《浙江省2017年上半年基金从业资格_债券的久期和凸度考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2017年上半年基金从业资格_债券的久期和凸度考试试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、省2017年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊 2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将
2、其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件3、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 4、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是_。 A处理投资者申请出现差错 B接受投资者全权委托 C对投资者作出盈亏承诺 D审核投资者开户证件、资料时不严5、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货
3、B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 6、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 7、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 8、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 9、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境
4、外机构投资者 10、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦11、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行 12、基金投资运作不包括_。 A交易管理 B绩效评估 C基金估值 D风险控制 13、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。 A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率 B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C基金产品的差异化决
5、定了市场细分是必然的趋势 D差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式14、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。 A上升；小 B上升；大 C下降；小 D下降；大 15、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 16、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 17、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收
6、益 D超越整体市场的收益 18、以下关于债券的说确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 19、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 20、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 21、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么先生得到的基金份额是_份。 A82
7、03.36 B8303.72 C8403.36 D8503.72 22、基金投资者是_。 A基金的出资人 B基金资产的所有者 C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 23、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90% 24、基金销售行业自律管理的方式主要有_。 A制定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D开展基金业宣传活动 25、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D
8、与投资者以口头约定亏损分担 26、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值 B证券化率 C证券市场指数 D证券种类 27、基金管理公司的_负责向交易部下达投资指令。 A研究部 B投资部 C投资决策委员会 D监察稽核部 28、目前，国基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 29、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 30、开放式基
9、金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构 32、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则33、基金销售中，_的手段
10、之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 34、关于债券与股票，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金35、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 36、普通股股东行使剩余资产分配权的
11、先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 37、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的控体系 D风险控制的制度体系 38、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 39、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。 A美式权证 B欧式权证 C认沽权证 D百慕大式权证 40、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求
12、较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金41、下列各项，_应依法征收营业税。 A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 42、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 D经中国证监会授权，证券
13、交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 43、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费44、外部风险中的系统性风险有_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D经营风险 45、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理 46、以下哪种基金不收取申购和赎回费_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 47、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D息票累积债券 48、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。
14、 A投资目标 B投资围 C投资限制 D风险收益特征 49、属于基金市场服务机构的有_。 A注册登记机构 B基金销售机构 C基金评级机构 D律师事务所和会计师事务所 50、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基金 51、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 52、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。 A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验 B其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解 C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高 D更容易留住客户并发展一些中小客户 53、基金管理公司应当建立_的治理结构。 A组织机构健全 B职责划分清晰 C制衡监督有效 D激励约束合理
