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1、1 第五章规模经济 不完全竞争和国际贸易 EconomiesofScale ImperfectCompetition andInternationalTrade 2 本章简介规模经济与国际贸易不完全竞争与国际贸易产业内贸易国家竞争优势理论 本章结构 3 本章简介 二战以后 尤其是70年代以来的世界国际贸易的格局和现象 1 要素禀赋相同的国家之间的贸易 尤其是技术 资源和偏好均比较相似的发达国家之间的贸易 2 大量相似产品之间的贸易 即生产所需要素比例相似产品之间的贸易 日益增长 利用传统国际贸易理论对此现象无法解释规模经济与不完全竞争起关键作用的国际贸易模型 4 以斯蒂格利兹 克鲁格曼 格罗斯
2、曼以及赫尔普曼为主要代表的一批经济学家创建了新的分析框架 发展了国际贸易的理论 涉及的贸易理论有 与规模经济有关的理论 与市场不完全竞争有关的理论 与产品差异化有关的理论 人们称之为新贸易理论 NewTradeTheory 或国际不完全竞争贸易理论 5 新贸易理论的特点 将现代产业组织理论与贸易理论结合起产生的新贸易理论 将规模经济和不完全竞争引入国际贸易理论中 打破传统贸易理论的完全竞争和规模收益递减两个关键假设 认为资源比较优势和规模经济均是当今国际贸易的原因 前者解释产业内贸易 后者解释产业内贸易 6 第一节规模经济与贸易 一 规模经济的基本原理规模经济的含义内部规模经济与外部规模经济
3、7 一 规模经济的含义 所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例 又称规模收益递增或规模报酬递增 8 二 内部规模经济与外部规模经济 规模经济可以是 外部规模经济单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模 一个象征性的行业由许多小厂商构成 而且是完全竞争的形成原因 行业内企业数量的增加 行业规模的扩大 所导致的企业长期平均成本下降的现象 即由 聚集效应 而带来的规模经济 它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成 知识外溢 技术扩散 劳动力市场共享等因素有关 内部规模经济单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业的规模 大厂商对小厂商具有成本上的优势 市场
4、是不完全竞争的这是通常意义上的规模经济两种规模经济形式都是国际贸易的重要原因 9 两种规模经济对市场结构的影响外部规模效益是行业扩大 厂商数目的增加 所以其市场还是完全竞争的 内部规模效益 使得大的厂商对于小的厂商具有成本优势 会形成不完全竞争的市场结构 一般情况下所指的规模经济主要指这一种 10 一 基本假设 两个国家A和B 生产两种产品X和Y 且都存在规模经济 两国的要素禀赋状况 技术水平 消费偏好都相同 经济的规模也相同 二 规模经济与国际贸易 11 1 隔离均衡状态 12 2 基于规模经济的国际贸易 13 三 外部经济理论 当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时 就被称为外部经济
5、集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率的三个原因 专业化的供应商劳动力市场共享知识外溢 14 专业化供应商在许多行业中 产品和服务的生产 甚至于新产品的开发 都需要使用专门的设备和配套服务 单个的公司不可能提供足够大的服务市场来维持众多供应商的生存 大量厂商集中在一起完全可以联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存 这种现象在硅谷有着广泛的文献记载 三 外部经济理论 15 劳动市场共享厂商的集中能为拥有高度专业化技能的工人创造出一个完善的劳动力市场 这个市场有利于 厂商较少面临劳动力短缺的问题工人较不可能面临失业 三 外部经济理论 16 知识外溢在高度创新的行业中 知识的
6、作用更加明显 这些对富于创造性行业的成功极其关键的专业化知识来自 研究和开发效果研究对手的产品来获取技术 翻版 设计信息和构想的非正式交流 三 外部经济理论 17 外部经济与收益递增外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增向下倾斜的供给曲线行业的产出越大 厂商愿意销售其产品的价格就越低 三 外部经济理论 18 外部经济与贸易模式大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本 那些原先大量生产某些产品的国家倾向于维持自己的大生产者地位 即使有别的国家存在更廉价地生产这些产品的可能性 下页图阐述了由于历史偶然建立起来的专业化模式得以持续情况 四 外部经济与国际贸易 19 外部经济与生产
7、专业化 四 外部经济与国际贸易 ACSWISS C0 20 外部经济下的贸易和社会福利基于外部经济的贸易对于国家福利的影响比基于比较优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多以外部经济为基础的贸易有可能会使一国的福利水平比没有贸易时下降 四 外部经济与国际贸易 21 动态收益递增学习曲线描述累积产量与成本的关系由于通过生产获取的经验对成本的影响 学习曲线向下倾斜动态收益递增成本随着累积产量而非当前劳动生产率下降的情形 动态规模经济支持贸易保护主义暂时性的保护能使落后产业获取经验 幼稚工业论 外部经济与国际贸易 22 学习曲线 外部经济与国际贸易 C 0 23 第二节不完全竞争理论 在完全竞
8、争的市场中 生产者是价格的接受者 一个厂商不必为自己的商品销售太多而担心价格下降 因为 一个厂商的产品数量在整个市场中的比例很小 厂商面临是一条平行于X轴的价格线 需求线 在不完全竞争市场 只有少数厂商生产某种产品时 情况就不同了 由于每个厂商的产品存在差异 厂商把自己看作是价格制定者而不是接受者 为了多销售产品 只要降价就可以实现 24 不完全竞争理论 垄断价格制定与生产决策 MR MC 25 边际收益与价格边际收益总是低于价格 MR P 边际收益与价格之间的关系取决于两点 厂商已经卖出了多少产品需求曲线的斜率它告诉我们垄断厂商为了多销售一单位的产品必须降低多少价格 不完全竞争理论 26 假
9、定厂商面临的是一条线形需求曲线的话 Q A BxP 6 1 可知厂商面临的边际收益是 MR P Q B 6 2 平均和边际成本平均成本 AC 是总成本除以产出边际成本 MC 是生产额外一单位的产出所需要的成本 不完全竞争理论 不完全竞争理论 27 当平均成本是产出的递减函数时 边际成本总是低于平均成本 假设一个厂商的成本具有如下形式 C F cxQ 6 3 这是一个线形成本函数 线形成本函数中的固定成本使生产出现规模经济 因为产量越大 单位产品的固定成本越少 厂商的平均成本由如下给出 AC C Q F Q c 6 4 不完全竞争理论 28 平均成本对边际成本 不完全竞争理论 不完全竞争理论 2
10、9 垄断竞争寡头垄断国际经济会产生寡头垄断的市场结构几个厂商 每个都大到足以影响价格 但没有一家拥有绝对的垄断地位 垄断竞争中厂商的价格策略是相互依存的 每个厂商制定价格不仅要考虑消费者的反应 还要考虑竞争者的发应 不完全竞争理论 不完全竞争理论 30 垄断竞争寡头垄断的特殊情况围绕相互依存性的问题 有两个关键性的假设 每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品每个厂商把竞争对手的价格当作既定价格 不完全竞争理论 不完全竞争理论 31 模型的假设想象一个由生产差异性产品的众多厂商构成的行业 我们可以期望一个厂商 若对其行业产品的需求越大和竞争对手的价格越高 则其销售量越大 若行业中竞争者增多 自己
11、的价格升高 则其销售量减少 不完全竞争理论 不完全竞争理论 32 不完全竞争理论 其中 Q是厂商的销售量S是整个行业的总销售量n是行业中的厂商数目b是一个代表厂商的销售量对其价格的相关性的固定值 P是该厂商产品的价格 33 市场均衡这一行业的所有厂商都是对称的各厂商的需求曲线 成本函数完全一样确定厂商数和他们的平均价格的方法分为三步 首先推导出厂商数与一个典型厂商的平均成本的关系 然后说明厂商数与各厂商价格之间的关系最后论证当价格高于平均成本时 厂商间的竞争越激烈 因而各厂商定价越低 不完全竞争理论 不完全竞争理论 34 厂商数目与平均成本平均成本是如何取决于行业中的厂商数目 我们得出结论 平
12、均成本取决于市场规模和行业中的厂商数 AC F Q c nxF S c 6 6 其他因素相等的情况下 行业中的厂商越多 平均成本越高 不完全竞争理论 35 垄断竞争市场的均衡 P2 不完全竞争理论 36 厂商数量与价格典型厂商的价格也由行业中的厂商数量n决定 厂商越多 竞争越激烈 价格也越低 垄断竞争模型假定每个厂商把其他厂商的价格看作既定价格 不完全竞争理论 37 追求利润最大化的厂商会让其边际收益等于边际成本可得厂商与各自定价之间的关系 P c 1 bxn 6 10 行业中厂商越多 则各厂商定价越低 不完全竞争理论 38 均衡的厂商数向下倾斜的曲线pp表明行业中厂商越多 各厂商的产品定价越
13、低厂商越多 厂商面临的竞争越激烈向上倾斜的曲线cc表明行业中厂商越多 每个厂商的平均成本越高 随着厂商数的增多 各厂商的销售量下降 每个厂商都无法沿着下降的平均成本曲线达到很低的水平 不完全竞争理论 39 垄断竞争模型的局限性一般而言 垄断竞争中还存在着另外两种行为 但却被垄断竞争模型的假设所排除 勾结行为 以牺牲消费者的利益为代价 可以提高所有厂商的利润 可以通过公开的协议 也可以通过心照不宣的合作来进行战略行为 即干些表面上降低利润水平 实际上排斥竞争者的行为 防止潜在对手进入该行业 不完全竞争理论 40 第三节产业内贸易理论 产业内贸易的含义贸易模式差别的说明产业内和产业间贸易的区别产业
14、内贸易指数 41 一 产业内贸易的含义 产业内贸易是指同一产业内部的差异产品的交换 产业间贸易是指不同产业之间完全不同产品的交换 42 二 贸易模式差别的举例说明 假设A和B两个国家 使用资本和劳动两种要素生产汽车和小麦两种产品 TK TL A TK TL B 43 1 完全竞争市场条件下 汽车不是差异性产品 2 汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门 汽车是差异性产品 汽车 小麦 小麦 44 三 产业内贸易和产业间贸易的区别 1 产业间贸易反映两国的比较优势 产业内贸易主要反映规模经济和产品差异 不反映比较优势 2 产业内贸易的模式不可预测 3 两国贸易中产业内贸易与产业间贸易的相对比重取
15、决于两国要素禀赋的相似程度 4 产业内贸易的收入分配效果要远小于产业间贸易 45 产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业 即同类产品 间进行贸易程度的指标 其中 X和M分别为某行业 或同类产品 的出口值和进口值 0 ITT 1 ITT 0 表明无行业内贸易 ITT 0 则表明一国有行业内贸易 即一国会同时进口和出口同一类产品 ITT越大 行业内贸易程度越高 四 产业内贸易指数 ITT 46 第四节国家竞争优势 TheCompetitiveAdvantageofNations 由哈佛商学院的米歇尔 波特 MichaelPorter 提出 也被称为波特的钻石理论 Porter sDiamond
16、 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位 1980年出版 竞争战略 指出企业获得竞争优势应从三个方面 成本领先 差别化和目标聚集战略 1985年出版 竞争优势 指出企业的竞争优势源于价值链 1990年出版 国家竞争优势 一书 从国际贸易与国际竞争角度提出一国的竞争优势由一组决定因素及其辅助因素决定 47 波特的钻石理论 一组决定因素 要素条件 需求条件 企业战略 结构和竞争 相关产业和辅助产业 48 波特的钻石理论 企业战略 结构和竞争 要素条件 需求条件 相关产业和辅助产业 政府 机遇 决定因素及辅助因素 49 对波特理论的评价 1 一国在特定产业获得成功是所有四个因素相互作用的结果 2 政府能够才正面或负面影响四个因素中的每一个 3 按照波特理论 各国应出口菱形中的四个因素都有利的那些产品 同时进口四个因素都不利的那些产品 事实是否如此 目前还未有人进行经验测试 50 案例 芬兰诺基亚的崛起 移动电话设备产业是20世纪90年代成长最快的产业 芬兰诺基亚是全球数字移动电话技术的领导者 他是如何取得全球领导地位的 1 区位影响 地理位置决定其发展固定电话成本太高 2 第一进入者
