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1、1 绪论 1.1 题目背景及目的 随着人们对私营经济发展认识上的转变和各级政府的大力支持，我国私营企业发展取得了突破性进展。引用1996至2001年的数据,其主要情况如下：1、总体实力增强，在国民经济中的地位提高 1996至2001年，我国私营企业单位数从44.3万家增加到132.3万家，年均增长24.5%；从业人员从802.2万人增加到3170.3万人，年均增长31.6%；资本金从3043亿元增加到14068亿元，年均增长35.8%；全年营业收入从4110亿元增加到31883亿元，年均增长达到50.6%，五年翻三番。 随着私营企业总体规模的扩大，其在国民经济中的地位逐步提高。2001年末我国
2、私营企业单位数占全部企业数的43.7%，比1996年提高26.9个百分点；从业人员占全部企业从业人员的19.2%，提高了14.8个百分点；资本金占全部企业资本金的10.3%，提高了7个百分点；全年营业收入占全部企业年营业收入的13.2%，提高了11.2个百分点。私营企业已经成为我国经济发展的一支重要力量。 2、行业布局优化，逐渐趋向新兴服务业发展 从私营企业行业分布的情况看，2001年我国私营企业仍主要集中在制造业与批发和零售贸易、餐饮业，但与1996年相比，行业分布发生了明显的变化，制造业比重下降，批发和零售贸易、餐饮业上升，服务业尤其是新兴服务业发展迅速。2001年末，我国私营企业中从事制
3、造业的企业63.9万家，占48.3%，比1996年下降11个百分点；从事批发和零售贸易、餐饮业的企业39.6万家，占29.9%，比1996年提高7个百分点。随着经济的发展和居民生活水平的提高，社会对服务业尤其对新兴服务业的需求增加，私营企业顺应这一变化，在积极参与制造业、批发和零售贸易、餐饮业的同时，逐步向房地产业、旅游业、广告业、咨询服务业、计算机应用服务业等新兴服务业发展。1996至2001年，我国私营企业中从事房地产业的企业从1562家增加到22024家，年均增长69.8%；从事旅游业的企业从125家增加到2496家，年均增长82%；从事广告业的企业从2297家增加到17152家，年均增
4、长49.5%；从事公证、律师、会计、审计、统计等咨询服务业的企业从225家增加到10415家，年均增长115.3%；从事计算机应用服务业的企业从1220增加到16734家，年均增长68.8%。这些行业私营企业增长速度大大高于其它行业私营企业和我国全部企业的增长速度，呈现出快速增长的态势。 3、组织结构改善，企业规模明显扩大 随着私营经济的迅速发展，私营企业组织结构进一步改善。2001年末我国私营企业中从业人员在50人以下的小企业119.7万家，虽然占90%，但与1996年相比下降了3.8个百分点；50至499人的企业12.3万家，占9.3%，提高3.6个百分点；500人以上的企业3792家，是
5、1996年的15倍。其中5000人以上的企业由1996年的1家增加到17家。企业平均规模明显扩大，2001年末，我国私营企业平均拥有从业人员24人，比1996年增加6人；平均拥有资本金106万元，比1996年增加近38万元；平均年营业收入241万元，是1996年的2.6倍。 4、东部地区发展快，中部地区相对滞后 2001年末我国东部地区拥有私营企业95.3万家，占全国的72%，与1996年相比增加70.7万家，年均增长31.1%，比全国平均增长速度高6.6个百分点。其中拥有量名列前5位的依次是：江苏、浙江、广东、上海、北京，五省（市）拥有私营企业65.8万家，占全国的一半。中部地区拥有私营企业
6、23万家，占全国的17.4%，与1996年相比增加9.4万家，年均增长11%，比东部地区低20.1个百分点。西部地区拥有私营企业14万家，占全国的10.6%，与1996年相比增加7.9万家，年均增长18.2%，比东部地区低12.9个百分点。上述结果表明，私营企业在我国东、中、西部地区发展不平衡，东部地区不仅在私营企业拥有量上占绝对优势，而且发展速度快，西部地区发展速度居中，中部地区发展相对滞后。 5、经济效益提高，社会效益显著 随着私营企业行业布局的调整和规模的扩大，其在市场经济大潮中的竞争力日益增强，整体效益明显提高。2001年末我国私营企业从业人员人均营业收入达到10.1万元，比1996年
7、翻了近一番；百元资本金产出率257元，比1996年增加39元。私营企业在经济效益不断提高的同时，社会效益也进一步提高，吸纳社会劳动力的能力逐渐增强，私营企业已经成为国有、集体企业职工下岗再就业的重要渠道。1996至2001年五年间，我国私营企业从业人员规模翻了近两番，在国有企业、集体企业减员情况下，净增从业人员2368.2万人，大大缓解了社会就业的压力。 综上所述，私营企业在中国已经步如了一个高速的发展时期，私营企业的发展具有浓厚的中国特色，特别是受传统观念的影响，中国私营企业的建立与运营与其社会关系网络具有密切的联系，主要表现为私营企业利用社会关系网络拓展融资、供销等渠道，并利用其关系网络简
8、化繁杂的政府程序，节省交易费用等。因此，从私营企业的建立到扩张，都离不开社会关系网络。但是社会关系网络具有非专有性的特征，这就使得企业必须花费成本来对社会关系网络的进行维护，从而产生了社会关系网络的维护成本。私营社会关系网络的维护是十分复杂的，其维护成本难以核算，很多研究者认为：社会关系网络的维护成本及其巨大，发展到一定阶段接近甚至超过私营企业的建立成本，带着这样的一个假设，本文对私营企业的建立成本和社会关系网络的维护成本进行研究，以证明这个假设是否成立，并提供依据。1.2 国内外研究状况1.2.1 国内研究状况我国社会学者早在20世纪40年代就开始了社会关系网络研究，其中具有代表性的有林语堂
9、、梁漱溟、钱穆，费孝通等，其中费孝通（1949）的研究较为直接，他指出了中国社会关系网络以私人关系为中心的差序格局，整个社会范围是一根根私人联系所构成的网络，本质是人伦，是亲属关系。费孝通还对比中西社会关系模式，指出西方社会关系的“团体格局”，在中国就表现为个人经络，其理论在现代中国仍具普遍性。 从20世纪90年代以后，我国经济社会学者把自己放在中国社会转型这一特定历史时期，关注社会变迁非常态下中国社会结构与社会关系的变化（孙立本，2004；李培林，2005），同时对中国本土的社会关系网络概念加以发展与概念化（翟学伟，2005；孙立本，2004） 。李培林提出“社会潜网”是影响我国转型期资源配
10、置与经济发展的“另一只看不见的手”，对将社会结构转型作为社会学研究的主题发挥了极大的作用 。孙立本用“转型与断裂”为分析框架，深入剖析了改革以来中国社会结构的巨大变迁。这些学术探索的理论指向是建立本土化转型社会学。另外,中国学者曾从社会关系网络角度，对乡镇企业、私营企业的发展原因进行了实证的研究，提出了很有价值的观点。李路路指出，私营企业主的社会网络对企业成功具有重要性。其中三种社会网络对企业成功相对更为重要：第一，这种社会网络的对象在很大程度上指向计划经济部门中的干部群体。业主本人的前社会地位当然会有助于与该群体建立联系，但这种联系的基础是两种资本之间的交换。业主广泛的社会关系，特别是与体制
11、内经济部门的关系网络，有助于企业的成功；第二，那些成立较早的私营企业，更重视与企业内工人的特殊主义关系，重视与部分管理人员的特殊主义关系；第三，私营企业主通过自己最熟悉的社会关系，引入了企业成功所需要的管理和技术人员(李路路，1997年)。1目前人们对社会关系网络和私营企业的研究表明:私营企业主的经济行为是嵌入社会结构之中的，而核心的社会结构就是人们生活于其中的社会网络，他们的交易行为是经过互相接触、互相观察后达成的，并同时建立起信任关系和市场制度。因此，私营企业主的经营性活动和创新行为都是在具体的关系网络中实现的，他们既是这一网络的创造者，又受惠和受制于该网络。1.2.3 国外研究状况国外研
12、究社会关系网络始于20世纪50年代，波兰尼（K Polanyi）首先提出了“嵌入”（embededness）理论，从而引发了对社会关系网络的大量研究。在之后研究社会关系网络的代表人物有米切尔（Michell），沃特（D Watter），格兰诺维特（Mark Granovetter）和台湾著名社会学者林南（Nan Lin）.国外的社会关系网络研究成果卓越，格兰诺维奇继承和发展了波氏的“嵌入”理论，并把“嵌入”理论用于解释经济行为和社会结构的问题；沃特则构建了一个小世界模型来说明社会关系网络的作用；林南主要以东亚特别是中国大陆的企业作为研究对象对社会关系网络进行研究分析，为国内社会研究指明了道路和
13、方法。1.3 题目研究方法1.3.1 社会关系网络的一般研究方法国内的众多学者在对社会关系网络的研究过程中多采用模型，案例和实证的方法，如中国科学院院士陆汝铃和博士研究生陈刚在多Agent 系统(MAS) 的研究中,从研究Agent 社会合作机制入手,对大规模开放式多Agent 系统(OMAS) 环境下的Agent 社会组织方法、Agent 协作行为表现进行了研究，引入了一个表示Agent 之间联系的熟人关系网模型,对Agent 之间的可信任度关系进行了讨论,并分析了Agent 熟人关系链上可信任关系的传播机制,对Agent 社会中的Agent 理性行为表现进行了详细讨论。13而同样是在多Ag
14、ent系统(MAS)的协作关系的研究中, 奠思敏、谭瑛、曾建潮等提出:个体Agent的知识和问题求解能力是有限的，需要寻找合作Agent协作共同完成任务。并阐述承诺度概念以简化的熟人模型为背景，将承诺度作为寻找合作Agent的依据。简化的熟人模型减少了寻找合作Agent的通信开销和资源消耗；以承诺度作为寻找合作Agent的依据减少了建立和维护熟人模型的系统开销。12案例方面，刘培峰深入研究私营企业中社会关系网络所发挥的作用，分别对电信、面粉、气配、油脂和纺机等20多家私营企业主进行访谈，就企业主的企业建立过程，资金来源等做出了研究和分析，得出了社会关系网络发挥了很大的作用，帮助和促进一部分农民
15、从原有的社会结构中分化出来成长为私营企业主的结论。14中国大陆私营企业的学者（李路路，1998；张其仔，1997；张继焦，1999；石秀印，1998；边燕杰和丘海雄，2000；李新春，2000等1、2、3，14、15、16、17）都通过大量的实证资料分析了社会关系网络与私营企业的资源获取、企业存活与成长的关系。实证法的应用存在较大难度，主要受以下的因素影响：1、 数据的可获得性。私营企业的内部数据难以获得,大部分私营企业主为了保护其商业信息,不轻易公布其运营状况。另外出于对社会关系网络的专有的意图,私营企业主也不会公布其关系网络的详细情况.这些原因使得私营企业的数据可获得性较低,增加对私营企业
16、研究的困难.2、 数据的真实性。大部分的私营企业在其所公布的财务数据中具有一定的“水分”，主要是为了逃避税费和保持企业给社会良好的收支状况的形象，便于企业对社会的再融资。3、数据界定的复杂性。私营企业公布的财务数据没有明确标明哪些费用是用于社会关系网络的维护，哪些是用于企业的建立。因此，必须对这些费用进行界定，而往往某些费用在与一方面有关系的同时影响着另外一方面，从而增加了实证法的难度。4、数据的代表性。私营企业的规模不一，运营方法，资金来源不尽相同。得出的结论也具有一定的差异性，往往形成的结果在一个企业里面是可行的，而在另外一个企业里却是不可行的。1.3.2 本文的研究方法尽管实证法在计算过程中存在以上的问题，本文还是主要采用实证的方法，从43家沪市上市的家族企业所公布的财务信息作为研究依据，并对其进行相关分析和建立回归模型，来分析私营
