《ZSLYAQ－A－5.4－04合规性评价控制程序》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ZSLYAQ－A－5.4－04合规性评价控制程序（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、ZSLY/AQ A5.404合规性评价控制程序1 范围本标准规定了合规性评价的依据、内容、计划及实施的要求。本标准适用于公司、二级单位及项目部合规性评价工作的管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。绩效测量管理制度3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1合规性评价为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境和职业健康安全法律法规的遵循情况所采取的管理措施。4 职责与权限4.1 公司办公室4.1.1 负责组织开
2、展公司合规性评价工作。4.1.2 负责编制合规性评价报告并备案发放。4.1.3 负责对二级单位及项目部合规性评价工作进行检查和考核。4.2 公司各部门4.2.1 负责对本部门适用安全生产法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。4.2.2 负责对本部门适用的企业标准、管理制度及业务活动进行合规性评价。4.3 二级单位及项目部4.3.1 负责对本单位、项目部适用安全生产法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。4.3.2 负责对本单位、项目部适用的企业标准、管理制度及业务活动进行合规性评价。5 工作程序及要求5.1 合规性评价的依据、内容及要求5.1.1 合规性评价的依据包括： 法律：全国人
3、大颁布的环保、安全生产法律如：宪法、刑法、环境保护法、安全生产法和单行法、相关法； 法规：国务院和省人大颁布的有关环境保护、安全生产的条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护及安全生产的规章制度； 标准：国家、地方和行业颁布的环境标准和安全生产标准； 国际公约：关于环境保护及安全生产方面的公约； 其他要求：各级政府有关环境保护及安全生产方面的规范性文件、地方有关的环境要求、相关行业的要求、非法规性文件和通知等。5.1.2 合规性评价的内容包括： 企业安全生产标准化体系及相关标准、制度的合规性评价； 业务活动和过程的合规性评价。5.1.3 合规性评价的要求如下： 评价应针对业务活动
4、和过程及执行标准、制度的合规性； 评价工作应在管理评审之前完成，合规性评价报告作为管理评审输入资料； 评价工作应在文件评审及法律法规识别工作开展之前完成，并作为文件修订及法规辨识的依据； 评价过程中发现的不符合，责任部门应立即整改； 当内、外部环境发生较大变化时应开展合规性评价。5.2 合规性评价计划的制定公司办公室每年应制定合规性评价计划，计划的内容包括：评价的目的、时间、形式、主要内容、应准备的资料和要求等，经管理者代表批准后发放执行。5.3 合规性评价的实施各部门、单位及项目部接到合规性评价计划后，组织人员按照计划要求开展合规性评价，形成合规性评价记录表（见附录A.1），经本单位或部门负
5、责人审核后逐级上报至公司办公室。公司办公室对合规性评价记录进行汇总分析，形成公司合规性评价报告，经管理者代表审批后备案发放到各部门和单位，由责任部门根据合规性评价报告的要求进行整改落实。各级安全管理部门对实施情况进行监督、检查和考核，具体执行绩效测量管理制度。6 相关记录6.1 合规性评价计划（非制式）。6.2 合规性评价记录表见附录A.1。6.3 合规性评价报告（非制式）。附录A （规范性附录）合规性评价记录A.1 合规性评价记录表表A.1 合规性评价记录表 评价时间地 点主持人参加人员 按照的要求及遵守的情况序号名称评价具体内容实际情况是否符合12345678910111213141516 编制/日期： 审核/日期： _3
