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1、阳光私募基金介绍 入职培训系列课程 1 2020 6 5 2 课程目的 了解阳光私募基金掌握阳光私募基金自学途径熟悉好买的角色和价值 2 2020 6 5 3 2020 6 5 3 理财产品大全 收益 风险 高收益 低收益 高风险 低风险 红色部分为您可在好买购买的产品 私募股权基金 VC PE 公募基金 阳光私募TOT 海外基金 固定收益类信托 债券基金 银行储蓄 艺术品基金等另类投资产品 5 10 20 以上 10 20 货币基金 短债基金 3 5 3 2020 6 5 4 初步了解私募 投资安全性高 托管 阳光私募基金是借助信托公司平台发行 经过中国银行业监督管理委员会备案 资金由银行托
2、管 证券由交易券商托管 投资指令由私募基金管理公司发出 并定期公示业绩和运作报告的投资于证券市场的产品 监管 私募基金管理公司由信托公司和中国银行业监督管理委员会监督 好买所研究的私募基金 均是指阳光私募基金 4 2020 6 5 5 初步了解私募 投资安全性高 有限合伙嵌套信托 投资者投资于信托发行的产品 信托产品以有限合伙人 LP 投资于有限合伙企业 5 2020 6 5 6 初步了解私募 投资安全性高 纯有限合伙企业 投资者直接以有限合伙人 LP 的身份投资于有限合伙企业 6 2020 6 5 7 阳光私募基金的投资范围 私募基金可以投资于中国证券市场上的股票 债券 封闭式基金 央行票据
3、 短期融资券 资产支持证券 金融衍生品以及中国证券监会规定的其他投资品种 目前在部分信托公司平台上 华宝信托 华润信托 外贸信托 可以投资于股指期货 但所持股指期货合约价值不得超过所持证券总市值的20 采用有限合伙企业形式的私募基金不受股指期货仓位限制 目前私募基金不可以投资海外市场 7 2020 6 5 8 和公募基金的区别 一 8 2020 6 5 9 和公募基金的区别 二 体制不同 根本区别 绝对收益与相对收益流动性不同 私募流动性较差下行风险控制 私募下行风险一般控制较好 9 2020 6 5 10 私募基金整体情况介绍 除了2003年成立的中国龙系列产品 国内私募公司基本都在2007
4、年之后建立 目前国内私募公司已经超过280家 产品总数已超过900只 阳光私募基金已经成为一个新崛起的专业投资方向 私募基金经理人按其从业经历大体可分为三类 公募派 淡水泉 尚雅 从容 券商派 新价值 朱雀 和民间派 精熙 林园 两种现象 核心基金经理 淡水泉 复制策略 和多基金经理 朱雀 策略 传统股票多头 定向增发 市场中性 宏观对冲 债券 商品期货 10 2020 6 5 11 私募基金业绩 追求绝对收益 业绩优秀 私募基金追求绝对收益 优秀的私募基金可以让您牛熊都赚 11 2020 6 5 12 12 私募业绩分化明显 数据来源 好买基金研究中心 数据为截止2010年12月6日的近一年
5、收益率 共包括342只产品 频率 只 收益率 沪深300 11 90 12 2020 6 5 13 买私募有哪些方面的费用 认购费 1 管理费 固定管理费 托管费 1 5 2 赎回费 2 或3 超额业绩提成 20 13 2020 6 5 14 超额业绩是如何提取的 超额业绩即是产品实现超额收益 就是产品净值创新高 在超额收益部分提取20 作为业绩超额提成 一般是按月计提 极少数按年计提 私募一般拿不到全部 中间销售渠道会拿走一部分 如深国投 合同里为3 14 2020 6 5 15 管理费用是如何提取的 管理费用分为固定管理费 信托公司收取 和资金托管费 托管银行收取 按日计算 按季度提取按日
6、计算 每个开放日提取以合同规定为准 15 2020 6 5 16 封闭期是什么意思 赎回费如何收取 私募相对于公募基金而言 资金规模不大 而且每个客户的资金起点均是100万 所以为了私募基金正常有序的运营和投资管理 都会设有一定的封闭期 一般而言 不同私募产品的封闭期不同 但一般为6个月 赎回费用方面 各个产品根据合同的规定不相同 一般在封闭期内赎回将收取2 或者3 的赎回费 方式一 前6个月为封闭期 7 12个月为准封闭期 封闭期内不可赎回 准封闭期内可以赎回 赎回费3 12个月后赎回费为0 方式二 前6个月为封闭期 封闭期内可以赎回 赎回费3 6个月后赎回费为0 16 2020 6 5 1
7、7 怎么追加和赎回 追加一般是在产品的开放日 以10万的整数倍追加 个别可以是1万的整数倍追加 追加时 除了将合同改为追加申请书外 其他手续与准备资料和第一次购买产品时完全一样 赎回时 一般要提前开放日十个交易日将赎回资料提交到信托公司 需要准备的资料有赎回申请书 身份证复印件和受益帐户复印件 具体可参考各家信托公司关于的赎回规定 注意 一 追加认购的资金同样要加收1 的认购费用 二 赎回资金一般在开放日后一周左右时间到帐 17 2020 6 5 18 怎么查看净值 我还可以通过哪些渠道买私募 大多数私募的净值是每周或每个月披露一次 可以通过好买 信托公司或者私募公司的网站查询相关产品净值 同
8、时 我们会在每个开放日用短信的方式告诉你所购买产品的最新净值 公布的净值是已经扣除掉业绩提成和管理费的 未知价申购 赎回 目前购买私募的主要渠道是信托公司 私募基金管理公司 银行及像我们好买一样的第三方机构 18 2020 6 5 19 好买基金网 常用网页 私募净值 19 2020 6 5 20 EDOC简介 产品资料库 私募基金销售PPT研究部走访报告 最近一期 私募公司自身的月报 季报合同 信托计划说明书 认购指南等文件看过往报告 历史资料文件夹 20 2020 6 5 21 私募基金如何保证资金安全 目前阳光私募基金的运作模式和公募基金基本相同 私募基金公司只负责资金的运营管理 资金由
9、银行托管 证券由交易券商托管 不存在挪用的可能 通过这样的结构可以充分保证阳光私募基金的资金和证券的安全 由银监会和信托公司负责监管 21 2020 6 5 22 购买私募基金要注意什么 首先在购买之前要充分的了解自己的投资风格 及市场中有哪些产品符合自己的需求 其次就是在选定产品之后要确认该产品是否有申购名额 再次就是在签合同时明确基金的存续期限 费用情况 投资方向等规定和提交相关的身份证 收益帐户 划款凭证等复印件资料 最后就是在购买产品后市场关注产品的净值变化 公司的运做情况及管理团队是否有变化等 22 2020 6 5 23 为什么现在很多私募基金都需要300万 每期私募产品的认购都有50个名额的上限 自然人或法人的最低认购起点为100万 但针对投资额在300万资金以上的客户没有限制 所以如果要购买私募的一些久一些的老产品 而名额又刚好满额的话 只能提高资金量了 也就是要达到300万 23
