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1、产业集群与企业技术创新内容摘要：产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系，其核心是产业集群和技术创新的互动关系。本文在对产业集群和企业技术创新论述的基础上，重点分析了产业集群和企业技术创新之间的相互关系，并在此基础上，阐述了产业集群对企业技术创新的作用机制。 关键词：产业集群；企业技术创新；集群网络一、引言 技术创新的研究经历了一个从“线性范式”到“网络范式”的转变。在熊彼特创新理论的影响下形成了创新研究的“线性范式”。该范式认为技术创新一般经历发明开发设计中试生产销售等简单的线性过程，研究局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用，它可以有效克
2、服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致“网络范式”的兴起。“网络范式”最初应用在国家层面，形成了“国家创新系统”理论。随着全球化的发展，经济意义上的“国家状态”日益让位于“区域状态”，区域成为了真正意义上的经济利益体，关键的商业联系集中于区域范围内。进一步的研究发现创新网络的成效似乎跟创新主体的空间分布有很大的关系，地方化的创新网络似乎比跨国技术联盟更能持久。美国硅谷和欧洲产业集群的研究为上述观点提供了强有力的支持。区域发展理论和国家创新理论构成了区域创新系统理论。当创新系统研究发展到区域创新阶
3、段，已经开始与产业集群的研究结合起来了。产业集群与技术创新的关联性也日益密切。产业集群内各种产业的要素禀赋的背后是技术的存在。在某种意义上可以说，技术本身就是区域性的专有的产物。产业中的企业是以技术为基础的，而技术只有依附于企业才能实现其价值。技术创新不仅是技术本身的问题，本质上看更在于技术与经济的实现。技术创新是实现企业技术进步从而也是维持产业集群竞争优势和持续增长势头的主要手段。技术创新行为与产业集群存在明显的互动机制，产业集群是技术创新的温床，而技术创新导致了产业集群的发展。技术创新不断开发新产品，诞生新企业，开辟新市场。技术创新使企业获取高额利润，改变产业结构。技术创新所带来的巨大利益
4、对企业产生了强大引力，吸引着企业集中，加速产业集群。产业集群后，出于对技术创新的内在需求，将更加重视技术创新，加之产业集群的资源优势和特有的区位优势，加快了技术创新的进程，增强了产业集群区的技术实力和对企业的吸引力。技术创新供给对产业集群有加速器的作用，同时，产业集群又提出新的技术创新需求。本文将在论述产业集群和企业技术创新基本含义的基础上，重点分析产业集群和企业技术创新之间的相互关系，并在此基础上，阐述了产业集群对企业技术创新的作用机制。二、产业集群的含义及其特征 1、产业集群的定义。随着社会经济的不断发展，集群现象已从自然科学进入到社会科学领域。一个世纪前，英国著名的经济学家马歇尔首先注意
5、到了产业集群，马歇尔认为，产业区域内的企业之间相互关系建立在相互合作、相互依赖和相互信任的基础上，企业群落有利于技术、信息、技术诀窍和新思想在群落之间的传播与应用。认为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进行专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。而经济学家对产业集群开展大规模研究工作却是30多年前的事。迈克尔波特（ M.E.Porter）把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。1998年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论，并解释了产业集
6、群的含义。 在我国，产业集群是一个译文，在原版的英文文献资料中为industrial cluster。对于产业集群（Industrial cluster）的定义，目前还没有世界广泛认同的定义，不同学派从不同的研究出发点给出了不同的定义，比较有代表性的有MikeEPort、Enright、Rosenfeld、王辑慈、曾忠禄、徐康宁等，如表1：表1关于产业集群的代表性定义代表人物定义MikeEPort是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司、机构的集合，包括一些对竞争起重要作用的、相互联系的产业其它实体。JARoldandt是相互联系紧密的企业、科研机构、中介、客户，为了获得新的互补的
7、技术、从互补资产和利用知识联盟中获得利益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，通过增值链相互联系形成的网络。Enright是一组商业企业或非商业组织。对于作为该组内成员的个体来说，集群是竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和供应商关系、共同劳动力市场、共同的技术、共同的客商或配发渠道。Rosenfeld是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地理位置上的集中。DECD（经济合作与发展组织）产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象，在集群里，企业之间有不同程度的交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争。UNI
8、DO（联合国工业发展组织）是生产和销售一系列相同或相关的产业而面临共同的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。王辑慈某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。曾忠禄指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地里为上的集中。徐康宁是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。聂鸣等是产业发展演化过程中的一种地缘现象，即某个领域内相互关联(互补、竞争)的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完整(从原材料供应到销售渠道甚至最终用户)、外围支持产业体系健全,具有灵活机动等特性的有机体系。通过
9、对上面代表人物对产业集群定义的罗列，我们可以发现，他们的共同点是：都认为产业集群在地理上是集中的，企业是产业集群中最主要的市场主体。由于产业集群的概念涉及到企业或产业的行为（状态）、成因以及可能产生的利益、效果，其概念在产业规划上的进一步应用，则是强调如何提供相关条件以促成产业集群的有效发生与长期发展。因此，我们可以给产业集群下一个综合的定义：产业集群是产业内部和相关产业的企业以及相关社会机构，由于自然、历史、制度等原因，为了达到资源共享，降低风险，从而降低成本，提高收益，在某一个地理空间上，集中于一地区，并结成相互关联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。 2、产业集群的特征。产业集群内
10、企业间合作具有自身的一些特征：（1）空间地理上的集聚性。产业集群是由大量密切联系的企业等市场主体在地理位置上的集中而形成的，这种地理接近的直接后果是有利于知识获取、市场形成、信息的共享。在产业集群内，有大量的有前向、后向关联的企业以及相关机构，企业的这种集聚被称为“扎堆”，企业“扎堆”具有明显的规模效应：高度的社会分工合作使每一道工序成本降至最低，相互配套使产业链体系趋于完整，降低了企业间的交易费用。同时这种地理上接近的企业也有利于相互知识获取和社会资本的形成。产业集群内也集聚了大量的人才，这为企业生产以及降低劳动成本提供了人力资源供给。（2）集群内竞争合作的共生性。产业集群内集中了大量有密切
11、联系的企业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而且进行多种形式的合作。相对于地理上分散的企业而言，集群内企业面临着更强烈的竞争、更密切的合作。正如波特所言：“集群提升了竞争与合作两个方面”。首先，产业集群的大量企业分两部分：相同或相近的企业（面对同一市场需求）、前向后相关联企业。大量相同与相近企业往往面对同样的市场，使用相似的技术，因此，面对市场与消费者的强烈比较选择，企业之间的竞争压力可想而知。产业集群内的这种异常激烈的竞争有力促进企业不断进行技术创新，降低生产成本，提高产品、服务的质量，更好地满足市场与消费者的需要，并推动产业集群的发展；其次，在市场经济发达的今天，面对多变的市场、个性化的消
12、费，单个企业不可能在生产的每一阶段都最达到最优，与其它企业合作由于信息不对称又存在较大风险。但在产业集群内，非正式交流、正式交流十分普遍，企业的关系被各种网络固定，彼此之间比较了解，企业合作的可能性、合作的空间都比较大，这正是产业集群的独特之处。这种合作促成了企业间资源共享和优势互补，参与合作企业可以把生产要素进行重新整合，从而降低生产成本，提高经济效益，其结果是提高了企业、集群的创新力、竞争力。（3）集群本身的创新性。产业集群促进创新的实现机制是集群内市场主体的竞争与协作关系：竞争为创新提供压力与动力，协作为创新提供有效的实现形式。竞争是市场经济活力的来源，是迫使企业降低成本、开拓市场、改进
13、技术与管理的压力与动力。集群内企业“面对面”的竞争激烈程度远远高于其它区域，面对随时破产的压力，面对其它企业创新利润的诱惑，集群内企业创新的积极性十分高涨。同时，在集群内，企业彼此之间经常有各种往来，彼此的信任度高，地理位置也较近，协作创新的可能性也比较大。在开放经济条件下，为了在全球范围内进行竞争，产业集群必须有高水平的创新，以保持自己的竞争优势。产业集群内的系统性使集群内企业生产高度专业化，使得各企业能专注于自己的核心活动，而让临近企业做辅助性工作（但对于这个企业来说，这却是它的核心工作）。高度专业化的企业群体提高了创新的机会，企业家精神的传播与集聚更进一步刺激了创新的动力。（4）集群的外
14、部性。外部性（externality），是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。”外部性包括正的外部性和负的外部性。在一般的经济区域，存在运输与通信等基础设施、信息服务、相关产业的发展、熟练劳动力的供给等因素产生的正的外部性。产业集群也不例外，但产业集群还存在其它一般经济区域所不具备的正的外部性：创新的外部性、市场的外部性、外部规模经济与范围经济。集群内经济主体的竞争压力和合作关系促进了企业的创新，新技术在集群内传播更快；集群内大量供求、成本、价格、技术等市场信心集聚，使企业分享信息的外在经济效益，产业集群所形成的品牌效应，使一部
15、分企业可以“免费搭车”；创新者创新后，给其它企业提出了配套创新供给的需求与压力，其它企业可以在剩余的创新空间上进行创新；集群的范围经济为企业节省大量成本，相关企业的“联合需求”，将形成规模需求和专业化生产或服务。当然，产业集群也会导致外部不经济，即负的外部经济。根据国内外学者的研究，一般包括：过度竞争、拥挤效应、“柠檬市场”、创新的路径依赖与技术锁定等等。由于集群内地理方面的相似，给集群内一些企业提供了“搭便车”的空间，集群内利润的示范效应会使企业选择“模仿式”发展，形成同类企业的高速增长与低水平、平面式分散发展并存，从而导致恶性的过度竞争局面，并形成“柠檬市场”。同时，当集群发展到一定规模，
16、就会引起生产要素价格上涨，削弱了集群竞争能力，形成所谓的“拥挤效应”。三、企业技术创新的含义及其基本特征 1、技术创新与企业技术创新。技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特1912年出版的经济发展理论一书中的“创新理论”。按照熊彼特的观点，“创新”指一种生产函数的转变，或者生产要素和生产条件的一种重新组合，并引入生产体系使其技术体系发生变革，以获得企业家利润或潜在的超额利润的过程。根据熊彼特的界定，创新是对现存生产要素组合进行“创造性的破坏”，并在此基础上“实现了新组合”。在熊彼特看来，“创新”不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。熊彼特还认为,创新不是孤立事件,并且不在时间上均匀分布；相反,它们趋于群集，或者说，成簇地分 布
