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1、企业认证培训 企业认证标准 贸易安全 90 的企业在内部控制扣分 主要集中在内部审计控制100 的企业在贸易安全扣分 其中90 扣两分及以上丢分大项决定能否通过的关键 为什么 有哪些 怎么审 不同类型企业 目录 第一章为什么 截至2018年3月182个WCO成员中168个签署了实施 全球贸易安全与便利标准框架 意向书64个经济体建立了AEO制度签署了56个互认协议或安排 一 全球贸易安全与便利标准框架 第一章为什么 一 全球贸易安全与便利标准框架 第一章为什么 二 一带一路 海关高层论坛 互联互通 海关改革新方向 互联互通 区域发展新契机 互联互通 海关与商界合作新机遇 第一章为什么 第二章有
2、哪些 第二章有哪些 一 贸易安全标准 27个分项 15个分项 照明 报警系统及视频监控摄像机 存储区域 未经许可进入身份不明的人员 安全培训 全面评估 监控检查 集装箱封条 集装箱存储 运输工具的检查程序 应急培训 异常报告 一般认证 高级认证 二 高级认证 一般认证的区别 第二章有哪些 八个方面以生产型企业为范本讲授 第三章怎么审 贸易安全达标要求 第三章怎么审 达标 部分达标 不达标 既要有程序文件 又要有记录 两者相吻合 且符合海关要求 如果有文件也有记录但是记录不够完整清晰 或者现场查看发现需要改进的情况为部分达标 如果完全没有程序文件和相应记录 则不达标 一 场所安全控制措施 第三章
3、怎么审 1 公司共有多少个大门 是否每个大门都可以进出 2 每个大门都有保安执勤吗 3 保安分几个班次 4 保安进行巡逻吗 5 巡逻路线是固定的吗 6 保安之间用什么进行联系 7 如果保安发现异常情况 他会怎么做 保安管理相关规定 车辆 人员进出的大门有配备人员驻守 保安巡逻路线不要固定 特别是做好有关情况登记 询问企业大门数量及各自用途 询问保安人数 工作时间 轮岗情况等 可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查 一 场所安全控制措施 1 1大门和传达室 第三章怎么审 大门和传达室 可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查 第三章怎么审 1 公司周围是否有围墙 多高
4、什么材质 2 是否定期检查围墙是否破损 灯是否亮 谁负责检查 3 如果保安发现围墙破损 口头汇报还是有书面记录 4 货物装卸和储存时 有采取隔离措施吗 具体说明 围墙检查和修理的记录 建筑物的建造方式能够防止非法闯入 定期对建筑物进行检查和修缮 确保其完好无损 主要注意围墙高度 保证普通成年人不能轻易翻越 询问企业是否有围墙 围墙材质以及相关高度等 是否有人负责检查围墙完整性 可检查围墙检查和修理的记录 检查货物装卸和储存设施场地是否具备相应的隔离措施 一 场所安全控制措施 1 2建筑结构 第三章怎么审 围墙 装卸 可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查 第三章怎么审 1 哪些门
5、是有钥匙的 2 谁保管这些钥匙 3 有钥匙发放及回收记录吗 钥匙发放及回收的记录 所有内外窗户 大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置 管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙 钥匙一定要有发放 交还 换领等的记录本 询问门窗是否上锁 实地查看时加以检查 询问企业钥匙管理情况 查看企业钥匙发放及回收的记录 一 场所安全控制措施 1 3锁闭装置及钥匙保管 第三章怎么审 收取材料最低标准 第一章总体说明 二 进入安全控制措施 第三章怎么审 1 是否所有人都有员工卡 2 员工卡是谁负责发的3 员工可以进入所有区域吗 还是有敏感区域的限制 如何限制的 4 员工的身份标识发放和回收有书面制度 员工身份标志的管理
6、制度 查看一个员工卡 看记录员工卡信息 具有员工身份识别系统 对员工进行身份识别和进入控制 对员工 访客的身份标识 比如钥匙 钥匙卡等 的发放和回收进行统一管理和登记 询问企业如何区分员工和外来人员 譬如是否通过厂牌 服装 打卡 识别系统等进行区分 可查看厂牌信息或者了解企业所使用的各种识别系统的工作方法 询问企业是否对员工出入权限加以控制 譬如是否通过门禁系统控制 还是在敏感区域外张贴可进入的名单照片等 第二章认证操作 2 1员工 二 进入安全控制措施 1 对于来访人员 公司是怎么管理的 2 访客需要逐个登记吗 还是可以派代表登记 3 证件要求带照片的吗 4 对于来访人员 会不会限制他的行走
7、区域 还是哪都可以去 来访登记记录 对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记 访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同 通过询问 了解企业对来访人员和车辆的处理程序 可查看对外来人员管理的程序文件 查看来访登记记录 也可在实地验证中观察企业的管理方法 2 2访客 二 进入安全控制措施 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 三 人员安全控制措施 第三章怎么审 1 是否在招聘前核查员工以往的工作经历 2 以往工作经历核查是跟谁联系 情况是否做书面记录 在职员工档案 在职员工清单 聘用员工前 要对其应聘申请信息 例如就业经历 推荐信等 进行核实 检查企业程序文件 查看是否有聘用前审
8、核的规定 3 1聘用前审核 三 人员安全控制措施 第三章怎么审 1 是否有对雇员进行犯罪背景调查 如何调查 2 员工录用的时候是否做背景调查 是在录用前吗 还是在什么时候 3 如果是录入时做背景调查 之后相隔多久再次对员工做背景调查 4 如果员工调换不同部门 譬如从非敏感部门调到敏感部门 是否对其背景再次进行调查 在职员工档案 聘用员工前 要对其进行有无违法犯罪记录等安全背景的检查或者调查 一经录用 要根据员工表现 以及对处于重要敏感工作岗位的员工进行定期审查和重新调查 检查企业程序文件 查看是否有背景调查的规定 可通过询问了解企业实际操作情况 并检查相关的调查记录 3 2背景调查 三 人员安
9、全控制措施 第三章怎么审 1 对于离职人员 公司有什么管理规定 2 员工离职后厂牌钥匙是否收回 有相关记录吗 离职员工记录 离职员工清单 有书面制度和程序 对离职或者停职员工及时收回工作证件 设备 并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统 检查企业程序文件 是否有关于离职处理的条款 了解离职后厂牌等身份标志的处理情况 查看相关的记录 3 3员工离职程序 三 人员安全控制措施 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 四 商业伙伴安全控制措施 第三章怎么审 1 企业与主要商业伙伴签的合同中有没有对供应链安全管理的相关规定 与业务伙伴的合作合同 商业伙伴是认证企业的证明 在合同 协议或者
10、其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理 检查商业伙伴相关合同 协议或者其他书面资料 确认是否书面要求供应链上下游贸易伙伴 如生产商 主要供应商 物流商等符合贸易安全要求 商业伙伴系海关认证企业的 可免于其他评估程序 4 1书面文件 四 商业伙伴安全控制措施 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 五 货物安全控制措施 第三章怎么审 1 请企业描述一下从收到订单到发出货物的流程和各部门的分工 一套完整的单证 从订单到出货 运抵的货物要与货物单证的信息相符 核实货物的重量 标签 件数或者箱数 离岸的货物要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实 在货物关键交接环节有签名
11、 盖章等保护制度 询问企业对货物接收和发运时清点登记核对等的职责分工及日常管理情况 5 1装运和接收货物 五 货物安全控制措施 第三章怎么审 1 有没有相关规定对发生短缺 超额和其他重大异常情况时的解决程序 是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定 2 谁负责核对装货数量是否正确 关于货物装运和核对数量的相关规定 在出现货物溢 短装或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施 并有书面制度和程序 检查程序文件 是否存在对发生短缺 超额和其他重大异常情况时的解决程序规定 是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定 5 2货物差异 五 货物安全控制措施 第三章
12、怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 六 集装箱安全控制措施 第三章怎么审 1 有对空集装箱进行检查的程序性文件规定吗 2 企业对空的集装箱进行检查吗 3 集装箱是装了货立即就走吗 还是有可能过夜 4 你们如何检查空箱 是否量尺寸 用什么量 除了尺子外还使用什么工具 5 检查后有做记录吗 检查表保存多久 集装箱检查记录 在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性 包括门的锁闭系统的可靠性 并做好相关登记 检查建议采取 七点检查法 即对集装箱按照以下顺序检查 前壁 左侧 右侧 地板 顶部 内 外门 外部 起落架 通过询问相关责任人 了解企业落实集装箱安全的情况 可以检查企业的集装箱安全程序文件
13、是否齐全 是否在程序中详细描述了检查的方法 步骤 工具的具体要求以及相关责任人等 检查集装箱检查的记录 譬如集装箱检查表 可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像 实地检查企业是否按照 七点检查法 对集装箱进行安全检查 6 1集装箱检查 六 集装箱安全控制措施 第三章怎么审 集装箱 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 七 运输工具安全控制措施 第三章怎么审 1 运输工具的存储有相关文件规定吗 2 外来运输车辆存放在哪个区域 3 如果有未经许可的人员进入该区域如何处置 无 运输工具要停放在安全的区域 以防止未经许可的进入或者其他损害 有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序 通过
14、询问相关责任人 了解企业如何管理运输工具停放区域 以及是否在程序中列明出现未经许可擅自进入或者损害后的处置方法 7 1运输工具存储 七 运输工具安全控制措施 第三章怎么审 1 对于货柜车司机 来之前你们提前知道是谁吗 到厂区会要求出示什么证件 2 装货的时候 司机可以随便在厂里走动吗 司机身份核实记录 在货物被接收或者发放前 应对装运或者接收货物的驾驶员进行身份认定 通过询问相关责任人 了解企业如何对卡车司机进行身份核实 必要时可查验相关记录 7 2司机身份核实 七 运输工具安全控制措施 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审 八 危机管理控制措施 第三章怎么审 1 企业有没有关于危机处理的程序文件 无 具备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告 处置等应急程序或者机制 8 1应急机制 八 危机管理控制措施 第三章怎么审 收取材料最低标准 第三章怎么审
