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1、第1章 证券投资基金概述复习题1、 单项选择题1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金托管协议3.1940年，（）颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法A.英国B.美国C.瑞士D.法国4.基金管理人的最主要职责是负责（）。A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作5.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理
2、人D.证券交易市场6.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。A.“收益保底，超额分成”B.“利益共享、风险共担”C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益7.中国证监会发布的开放式证券投资基金试点办法(以下简称试点办法)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日8.第一家证券投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.德国D.法国9.每个基金发起人的实收资本不少于（）。A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.1亿元10.基金管理公司的发起人可以是（）。A.保险公司B.证券公司C
3、.商业银行D.金融咨询公司 11.1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.股份有限公司法B.证券法C.投资公司法D.投资顾问法12.一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.英国C.美国D.日本12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。A.注册制B.核准制C.备案制D.审批制14.（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依
4、据。A.发行方案B.基金合同C.托管协议D.招募说明书15.以下说法正确的是（）。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位16.国内第一只开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金18.（）年10月8日，中国证监会颁布了开放式证券投资基金试点办法。A.1997B.1998C.2
5、000D.200119.证券投资基金在我国台湾地区被称为（）。A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（）。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金结算机构21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产A.基金发起人B.基金管理人C.基金委托人D.基金托管人22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近23.（）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要
6、方面通常由基金法律来规范。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金24.目前，我国的证券投资基金主要是（）A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金 2、 多项选择题1.以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.基金董事会是基金的最高权利机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立2.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D金融产品3.证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）A.来源不同B.权益不同C.特性不同D.投资风险不同4.基金管理公司可以开展的业
7、务包括（）。A.公募基金管理B.社保基金管理C.QDII基金管理D.特定客户资产管理5.证券投资基金的运作特点包括（）A.规模较大B.专业运作C.组合投资D.长期收益较好6.基金持有人享有基金（）等法定权益。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权7.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金份额是不固定D.开放式基金份额是固定8.开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交易9.以下关于公司型基金的表述正确的是（）。A.基金公司是独立的法人机构B.基金公司不是独立的
8、法人机构C.公司型基金公司设有董事会D.委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产10.基金合同应明确（）等合同当事人的权利与义务。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人 11.证券投资基金持有人享有的权利有（）。A.出席或者委派代表出席基金持有人大会B.参加基金管理人的业务工作会议C.监督基金经营情况D.获取基金公开披露信息的资料12.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的（）业务。A.申购B.投资管理C.赎回D.注册登汜13.依照开放式证券投资基金试点办法规定，注册登记机构可以开办以下（）业务。A.建立并管理投资人基金单位帐户B.负责基金份额注册登记C.
9、基金交易确认D.代理发放红利14.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下几个方面（）。A.收益与风险特性不同B.信息披露程度不同C.期限不同D.性质不同15.全球基金业发展的趋势与特点是（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金的资金来源发生了重大变化16.我国基金业的发展可以分为三个历史阶段（）。A.20世纪80年代末至1997年11月14日证券投资基金管理暂行办法颁布之前的早期探索阶段B.暂行办法颁布实施以后至2004年6月1日证券投资基金法实施前的试点发展阶段C.证券投资基金法实施以来的快速发展阶段
10、。D.2005年以来的封闭式基金发展阶段17.基金市场的服务机构主要包括()。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司18.目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（）。A.快速发展，市场地位和影响不断提高B.封闭式基金成为主流产品C.基金行业集中趋势突出D.个人投资者成为主要资金来源19.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是()。A.基金管理公司B.基金托管公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金代销机构20.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金21.证券投资基金在我国的作用主要包
11、括（）。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.提高投资者的投资回报C.优化金融结构，促进经济增长D.促进证券市场的稳定和健康发展22.证券投资基金市场服务机构包括（）。A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司23.基金注册登记机构是指负责基金（）业务的机构。A.登记B.存管C.清算D交收24.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。A.基金管理公司B.基金托管人C.中国结算公司D.基金代销机构25.在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（）。A.基金在规范化运作方面得到很大的提高B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金C.对“老基金”进行了全面规
12、范清理D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地三、判断题1.按照中华人民共和国证券法的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（）2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设立的基金则为契约型基金。（）3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（）4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（）5.在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（）4.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。（）6.股票和债券是直接投资工具，主要投向有价证券，而基金是间接投资工具，主要投向实业。（
