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1、第三章 投资银行的组织结构 第一节投资银行的组织结构理论现代组织理论与组织结构设计投资银行组织结构的一般原理 管理组织结构最基本的原理主要有 统一指挥的原理以工作为中心的原理管理幅度原理管理层次的原理专业化原理权责对等原理才职相称原理 现代组织理论 权变组织理论集权与分权是现代管理体制与组织机构的重大课题 权变的组织理论是西方国家在20世纪70年代形成的一种企业管理理论 权变理论在企业组织结构方面的观点是 把企业看作一个开放的系统 并把企业分成不同的结构模式 按照现代组织理论 不同的组织结构有以下几种高度集权式 这种形式就是指将管理权集中在上层管理直线式 所谓直线式 也叫条条组织或军队式组织职
2、能式 这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能 各部门按照各自的专门职能 指挥其他部门并发布命令的组织 直线职能式 即按投资银行经营的特点 对象和区域 划分出层次 建立指挥系统矩阵式事业部制 就是按业务范围 或按地区 组成一个组织单位 把这个组织单位称为事业部 并给予那个单位一整套完成事业的责任公司内体制 组织结构设计 组织结构设计的内容职能的分析和职位的设计部门设计管理层次与管理幅度设计经营决策系统的设计横向联系的设计 控制系统的设计 组织行为规范的设计 组织变革与发展规划的设计 组织结构设计 组织结构设计的原则按预期成果分权的原则功能分明的原则职权阶层原则指挥统一原则责任绝对性原则权责相称
3、原则管理幅度与管理层次原则 组织结构设计 组织结构设计的策略功能性组织结构 是指将同一部门或单位中从事相同或相似工作的人集中在一起而构成的组织结构矩阵型组织结构 这是一种包含前两种组织策略的混合型组织结构目标导向的组织结构 它是指将为实现同一目标的各方面成员集中在一起而构成的组织结构 组织结构设计 组织结构设计的类型直线组织结构与扁平组织结构机械式组织结构和有机式组织结构权变的组织结构权变的组织结构着眼于任务 组织及人员的相互配合 研究组织的职能如何满足成员的需要以及怎样面对外来压力 几种可选择的组织结构设计 第二节投资银行组织结构的历史演进投资银行的产生投资银行的初步发展现代投资银行的组织结
4、构 投资银行的产生早期的投资银行在成立之初都是家族企业 采取合伙制的组织形式 在此阶段 投资银行的业务十分单一 规模很小 重要职员几乎都是清一色的家族成员 遇有经营决策问题时 通常通过家族会议来解决 由于业务单一 几乎没有分支机构 所以也无须划分和设置部门 这个时期的投资银行甚至谈不上有成型而完整的组织结构 只是一些个体的家族性商号 投资银行的初步发展第一次世界大战以后 投资银行的组织结构通常是直线集权式或母子公司式的家族合伙制所有形式及集权的直线式组织结构 在当时的条件下具有一定程度上的合理性然而 这种合伙家族制和集权的直线式组织结构也有明显的弱点因此 企业组织结构也相应地从传统结构开始向现
5、代结构过渡 现代投资银行的组织结构 投资银行组织结构设计的总要求广泛地授权保持畅通的信息交流渠道投资银行内部必须建立有效的岗位制约机制 组织形式的特点及投资银行可能的选择 合伙人制 是指两个或两个以上合伙人拥有公司并对分享公司利润的形式 混合公司制 所谓混合公司就是指各不同部门在职能上没有什么联系的资本或企业合并而成的规模很大的资本或企业 现代公司制 第一 公司的集资功能 第二 公司的法人功能和优点第三 公司管理现代化的优点 现代投资银行多数采用股份公司的组织形式 投资银行分支机构的设立 投资银行分支机构的设立形式代理行 CorrespondentBank 办事处 Representation
6、Office 附属行 Subsidiary 分行 Branch 埃奇法公司和协定公司 EdgeActandAgreementCooperations 设立分支机构的影响因素所在国环境母国环境业务类型 第三节投资银行组织结构的现实模式投资银行的主要组织建立我国投资银行的组织体制 投资银行的主要组织 资本市场部包括 公司财务部门 证券承销部门 并购部门 商人银行部门 杠杆收购部门 私募证券部门 货币市场工具部门 优先股部门 高收益债券部门 风险管理部门 掉期交易部门 交易与套利部门 机构的资产管理部门 创新证券部 资产担保融资部门 不动产融资部门 证券化部门 项目融资部门 产品融资部门 销售 回租
7、部门 风险资本部门 公众 市政融资部门 行业部门 私有化部门 公司重组部门 第三世界债务一产权掉期交易部门消费者市场部研究部其他例如 商品交易和信息管理产品方面的业务 本章小结 本章从投资银行的组织结构理论出发 对投资银行组织结构的组织演进进行了描述 在此基础上 论述了投资银行组织结构的现实模式 并对其进行了相关分析 其目的在于使人们很好地理解投资银行业务广泛性和灵活性的组织上的原因 本章要点 投资银行组织结构的一般原理组织形式的特点及投资银行可能的选择投资银行分支机构的设立投资银行的主要组织 本章关键术语 组织结构组织结构设计合伙人制混合公司制现代公司制 本章思考题 1 名词解释 组织结构合伙人制混合公司制现代公司制2 试述投资银行组织结构的一般原理 3 现代投资银行的组织形式有哪几种 其各自的特点如何 4 投资银行分支机构的组织形式有哪些 设立时应考虑哪些影响因素 5 如何建立我国投资银行的组织体制
