202X年公司上市计划3篇

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1、公司上市计划 3 篇公司上市计划一：安徽 xx 集团公司上市工作计划书、八前言中国证券市场 ipo 即将重启、创业板已经展开，这意味 着为自主创新企业、成长型创业企业等中小民营企业开启了 一条宽畅明亮的融资的渠道。哪么，符合什么条件的企业才 能成功地首次公开发行股票并在创业板上市呢？根据中华 人民共和国证券法及相关规定，申请首次公开发行股票应 当符合下列条件：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有 限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起 计算。该文档为文档投稿赚钱网作品

2、，版权所有，违责必纠（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少 于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年 营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠性损益前后孰低者为计算依据（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未 弥补亏损。（四）发行后股本总额不少于三千万元。同时，还企业上市应符合如下条件：1 、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用 作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要 资产不存在重大权属纠纷。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违

3、责必纠2 、发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符 合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及 环境保护政策。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠3 、发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员 均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠4 、发行人应当具有持续盈利能力。5 、发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法 律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依 赖。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠6 、发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营 的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。该文档为

4、文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠7 、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际 控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠8 、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立， 具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控 股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争， 以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠9 、发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股 东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计 委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。该文档为

5、文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠10 、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企 业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地 反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠会计师出具无保留意见的审计报告。为此，安徽 xx 集团上市，必须要进行改制及重组，已 达到符合上市的条件，以下是我们围绕公司上市，制作的计 划书，也就是我们必须完成的上市的准备工作。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠第一部分企业改制与设立：拟定改制重组方案，聘请保荐机构 （ 证券公司 ） 和会计师 事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对

6、改制重组 方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签 署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机 构，设立安徽 xx 环保能源科技股份有限公司。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠（ 一） 改制阶段企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在 企业聘请的专业机构的协助下完成。企业改制并于主板上市、 企业中小板上市、企业深圳创业板上市上市所涉及的主要中 介机构均需证券执业资格该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠（1）各有关机构的工作内容安徽 xx 集团拟改制为安徽 xx 环保能源科技股份有限公 司，集团成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由 安徽

7、日源股份有限公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、 生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠1 、全面协调企业与省、 市各有关部门、 行业主管部门、 中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工 作进程；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠2 、配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测 编制及资产评估工作；3 、与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编 写公司章程、 承销协议、各种关联交易协议、 发起人协议等；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠4 、负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研 究报告；5 、完成

8、各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批 文，并负责新闻宣传报道及公关活动该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠a 制定安徽 xx 环保能源科技股份有限公司改制方案a 、对安徽 xx 环保能源科技股份公司设立的股本总额、 股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作 指导和业务服务；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠b 、推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方 的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发 行上市全过程总策划与总协调人； c 、起草、汇总、报送全 套申报材料；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠d 、组织承销团包 a 股，承担

9、 a 股发行上市的组织工作。b 各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资 报告;a 、负责协助安徽 xx 股份公司进行有关帐目调整，使公 司的财务处理符合规定；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠b 、协助安徽 xx 股份公司建立股份公司的财务会计制度、 则务管理制度；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠c 、对安徽 xx 股份公司前三年经营业绩进行审计，以及 审核公司的盈利预测；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠d 、对安徽 xx 股份公司的内部控制制度进行检查，出具 内部控制制度评价报告；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠e 、在需要的情况

10、下对各发起人投入的资产评估，出具 资产评估报告；f 、土地评估机构对纳入安徽 xx 股份公司股本的土地使 用权进行评估 .该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠c 协助安徽 xx 环保能源科技股份公司编写公司章程、 发 起人协议及重要合同 ;该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠a 、负责对股票发行及上市的各项文件进行审查 ;b 、起草法律意见书、律师工作报告 ;c 、为股票发行上市提供法律咨询服务。特别提示 根据中国证券监督管理委员会有关通知的规 定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠资格许可证的中介机构承担验资、评

11、估、审计等业务。若设 立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务 的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请 发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核 并出具专业报告。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠(2) 确定方案券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企 业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解 企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向 投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作 申报材料的基础，需要发行人全力配合。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠(3) 分工协调会中介机构经过审慎调查阶段对公司

12、了解，发行人与券商 将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持， 就发行上市的重大问题，如股份安徽日源环保能源科技股份 有限公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、 资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠根据工作进展情况不定期召开。(4) 各中介机构开展工作根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时 间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初 步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的 起草工作该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠(5) 取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产

13、折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认(6) 准备文件安徽 xx 环保能源科技股份有限公司筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司， 主要包括：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠1 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司设立申请书；2 、主管部门同意公司设立意见书；3 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司企业名称预核准通知书；4 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司发起人协议书；5 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司公司章程；6 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司改制可行性研究 报告；7 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司资金运作可行性

14、研究报告；8 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司资产评估报告；9 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司资产评估确认书；10 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司土地使用权评 估报告书；11 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司国有土地使用 权评估确认书；12 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司发起人货币出 资验资证明；13 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司固定资产立项 批准书；14 、安徽 xx 环保能源科技股份有限公司三年财务审计 及未来一年业绩预测报告。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠以全额货币发起设立的，可免报上述第8、 9、10、11项文件和第 14

15、项中年财务审计报告。合肥市体改办初核后出具意见转报安徽省体改办审批。(7) 召开创立大会，选董事会和监事会安徽省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获 得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会， 选举产生董事会和监事会。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠(8) 工商行政管理机关批准安徽 xx 环保能源科技股份公 司成立，颁发营业执照该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠在创立大会召开后 30天内，安徽 xx 环保能源科技股份公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门 批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申 请设立登记。工商局在 30 日

16、内作出决定，获得营业执照。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠第二部分 尽职调查与辅导保荐机构应当与拟上市公司签订保荐协议，明确双方的 权利和义务，协议签订后的 5 个工作日内报发行人所在地的 中国证监会派出机构备案。辅导期内，保荐机构和其他中介 机构负责对公司进行尽职调查、问题诊断、证券市场知识培 训，帮助公司完善组织结构和内部管理。辅导工作完成后， 应由拟上市公司所在地的中国证监会派出机构进行辅导验 收。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠在取得营业执照之后，安徽 xx 环保能源科技股份公司 依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的 股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由 具有主