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1、 ISO TS16949 2009InternalAuditorsTraining内部审核员培训 沈阳道达汽车饰件有限公司 过程方法 ISO TS16949 鼓励采用过程方法过程 通过使用资源和管理 将输入转化为输出的活动 过程方法 组织内诸过程的系统的应用 连同这些过程的识别和相互作用及管理 在开发 实施及改进质量管理体系的有效性时通过满足顾客要求来增强顾客满意 过程方法 为了有效地实施 需要 识别并管理众多关联的活动描述质量管理体系各过程的间的关系确保顾客的要求被准确地输入在各过程中应用PDCA循环 Plan策划 Do实施 Check检查 Act处置 Plan计划 Do实施 Check检查
2、 Act处置 P D C A循环 过程单元 过程活动 各种资源 输入 输出 控制 例如操作程序 0 2过程方法 基本的过程模式 顾客滿意 过程单元 培訓过程 输入 學员 導師 培訓設施 输出 學员 管理層期望 增值 知識 在课程结束时 理解 應用 改變概念 特性 概念改变 澄清 理解 沟通 興趣 轉化过程 目標 过程方法范例 过程单元 了解交互关系 过程单元A 过程单元D 过程单元B 过程单元C 输入输出控制 0 2过程方法 过程模式 ISO9001 2000 顾客 顾客导向过程 输入 输出 管理过程 支持过程 顾客 过程的分类 任何与组织及其顾客的接口直接相关的过程 包括来自于顾客的输入以及
3、面向顾客的输出过程 输入 顾客要求输出 顾客满意与实现顾客满意关系重大的过程每一个联结都是对过程模式的有效运用 顾客导向过程 CustomerOrientedProcess 多重过程模式 顾客导向过程形成了组织的 章鱼图 模式 可用输入 输出图像来表示 章鱼图 图示了由顾客到组织的直接输入和导致的由组织到顾客的直接输出 其数目是用来示范组织 顾客接口的多重性 组织 汽车经销商和服务中心的过程方法图例 IATF建议的顾客导向过程清单 MarketAnalysis CustomerRequirements市场分析 顾客要求Bid Tender投标Order Request订单 要求Producta
4、ndProcessDesign产品和过程设计ProductandProcessVerification Validation产品和过程验证 确认ProductManufacturing产品生产Delivery交付Payment支付Warranty Service担保 服务PostSales CustomerFeedback销售 顾客反馈 每个关键过程都会有一个或多个支持过程来补充支持过程一般都有内部顾客和供方支持过程举例 培训文件控制 支持过程 SupportingProcesses 支持过程分析 可以是支持过程一般是对组织或其质量体系进行管理的过程管理过程举例 业务计划管理评审 管理过程 M
5、anagementProcesses 管理过程分析 存在过程所有者 管理者 过程已经被确定需要时 将过程文件化已建立过程之间的联系过程被监测 分析及改进必须测量过程以确定其有效性应根据预先确定的目标来进行测量对数据进行分析以改进过程适当时 保存记录 过程的关键因素 人 策划 生产 前期确認 參照A 設備 可用于交付 1 信息 什么是过程管理 人 策划 生产 前期确認 參照A 設備 可用于交付 1 信息 目标 目标 目标 目标 什么是过程管理 人 策划 生产 前期确認 參照A 設備 可用于交付 1 信息 目标 目标 目标 目标 行动 行动 什么是过程管理 过程所有者 输入 输出 特性 目标 绩效
6、 满意度 过程 测量和监察 过程的识別 IATF建议的 乌龟图 由谁进行 能力 技能 资格 过程名称过程步骤 流程图 输出 我们将交付什么 输入 我们将收到什么 使用什么方式 材料 设备 装置 如何作 方法 指导书 程序 技术 关键准则是什么 测量 评估 绩效 指标 Supportandlinkageprocess 输出B 输入A 输出C 输出D 输出C 输入B 输出A 输入D 输出E 输入E 外部顧客 反饋 外部顧客 过程A 管理 支持 过程B 管理 支持 过程C 管理 支持 过程E 管理 支持 过程D 管理 支持 各过程如何相互作用 顾客滿意 內部审核 过程 产品 测量 分析和和改进 是什
7、么影响了顾客满意 准时交付 質量 价格 其它 过程分析 过程输入 你需要什么 过程活动 你做什么 支持过程 谁支持 如何支持 管理过程 谁管理 如何管理 联结 接口 过程输出 测量 过程的有效性和效率 审核策划 准备活动 运用 过程方法 的审核方式 顾客 需求和期望 产品设计 过程设计 识別COP 检查結果 合格 改进 是 否 糾正 P A C D 典型的组织内的过程 投资 回報 业绩 业绩表现 Responsiveness 減少文件化 供应商 过程的穩定性和一致性 资源 顾客滿意 持续改进 Plan計划 Do实施 Check检查 Act处置 建立目标 过程 实施过程 采取措施 以持续改进过程
8、业绩 根据方針 目标和产品要求监察并测量过程和产品 報告結果 P D C A循环 工作坊 5 各小組从先前IATF的汽车行业顾客导向过程 COP 清单中選出一个作为关键过程 运用 乌龟图 為其找出其支持过程和管理 包括 过程负责者过程资源过程输出过程输入过程测量小组讨论 30分钟 小组演讲 10分钟 组 共2组 导师评论 10分钟 什么是审核 审核范围审核的范围和界限审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 审核准则用作依据的一组方针 程序或要求 审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 关于审核员定义 来自GB T19011 2003 ISO19011 20
9、09质量和 或 环境管理体系审核指南审核员auditor 有能力 3 14 实施审核 3 1 的人员审核audit 为获得审核证据 3 3 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则 3 2 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程注1 内部审核 有时称第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 在许多情况下 尤其在小型组织内 可以由与受审核活动无责任关系的人员进行 以证实独立性 注2 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的审核组织进行
10、 如那些对与GB T19001或GB T24001要求的符合性提供认证或注册的机构 注3 当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时 称为 结合审核 注4 当两个或两个以上审核组织合作 共同审核同一个受审核方时 这种情况称为 联合审核 其他关于审核的术语和定义 审核准则auditcriteria 一组方针 程序或要求 注 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据 审核证据auditevidence 与审核准则 3 2 有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 能力competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 审核发现auditfind
11、ings 将收集到的审核证据 3 3 对照审核准则 3 2 进行评价的结果 注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 审核结论auditconclusion 审核组 3 9 考虑了审核目的和所有审核发现 3 4 后得出的审核 3 1 结果审核委托方auditclient 要求审核的组织或人员 注 审核委托方可以是受审核方 3 7 也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织 受审核方auditee 被审核的组织 审核组auditteam 实施审核 3 1 的一名或多名审核员 3 8 需要时 由技术专家 3 10 提供支持 注1 指定审核组中的一名审核员为审核组长 注2 审核
12、组可包括实习审核员 技术专家technicalexpert 向审核组 3 9 提供特定知识或技术的人员 注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 或语言或文化有关的知识或技术 注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 审核方案auditprogramme 针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 3 1 注 审核方案包括策划 组织和实施审核的所有必要的活动 审核计划auditplan 对一次审核 3 1 活动和安排的描述审核范围auditscope 审核 3 1 的内容和界限注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 审核原则 以下原
13、则与审核员有关 a 道德行为 职业的基础 对审核而言 诚信 正直 保守秘密和谨慎是最基本的 b 公正表达 真实 准确地报告的义务 审核发现 审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动 报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见 c 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任 具有必要的能力是一个重要的因素 以下原则与审核有关 并通过独立性和系统性来明确 d 独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动 并且不带偏见 没有利益上的冲突 审核员在审核过程中保持客观的心态 以保
14、证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上 e 基于证据的方法 在一个系统的审核过程中 得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是可证实的 由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的 因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 关于ISO TS16949 2009审核内部审核是ISO TS16949 2009标准的哪个条款要求的 其中要求组织的内部审核包括哪些审核类型 内部审核的目的是什么 审核准则是什么 审核员需要具备怎样的能力 如何进行内部审核 如何获得审核证据 如何进行审核报告 什么是审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定
15、满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程审核员能力准则如何获得审核证据 审核准则包括 ISO TS16949标准 顾客特殊要求 相关法律法规要求 质量体系文件要求什么是系统的 独立的过程 ISO TS16949要求内部审核包括 质量体系审核 制造过程审核 产品审核 引用资料 内部审核是ISO TS16949 2009标准的哪个条款要求的 其中要求组织的内部审核包括哪些审核类型 条款8 2 2要求内部审核包括 质量体系审核制造过程审核产品审核参照部分记录 内部审核的目的是什么 保证组织质量体系符合性 符合审核准则 保证组织遵循组织的质量体系文件确定其质量体系是否有效达成质量目标监
16、督纠正与预防措施的实施与有效性指出质量体系待改进之处确定质量体系是否是一系列过程 而不仅仅是独立的要素的集合 审核准则是什么 ISO TS16949标准 包括核心工具 如 APQP PPAP MSA SPC FMEA 以及其他工具 如 QFD DOE 6SIGMA LEAN 等 顾客特殊要求 如 通用汽车要求 福特汽车要求 克莱斯勒公司要求 大众汽车要求 FIAT公司要求 德尔福公司要求 等相关的法律法规要求组织自己质量体系文件要求 如 质量手册 程序文件 控制计划 作业 检验指导书 等 合同要求 只适用于外部审核 如何进行内部审核 确定职责使负有职责的人员具有相关的能力审核方案的管理 审核方案的目标和内容 审核方案的职责 资源和程序 审核方案的实施 审核方案的记录 审核方案的监视和评审审核活动 审核的启动 文件评审 现场审核的准备 现场审核的实施 审核报告的编制 批准和分发 审核的完成 审核后续活动的实施审核员的能力与评价审核员能力的保持 什么是审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程审核员能力准则如何获得审核证据 审核
