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1、安徽省2016年下半年基金从业资格：权益类风险和收益模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 2、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账
2、户。AT BT+1 CT+2 DT+3 4、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期5、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金 6、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 7、下列不属
3、于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所 8、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 10、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒介B证
4、券分析师C监管机构D员工11、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 12、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润 13、证券市场是_，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所14、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储
5、蓄的等效理财方式 15、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部 16、基金的运作费用包括_。A审计费B持有人大会费C上市年费D信息披露费 17、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。A专业性B适用性C服务性D一次性 18、托管费的来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 19、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。A从业经验B投资理念C家庭背景D操作风格 20、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大 21、证券投资基金_的特征表现
6、为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 22、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者B不得进行虚假或误导性陈述C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料23、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资 24、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金25、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育二、多项选
7、择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 2、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易3、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 4、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT日，投资者的申购、赎回申请信
8、息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人5、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起
9、_日后，方可使用。A3B5C8D10 6、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 7、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 8、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 9、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 10、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管
10、理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制11、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 12、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C按照规定监督基金管理人的投资运作D编制中期和年度基金报告 13、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业
11、绩评估14、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 15、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 16、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A被动型B主动型C成长型D收入型 17、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A客户沟通B客户寻找C确定基金销售目标市场D客户的促成 18、下列关于基金分类标准的
12、说法，正确的有_。A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 19、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 20、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 21、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A融资比例B平均收益率C浮动利率债券投资情况D投资组合平均剩余期限 22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。A营销组
13、合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者23、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 24、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报
14、告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明25、我国目前境内基金申购款，一般在_日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+3版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵权，请联系68843242删除！1，侵权必究 联系QQ68843242 1，版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵权，请联系68843242删除！版 权 所 有，侵 权 必 究 联 系Q Q68843242 本页为自动生成页，如不需要请删除！谢谢！如有侵
