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1、中国民族国际信托投资公司研发中心部门职责一、部门目标1. 确保公司的整体研究开发实力在证券业界中处于领先地位2. 积极参与国内外学术领域的课题研究，并努力凭借各种传媒渠道发表研究与开发成果，扩大公司的学术影响力与声望3. 逐步建立并完善全公司范围内使用的信息资料库，为公司的日常管理与业务发展提供基础信息4. 通过充分的业务实践机会和有效的岗位培训计划，不断提高研究人员的学术水平和业务素质，争取形成一支在国内外投资银行业的研究领域中有较高知名度的研发力量5. 提高研发对于公司业务发展的支持作用二、部门主要工作内容说明工作内容涉及岗位1. 规划研发中心的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：
2、 拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 根据公司规定进行部门预算制定及执行； 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查； 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； 制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系； 全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作； 总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2. 宏观经济研究： 收集国内外各种信息渠道公布的世界范围及国内的月度、季度、年度宏观经济运行数据； 在收集数据的基础上
3、，分析宏观经济运行态势，并预测未来发展变化趋势。 追踪世界范围内经济周期的交替与变化； 收集世界各国家与地区的经济发展与增长态势的信息； 研究中国的经济长期变动趋势与经济周期； 分析国内外各种因素（经济、政治、科技、文化等）对中国经济周期和增长的影响； 分析中国经济增长与周期变动对国内证券市场带来的影响； 提出公司如何应对经济周期变动及其给证券市场造成影响的基本策略。 定期汇总国家宏观经济政策的变化，包括财政、货币政策等的调整； 分析国家宏观经济政策变动给证券市场造成的影响，并提出公司的应对措施； 分析国家宏观经济政策变化的现实原因与理论支持，并预测未来宏观经济政策的走势。 追踪国际金融市场的
4、变动，范围包括：国际货币市场、国际资本市场、国际证券市场等的变化； 结合国际整体经济形势、地区经济增长、世界贸易往来、直接投资变动、各国政策（财政、货币）调整等因素分析国际金融市场变动的深层原因； 在收集信息与分析的基础上，预测国际金融市场的变化趋势，并提出公司发展的应对策略。3. 金融创新研究： 追踪国际、国内金融制度安排的创新情况； 分析国际、国内金融制度创新的实际效果与优劣比较； 关注国际金融市场上金融工具的创新，包括各类基本衍生产品，如：远期合约、期货、期权、互换、资产担保证券；亚品种衍生物，如：指数期权、外币期权、利率期权等；再衍生工具，如：期货期权、互换期权等；以及特种衍生工具，如
5、：两面取消式期权、走廊式期权、彩虹期权等； 掌握各国金融当局对国际金融工程领域最新发展的限制措施，关注中国政府对此的政策变化； 追踪亚洲尤其是香港金融衍生工具市场的发展，并深入比较分析香港市场上不同金融衍生工具的操作规程； 探讨国内市场近期内较为可行的金融产品的开发。4. 金融风险防范研究： 掌握金融行业风险概况，侧重于对投资银行业所面临的金融风险的研究； 追踪国际证券同业风险管理工具的运用与创新态势，并分析其操作要点与优劣比较； 了解国际证券市场风险管理技术的最新发展，并探讨其可操作性与可行性； 研究国外投资银行保险制度的历史沿革、体系安排和实际作用，并关注国内相关政策的变动； 研究证券交易
6、风险基金的实际作用，并探讨提取基金的适度区间 研究国外投资银行的风险 收益控制模式； 分析研究公司的经营风险，并提出化解方案。5. 投资银行理论与实务研究： 了解国际投资银行业的整体发展趋势，包括：混合投资银行、资产证券化、投资银行全球化； 追踪并汇总国内外知名投资银行的经营状况与业务发展动向； 分析国内外投资银行业推出的新业务产品或种类，并研究公司采纳的可行性； 追踪国内外知名投资银行优化管理模式的动态，并比较各种模式的适用条件与实际绩效； 参考国际知名投资银行的融资经验，研究中国目前现实条件下可行的投资银行融资方案； 进行投资银行基础理论专题的研究，如：投资银行管理体制的比较与选择、投资银
7、行法人结构安排等。6. 境内一级市场业务研究： 追踪国内证券发行市场的运作情况和发展动向； 对公司在境内一级市场的证券发行项目进行可行性论证和项目评估，并提交可行性分析报告和评估报告； 分析公司在境内一级市场的证券发行项目的项目风险，并提出风险解决方案； 参与设计公司在境内一级市场的证券发行项目的发行方案，或为投资银行部的发行人员提供信息和研究支持； 研究潜在的境内一级市场证券发行项目，分析项目未来的风险和收益。7. 境外一级市场业务研究： 追踪国际证券发行市场的运作情况和发展动向； 对公司在境内一级市场发行的B股发行项目和境外一级市场的证券发行项目进行可行性论证和项目评估，并提交可行性分析报
8、告和评估报告； 分析公司在境内一级市场发行的B股发行项目和境外一级市场的证券发行项目的项目风险，并提出风险解决方案； 参与设计公司在境内一级市场发行的B股发行项目和境外一级市场的证券发行项目的发行方案，或为投资银行部的发行人员提供信息和研究支持； 研究潜在的在境内一级市场发行的B股发行项目和境外一级市场的证券发行项目，分析项目未来的风险和收益； 关注香港股市上市企业的发展，研究H股财务顾问业务的操作方案与市场潜力。8. 投资银行创新业务研究： 追踪和收集国内外投资银行业务创新动态； 研究国内投资银行业在现实条件下财务顾问业务的方案设计、风险评估和操作规范，如：收购兼并、反收购兼并、杠杆收购、风
9、险投资、项目融资、投资中介等 研究投资银行的专业咨询服务，如为客户提供的资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合计划、估价等； 研究投资银行可提供的其他服务项目，如：资产证券化、信托业务、企业扩张、企业收缩、研究分析、信息服务、企业内部筹资、票据交换等。9. 海外二级市场业务研究： 追踪海外证券交易市场（侧重于香港、美国、日本、台湾、欧洲等地）的市场行情变动； 分析海外证券交易市场（侧重于香港、美国、日本、台湾、欧洲等地）交易工具的运用与发展情况； 比较分析海外证券交易市场（侧重于香港、美国、日本、台湾、欧洲等地）的市场交易规则和监管措施； 分析并预测海外证券交易市场（侧重于香港、美
10、国、日本、台湾、欧洲等地）的发展趋势； 探讨公司参与海外证券交易市场（侧重于香港、美国、日本、台湾、欧洲等地）的方案设计与风险评估。10. B股、H股二级市场业务研究： 追踪B股、H股二级市场的交易行情变动； 研究B股、H股二级市场的交易规则和市场监管措施的变化； 参与制订公司在B股、H股二级市场的交易策略，并为具体交易方案提供咨询意见，评估交易风险11. 债券市场业务研究： 追踪国内外债券发行市场的运作情况和发展动向，侧重于国内债券一级市场的国债发行（包括银行间市场系统和交易所系统）和企业债发行； 追踪国内外债券交易市场的交易行情，侧重于国内市场的国债交易（包括银行间市场系统和交易所系统的现
11、券交易和回购交易）和企业债的市场交易； 参与设计公司在国内债券一级市场的国债发行（包括银行间市场系统和交易所系统）和企业债发行的发行方案，或为投资银行部人员提供信息与研究支持； 分析公司在国内债券一级市场的国债发行（包括银行间市场系统和交易所系统）和企业债发行项目的项目风险，并提出风险解决方案； 为公司的国内债券一级市场的国债交易（包括银行间市场系统和交易所系统）和企业债交易业务制订操作策略； 研究公司在国内债券一级市场的国债交易（包括银行间市场系统和交易所系统）和企业债交易业务中的重大投资机会，并定期提供研究报告；12. 基金市场业务研究： 追踪国内外证券市场上各种投资基金的行情变动，侧重于
12、上海与深圳二地证券市场上已经上市交易的基金品种； 关注国内基金设立和发行的市场环境、法律法规等方面的变化； 为公司在投资基金的交易操作提供包括策略制订、方案设计、风险评估、风险规避等方面的协助13. A股交易业务研究 追踪A股市场的交易行情变动，并结合研发部其他研究人员的成果，预测A股盘面的基本走势与重点投资对象的未来行情； 根据对行情与个股走势的预测，研究重大投资机会，并定期提交研究报告 参与制订公司在A股二级市场的交易策略，设计投资组合，并为具体交易方案提供咨询意见，评估交易风险； 为大资金客户提供专业的信息与研究服务，并推介研究成果14. 上市公司研究： 追踪在国内证券市场挂牌上市交易的
13、各类公司的经营情况变动、公司战略调整、资本结构变化、财务信息披露等信息，并定期对重点关注的上市公司出具投资价值研究报告； 定期赴上市公司进行实地调研，并努力与上市公司的管理层建立稳定的信息来源渠道和潜在的合作关系； 根据所掌握的上市公司信息，为公司的一级市场发行业务与二级市场的交易业务提供决策参考意见。15. 行业研究： 关注国内外各种经济产业的运行态势，收集并汇总行业发展的数据； 了解世界各国的产业政策，尤其关注国内的产业政策与相关法律法规的变化情况； 根据所掌握的行业信息，撰写行业分析报告； 与相关的行业主管部门或行业协会建立起稳定的信息来源渠道和潜在的合作关系； 从产业发展角度为公司的一
14、级市场发行业务与二级市场的交易业务提供决策参考意见。16. 快讯、周报、月报编写、专题研究 进行日常的专题研究； 负责快讯、周报、月报的编辑； 为固定的报刊栏目供稿。17. 电脑软件开发： 电子化的上市公司、政策法规库等的建设与管理； 面向证券市场的信息系统与统计分析软件的设计与开发。18. 刊物编辑与发行： 进行公司内部研发刊物的编辑与网上、网下发行；19. 专题资料收集与整理： 专题资料（宏观经济、行业和海外市场资料）的收集和整理。20. 经济统计与分析工作： 国内证券市场统计； 宏观经济指标收集与归类； 民族证券见报文章的统计； 中国各大券商资料收集与统计分析。21. 研发中心综合管理工作： 部门的日常接待和公关工作； 公司内外部文件的收发保管及信息传递； 进行部门内部文档管理工作； 部门日常考勤； 部门固定资产管理； 领导交办的其他工作。研发中心总经理岗研发中心宏观政策及经济研究岗研发中心金融创新研究岗研发中心金融风险防范研究岗研发中心投资银行理论与实务研究岗研发中心境内一级市场业务研究岗
