 过程的有效控制。(3)审核发现审核组应对所有审核证据进行评审，不够确实或不够明确、不可验证的信息、记 录或陈述不能作为审核证据。将收集的审核证据与审核准则进行比较以确定环境管理体系在 哪些方面不符合审核准则。确保属于不符合的审核发现，清晰、明确地形成文件，并有相应 审核证据。审核中发现的不符合的原因有三种： a.体系文件

14、不符合ISO14001标准或其相应条款的要求,或不符合有关的环 境法律和法规；b.没有执行环境管理体系文件或实际执行不符合的环境体系文件的规定；c.实施过程或具体工作没有成效。在审核中审核员一旦发现了不符合的事实，就应向受审核部门的代表反映 。应与受审核 方的有关负责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。要求受审核方代表 表明对所述事实的确认。对不符合情况的说明应易于理解，不仅使参与审核的人，也要使未 参与审核的人理解。对不符合所采取的纠正措施经常要求那些不在审核现场的人予以实施。 这需要对不符合情况的报告作出必要的规定：文 件 名环境管理体系审核步骤电子文件编码HJSH003页 码17-11a.准确地观察事实；b.写明发现的场所；c.为什么不一致；d.涉及到什么人，涉及到人时应使用职位而不写姓名；e.使用专业术语；f.事实可追溯；g.必要时提出纠正建议。一般来说审核员可以依据以下两方面来进行判断不符合项：a.如果不符合项不被修正，会出现什么样的后果?b.出错的可能性有多大?不符合项可分为严重不符合、一般不符合和观察