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1、学校代码 10530 学 号 分 类 号 密 级 XX银行XX分行绩效精细化考核研究学 位 申 请 人 指 导 教 师 学 院 名 称 学 科 专 业 工商管理（MBA） 研 究 方 向 年 月 日Brokerage business risk management research of Founder securities companyCandidate Supervisor College Specialization MBA Degree Master University Xiangtan University Date 46湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本
2、人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：
3、年 月 日导师签名：日期： 年 月 日摘 要 随着我国金融业逐步对外开放，我国商业银行要直接和外资银行竞争，在这场竞争中最重要的就是人才的竞争。绩效考核和激励机制作为现代商业银行内部管理控制的核心，建立一套适合商业银行自身经营管理的绩效考核体系，是商业银行当前最迫切的工作之一，也是挑战之一。我国商业银行近几年在绩效考核管理方面虽然取得了一定的成就，但整体来看，大多数二级分支银行还是被动的执行总行的绩效考核任务，没有探索出适合自身且具有特色的绩效考核体系。本文从商业银行绩效管理和绩效考核的基本理论、基本方法出发，借鉴国内外在这方面的研究成果和实践经验，在XX分行现行的精细化绩效考核方案基础上，对
4、XX分行现行绩效考核体系提出了一些改进建议和提升措施，希望可以帮助XX分行结合自身经营特点和所处地区的经营环境完善其绩效考核管理体系。 关键词: 商业银行 绩效考核 精细化管理Abstract With the gradual opening up of Chinas financial industry, Chinas commercial banks and foreign banks to compete in this competition, the most important is the talent competition. Performance evaluation an
5、d incentive mechanism as the core of the modern commercial banks internal management control, the establishment of a set of commercial banks operating management staff performance appraisal system, commercial banks is currently one of the most urgent work. Chinas commercial banks in recent years in
6、the performance appraisal management has made certain achievements, but the overall point of view, most of the two branches of the bank or passive performance assessment tasks perform head office, did not explore own distinctive performance appraisal system. Departure from the basic theory and metho
7、d of performance management and performance appraisal of the commercial banks, at home and abroad in this area of research and practical experience, XX Branch current the refined performance appraisal based on the assessment of the current performance of the XX Branch the system has made a number of
8、 recommendations for improvement and implementing measures, I hope to help XX branches combined with its own operating characteristics and the operating environment of the region in which to improve its performance appraisal management system.Key Word: Commercial bank Performance appraisal Meticulou
9、s management目 录摘 要IIAbstractIII第1章 绪论11.1研究背景11.2 研究意义11.3 研究目的21.4 国内外研究现状21.4.1 国外研究现状21.4.2 国内研究现状41.5 国内外研究综述71.5.1 国外商业银行绩效考核研究综述71.5.2 国内商业银行绩效考核研究综述91.5.3国内外文献综述总结111.6论文研究内容与方法111.6.1 研究内容111.6.2 研究方法121.6.3 技术路线图13第2章 相关理论及方法介绍132.1商业银行的绩效132.2商业银行的绩效考核142.3 商业银行绩效考核的意义142.4商业银行绩效考核常用方法142.
10、5精细化管理方法概述192.5.1 精细化管理定义192.5.2 银行实施精细化管理的意义19第3章 XX分行简介及绩效考核方法选择203.1 XX分行简介203.2 XX分行人员配置情况203.3 XX分行绩效考核方法选择：关键绩效指标法223.3.1关键绩效指标定义223.3.2 关键绩效指标法的特点233.3.3 关键绩效指标法的设计方法24第4章 XX银行XX分行绩效考核体系现状分析244.1 XX分行现行精细化绩效考核方案244.1.1 现行方案体系244.1.2 现行方案主要内容254.2 XX分行现行精细化绩效考核方案存在的问题29第5章 XX分行绩效精细化考核方案改进建议315
11、.1塑造有利于绩效考核的内部文化环境315.1.1加强人本文化建设315.1.2 突破传统绩效考核观念的束缚315.2建立动态全面的绩效考核指标体系315.2.1建立起关键绩效指标的评定流程325.2.2 加强绩效指标体系的动态灵活性建设325.2.3保证绩效指标与绩效考核目标一致335.3加强绩效考评支持体系的建设345.3.1建立绩效考核信息管理系统345.3.2建立绩效考核的权责界定体系345.3.3进一步完善绩效考核实施流程365.4完善考核结果的应用38第6章 结束语406.1 本文总结406.2本文展望41参考文献42致 谢44第1章 绪论1.1研究背景在我国经济发展过程中，金融行
12、业一直处于核心地位，作为金融行业主体的商业银行对我国经济的快速、健康发展更是发挥了巨大的作用。为了帮助商业银行更好地融入市场经济中参与竞争，我国对商业银行进行了股份制改造等一系列改革，建设银行、工商银行、中国银行、交通银行等先后成功上市。我国商业银行股份制改革虽然完成，但是目前现代化商业银行应具备的垂直化扁平化组织架构还没有建立起来，整体来说经营管理水平低下，绩效考核评价体系也不够完善，如果不对商业银行的管理体制和经营机制进一步改革，就难以适应越来越激烈的市场竞争。重新塑造商业银行的绩效体系是我国商业银行未来发展过程中的一个重要课题。1对于聚焦了大量知识型员工的商业银行能否突破目前的人力资源瓶
13、颈，融入这场机遇与挑战并存的竞争中，还是个未知数。相对外资银行来说，我国商业银行在人力资源管理这块仍有较大的差距，目前我国仍有一些银行沿用旧的管理模式和考核机制，导致人员素质不高，风险管理水平低，难以适应高度专业化的服务，无法快速对市场做出反应等。通过银行人力资源管理体系变革是提高我国银行业市场竞争力和可持续发展的重要保证，而单就商业银行微观层面来讲，商业银行人力资源管理体系变革的核心就是绩效管理的变革。目前我国许多商业银行也逐渐认识这一点，将绩效管理作为银行内部管理的一个重要部分，更有不少商业银行已经致力于建立自己的绩效管理体系，期望通过绩效管理体系对员工进行绩效考核，从而推动银行整体绩效的提升。
