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1、20XX年证券公司个人年终总结报告这篇关于的文章，是 XX特地，希望对大家有所帮助!首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境， 让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要 感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们 不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部 柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工 作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在 装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存 量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加 合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责
2、接 待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务 资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账 户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了 更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读 取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信 任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在 最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如 何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试 和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒
3、生账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务 的升级改版，现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系 统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务 菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录， 对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机 关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定， 最终配合总部完成了每次测试工作。三，客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加 强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算 有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通
4、知的精 神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系 统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和 制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、 身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料 核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话 通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情 况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供 给客服人员进行客户沟通。四，运营条线员工晋级评定公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加 了今
5、年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方 存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行， 基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由 于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在 不忘日常业务的基础上，抓紧复习平时不易接触到的业务知 识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申 请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业 务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至 -口 p 三员工。在即将过去的 XX年里，面临上半年股市行情低迷、账 户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工 作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一 个新台阶。
