202X年保险公司合规工作总结

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1、保险公司合规工作总结篇一：保险公司 XX 年上半年合规工作总结XX年上半年保险公司工作总结今年以来， * 保险 xx 分公司着力打造以诚信为基础的 合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业 合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐 步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗 钱工作总结如下：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠一、XX年上半年合规工作回顾上半年，我们 xx* 保险始终坚守合规经营，坚持走“合 规促发展， 合规出效益” 之路，为有效将 “转方式、 促规范、 防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一 步具体化，年初，我们确立了

2、总体工作安排，其中，首要一 条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切 必须合规，合规实行一票否决。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠1、分公司及下属机构合规组织的建设情况； 为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、 机制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动 后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新， 为加强对合规工作常态化管理，更好地落实公司合规政策， 有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各 机构设立了专（兼）职合规管理员，履行相应的工作职责， 我司今年 3 月印发了关于明确合规管理员及工作职责的通 知，使合规工作络、工作机

3、制更趋完善。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠2、合规制度建设； 合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在 坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有 所创新。为有效从该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕， 绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司中层领导人员廉洁从业 承诺实施办法 ，结合我司实际，制定了 * 保险 xx 分公司 中层领导人员廉洁从业承诺实施办法 ；为认真贯彻落实 xx 保监局关于印发的通知和总公司下发的 XX 年“小金 库”专项治理工作实施方案的文件要求，制定 xx 分公司 XX年“小金库”专项治理工

4、作实施方案;根据XX保监局关 于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务 部负责人任职资格管理的通知和 XX版行政许可指引的 要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识， 制定了拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法 ，这 些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促 进了我司合规工作的有序运行。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠3、合规风险管控情况； 风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司 不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发【XX】1号关 于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整 顿保险代理市场的通知 ，为规范承保流程， 加强合规

5、经营， 规避监管风险，我司发出关于承保数据真实性要求的风险 预警通知，要求各级承保中心在出单过程中，真实录入各 项信息。 1、业务来源必须如实录入，严格区分代理业务和 直销业务。 2 、严格遵照反洗钱 、承保理赔客户信息 查询制度等规定，如实收集客户各类信息资料，真实录入 业务系统。 3 、业务员业务必须真实，不得互挂。各类违规 事件一经发现该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠核实，分公司将对机构相关责任人问责，并给予重处。 为了管控高风险车型业务，我司出台关于高风险车型业务 的承保通知，根据分公司XX年两核会议针对高风险车型业 务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类一

6、些高风险业务签报， 全部集中体现在特种车、 10 吨以上货车 （含自卸车） ；同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为 进一步管控此类业务的承保风险，我司对高风险车型界定， 并作出高风险业务承保规定和管控要求。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过 风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到 切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作 征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所 属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情 况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对 我司“主动合规”的做法给予

7、充分的肯定。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠4、合规检查、督促、指导情况； 合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按 照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金 库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重 总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的 有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段， 、整改落实、机 制建设和总结验收 5 个阶段。这项工作仍在进行中，我们警 示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则” ，砸烂 “小金库” , 坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人 , 明 明白白做事。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠上半年

8、，中介业务检查也是我们年内合规检查的重头戏， 根据保监会关于加强保险公司中介业务管理的通知 （保 监发 XX107 号）和 * 财产保险股份有限公司关于成立中介 业务管理领导小组的通知的文件精神， xx 分公司于 XX 年 1月5日成立了中介业务检查小组。 1月 13日转发了关于 进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿 保险代理市场的通知 （保监发 XX1 号），传达了总公司该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠关于中介业务自查自纠的工作通知。 1 月 27 日，在全辖 内下发了关于开展中介业务专项检查的通知的文件，要 求各机构在 2 月 24 日前进行中介业务自查自纠工作

9、，重点 检查与中介机构业务财务等方面不合法、不真实、不透明的 合作关系，着重检查是否利用中介业务和渠道弄虚作假、虚 增成本、非法套取资金等问题。 分公司 2月 22日起对苏州、 常州、南通、扬州四家公司进行了现场检查。分公司根据现 场结果结合各机构自查情况，分公司及时向总公司报送了自 查报告，对存在一些其他问题，并制定了整改措施。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠根据保监会及总公司关于开展第三次保险机构财务业 务数据真实性检查工作的通知精神，我司认真开展财务业 务数据真实性自查及整改。为积极稳妥的推进自查工作，我 司在总公司文件的基础上，制定了分公司第三次财务业务 数据真实性检查实

10、施方案 ，方案进一步明确了工作目标、 整体要求、 组织保障、 自查内容、 自查范围、 自查时间安排、 自查报告的内容要求和报送时间。 4 月 18 日，我司又及时转 发了总公司关于开展第三次财务业务数据真实性自查工作该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠的补充通知 。将总公司的要求第一时间传达宣导到位， 为顺利开展自查和整改工作赢得了主动。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠5、合规培训开展情况。 上半年，我司合规培训工作主要围绕三个层面进行，一 是通过总公司0A合规专栏进行宣导。总公司 0A合规专栏不 时有合规资料、政策法规、合规动态的内容展示，我们及时 通过晨会、工作例会

11、进行宣导，变要我合规为我要合规。二 是组织各层面人员参加分公司合规系列视屏学习培训。凡是 总公司安排的学习培训，我们都认真组织，做好记录，提出 要求，加强互动。三是财务、承保、理赔等条线根据总公司 及监管机构的要求，及时进行各类合规培训，如理赔上，按 照总公司新理赔系统和呼叫中心平台上线工作的统一部署 及要求，新车险理赔系统已于 XX年6月29日正式上线运作。 为了更好的集中管理，根据总公司新理赔系统和呼叫平台上 线工作的计划和要求，于 XX年6月13日，对全省理赔查勘 车进行了 GPS系统的安装，并与新车险理赔系统进行了绑定。 于XX年6月20日对理赔查勘手机的使用进行了严格细致的 系统培训

12、，认真学习了总公司对于查勘手机使用的规定，并 根据 xx 分公司的实际情况，制定了合理的查勘手机管理规 定，与查勘员签订了书面的协议，以规范查勘手机的使用。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠6、合规管理存在的问题、 隐患、违规事件及处理情况； 合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规 管理实践来看仍在以下隐忧：全员合规意识仍有待于进一步 提高。虽然，从保监会 70 号文件出台后，各层面人员的合 规理念日益提高，但在实际该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠篇二：合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过 , 世事如棋局局新 , 送走了辉煌而难 忘的08年，迎来了充满希冀

13、和憧憬的 09年。XX年是我行全 面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领 导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益” 的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分 行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住 发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使 XX 分行得到了健 康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利 能力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心 任务、结合 XX 分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼 治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任 事故、零违规事件” ，为我行各项业务持续、有序、稳健发 展提供了有力的

14、保障，现将一年来的工作情况汇报如下。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠一、主要工作情况1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险 监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、 规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了 以下工作制度：XX分行内部检查实施细则、XX分行整改 考评办法、XX分行内部检查备案制度。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今 年以来 , 我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、

15、 部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全 面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动 态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库 , 按照“三定 一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、 与整改责任人绩效挂钩) ，落实整改。主要工作方法：一是 市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长 徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管 行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整 改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后， 我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是 否真实整改。 08 年由监察保卫部人员对所辖机构进行

16、了三次 追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作 , 扎实有效推 进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将 其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的 一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违 规事件”来开展工作。 (1) 健全机构，加强组织领导。调整 了相应的领导机构，层层签订了工作责任状； (2) 开展案件 专项治理“回头看” ，针对暴露出来的问题与风险隐患，下 大力气进行整改； (3) 是深入开展员工经济行为专项排查， 排查面为 100%。对 20 个基层机构关键风险点监控排查，及 时消除了风险隐患； (4) 完善内控该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力。市 分行专门下发了基层机构风险点 ，提示重点排查 44 个主 要风险点，并按要求对照检查；制定下发了 XX 分行安全运 营考核