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1、 1 附件 1 20182018 年工程咨询单位年工程咨询单位 乙级乙级资信资信申报申报有关事项的有关事项的说明说明 根据 工程咨询行业管理办法 国家发展改革委 2017 年第 9 号 令 及 国家发展改革委关于印发的通 知 发改投资规 2018 623 号 的有关规定 现就 2018 年工程咨询 单位乙级资信 含预评价 申报有关事项说明如下 一 一 申报材料申报材料内容内容 一 单位申请表 一 单位申请表 申报单位应登录 工程咨询单位资信评价管理系统 填写 工程 咨询单位乙级资信评价申请表 按规定内容将有关证书 证明材料 原件扫描成电子文件 上传到 工程咨询单位资信评价管理系统 中 扫描文件
2、的电脑屏幕显示图片要求清晰可辨 大小适中 采用 jpg 文 件格式 每个扫描文件大小在 200 500KB 之间 申报单位无须提交纸 质材料 但应将纸质材料存档备查 工程咨询单位乙级资信评价申请表 包括以下内容 1 工程咨询单位乙级资信评价申请表 封面 2 单位基本情况 基本情况 3 单位基本情况 单位简介 4 单位基本情况 关联关系 5 申请的工程咨询单位乙级资信专业 业务 2 6 专业技术力量 从事工程咨询业务的专业技术人员名单 7 合同业绩 近三年独立承担的主要工程咨询业绩 8 守法信用记录 工程咨询单位乙级资信申报承诺书 二 单位证明材料 二 单位证明材料 1 正在生效的企业法人营业执
3、照或事业单位法人证书 2 申请乙级专业资信的单位需要提供从事工程咨询业务不少于 3 年的有效证明 3 申请 PPP 咨询乙级专项资信的单位需要提供从事 PPP 咨询业 务不少于 2 年的有效证明 4 工程咨询单位发生分立 兼并 重组等重大变更的 需要提 供有效证明 三 人员证明材料 三 人员证明材料 1 法定代表人的任命文件 股东大会或董事会决议 2 单位主要技术负责人的咨询工程师 投资 登记证书和高级 技术职称证书 3 养老保险证明 或退休证 1 企业或事业法人单位提供为 从事工程咨询业务专业技术人员缴纳的养老保险证明明细汇总表 内 容包括 参保单位名称及公章 交费人员姓名及社会保险号 社保
4、部 门有效印章 养老保险证明应于本公告发布后开具 分公司人员的养 老保险证明还应提供分公司营业执照和总公司的授权书 2 未缴 纳养老保险的事业法人单位 应提供从事工程咨询业务专业技术人员 的人事证明 人事证明应由上级主管单位的人事部门出具并加盖公 3 章 事业法人单位聘用事业编制以外的专业技术人员 还需提供为其 缴纳的养老保险明细汇总表 3 退休人员需提供退休证 4 符合 咨询工程师 投资 登记规程 第八条的人员 应提供所在单位法 人证书 所在单位养老保险 人事 证明以及同意申请人执业的证明 4 专业技术人员证明材料 用于申请专业资信 含预评价 的 高级职称人员需要提供身份证 正反两面 学历
5、或学位 证书 职 称证书 用于申请 PPP 咨询专项资信的法律 财务 金融等专业人员 需要提供身份证 正反两面 及相关证书 5 专业技术人员的聘用合同 四 业绩证明材料 四 业绩证明材料 1 业绩合同或委托函 委托函限政府部门和集团公司 其中规 划咨询 项目咨询还需提供相关部门的批复文件或委托方出具的业绩 完成证明 2 业绩封面页 署名页 3 业绩完成时间在以下阶段的应分别提供 申请乙级专业资信 1 2017 年 9 月 22 日之前完成的业绩 应提供符合条件的原 工程咨询单位资格证书 2 2017 年 12 月 6 日以后完成的业绩 其署名页应加盖咨询 工程师 投资 执业专用章 二 申报材料
6、具体要求二 申报材料具体要求 一 一 单单位位证明证明 1 单位名称应按照企业法人营业执照或事业单位法人证书的名 4 称填写 2 从事工程咨询业务年限 2017 年 9 月 22 日前 以初次取得 工程咨询单位资格证书的时间算起 可累计计算 应提供有效证明 3 从事 PPP 咨询业务年限 以申报单位第一份 PPP 咨询业绩合 同的签署日期算起 应提供合同关键页 封面页 项目内容页 盖章 页 业绩封面页 署名页 二二 专业技术力量 专业技术力量 1 乙级专业资信 1 单位主要技术负责人应同时满足 1 已取得咨询工程师 投资 登记证书 2 具有工程或工程经济类高级技术职称 3 从事工程咨询业务不少
7、于 6 年 2 从事工程咨询业务的专业技术人员 不得同时在两个及以 上工程咨询单位执业 是指申报单位所填报的专业技术人员不得同 时出现在另一家工程咨询单位的专业技术人员名单中 3 单位咨询工程师 投资 不少于 6 人 是指已经登记在申 报单位的咨询工程师 投资 总数不少于 6 人 其中退休咨询工程师 投资 所占比例不超过 50 计算结果舍去小数点后数字取整数 4 乙级专业应配备至少 3 名咨询工程师 投资 和至少 1 名 具有本专业高级技术职称的人员 这两类人员不能重复计算 1 其中至少 3 名咨询工程师 投资 是指登记在申报专业的咨 询工程师 投资 不少于 3 人或登记在申报专业的咨询工程师
8、 投资 5 2 人和登记在其他 工程技术经济 专业的咨询工程师 投资 1 人 咨询工程师 投资 的主 辅专业可分别配备在 2 个专业 2 至少 1 名具有本专业高级技术职称的人员 是指具有高级技 术职称 且学历专业 职称证书专业或咨询工程师 投资 登记专业 支持申报专业的技术人员 从事工程咨询的高级农艺师等农业技术类高级职称人员 教授 副教授 研究员 副研究员 视同具有工程或工程经济类高级技 术职称 每个申报单位申请的所有专业配备的高级技术职称人员总数中 退休人员所占比例不超过 50 计算结果舍去小数点后数字取整数 3 具有高级职称的咨询工程师 投资 已经作为一个专业咨询 工程师 投资 配备
9、不得再作为其他专业的高级职称专业技术人员 5 职称证书仅标明 工程系列高级职称 或 高级工程师 未标明具体专业的职称证书不能作为判别专业的依据 如果职称证书 的评审机构签发印章是 某某专业 职称评审委员会 则该专业可作 为判别申请专业的依据 专业技术人员名单中 职称专业 应如实 填写职称证书上的专业 如职称证书上没有体现专业的 职称专业 栏目应为空白 6 培训证明应满足以下要求 学制在 1 年以上 与从事专业 相关 学历证书或结业证书 应由国家承认学历的办学机构出具 且 证书应有照片 有效公章 证书编号 7 劳动合同应提供合同关键页 主要包括 首页 反映有效 6 期限 工作内容 工作地点页和签
10、字盖章页 2 乙级专业资信预评价 1 单位咨询工程师 投资 不少于 4 人 2 申请评价的专业应配备至少 3 名咨询工程师 投资 和至 少 1 名具有本专业高级技术职称的人员 两者不重复计算 3 满足乙级专业资信守法信用记录要求 同一单位只可申请 一次预评价 预评价结果满 1 年后自动失效 乙级专业资信预评价标准中 无单位主要技术负责人 单位从业 年限和合同业绩要求 申请专业咨询工程师 投资 配备 退休人员 比例 高级技术职称人员等要求同乙级专业资信 3 PPP 咨询乙级专项资信 1 单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师 投资 不少于 4 人 无登记专业要求 其中退休咨询工程师 投资 所占比
11、例不超过 50 计算结果舍去小数点后数字取整数 2 法律 财务 金融专业人员不少于 6 人 其中退休人员所 占比例不超过 50 计算结果舍去小数点后数字取整数 每个专业 不少于 1 人 上述专业人员以毕业证或职称证或执业证书专业为依 据 不分等级要求 4 PPP 咨询乙级专项资信预评价 1 单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师 投资 不少于 2 人 法律 财务 金融等专业人员不少于 6 人 两者不重复计算 2 满足乙级专业资信守法信用记录要求 同一单位只可申请 7 一次预评价 预评价结果满 1 年后自动失效 PPP 咨询乙级专项资信预评价标准中 无单位从事 PPP 业务年限 合同业绩要求 咨
12、询工程师 投资 总数中退休人员比例 法律 财 务 金融等专业人员要求同 PPP 咨询乙级专项资信 三 三 合同业绩合同业绩 合同业绩完成时间限于 2015 年 1 月 1 日以后 且应为独立完成 1 乙级专业资信 1 申请评价的专业近 3 年全部服务范围内 规划咨询 项目 咨询 评估咨询 全过程工程咨询 单项或任意组合完成的业绩累计 不少于 15 项 2 提供的评估咨询业绩 若与同一个业绩的编制单位 项目 业主单位之间存在控股 管理关系或者项目负责人为同一人的重大关 联关系 该业绩无效 3 评估咨询业绩中对规划 项目建议书 可行性研究报告 项目申请报告 资金申请报告 PPP 项目实施方案 初步
13、设计的评估 仅限各级政府及有关部门委托 4 PPP 咨询合同业绩用以申请专业资信时 仅限于含有 PPP 项目实施专章的可行性研究报告的编制及审批部门委托的评估 PPP 项目实施方案的编制 2 PPP 咨询乙级专项资信 1 近 3 年完成 PPP 咨询合同业绩不少于 20 项 2 使用本单位从事 PPP 咨询业务的专业人员在入职本单位之 8 前主持并签字的业绩时 在委托方出具的业绩完成证明中 应有该技 术人员为项目主持人的内容 四 四 守法信用记录守法信用记录 凡弄虚作假 提供虚假材料申请资信评价的 当年不予评定且 3 年内不得再次申请评价 凡出现 工程咨询单位资信评价标准 中守 法信用记录所列
14、情形的 不予资信评价 已经取得资信评价的 取消 其资信等级 列入不良记录且 3 年内不得再次申请评价 三三 申请专业 申请专业具体具体要求要求 一 申请专业应按 工程咨询行业管理办法 规定的 21 个专 业填写 未包括在前 20 个专业内的专业 应选择 其他 专业 并 按实际专业填写 二 凡申请专业中含顿号的 按一个专业申请 不再细分 三 申报单位按照条件可以申请一个或多个专业 但每个专业 必须满足相应咨询工程师 投资 和高级技术职称人员的数量要求 四 所申请的专业包含规划咨询 项目咨询 评估咨询 全过 程工程咨询四个服务范围 四四 发生分立 兼并 重组等重大变更情况发生分立 兼并 重组等重大
15、变更情况的要求的要求 一 工程咨询单位发生分立 兼并 重组等重大变更的 提供 相应的有效证明材料后 从业年限 业绩可以继承 二 有效证明材料包括 1 工商部门出具的变更核准通知书 2 上级主管单位同意分立 兼并 重组等情况的批复文件 9 3 股东大会或董事会有关决议 4 变更有关内容后的企业法人营业执照 5 工商部门出具的分立 兼并 重组等情况的证明或被兼并单 位的注销证明 6 分立 兼并 重组等活动中相关企业的股东决议书或各方统 一签订的分立 兼并 重组等协议 7 原工程咨询单位资格证书 副本 8 其他有效证明 五五 申报单位申报单位存档备查的材料要求存档备查的材料要求 一 申报材料一律用
16、A4 复印纸打印 以非活页方式装订 二 申报材料应装入档案袋 在 工程咨询单位资信评价管理 系统 中打印档案袋封面并粘贴在档案袋正面 三 申报材料必须按照要求格式如实填写 每一分册封面均应 加盖申报单位公章 四 申报材料应严格按照单位申请表 单位证明材料 人员证 明材料 业绩证明材料的次序装订 不能擅自调整 若同一册的内容 较多 可装订成若干分册 并在封面标明次序及册数 五 专业技术人员的身份证 学历 或学位 证书 职称证书 咨询工程师 投资 登记证书 从事 PPP 咨询专项资信人员的相关证 书和聘用合同复印件要按每个人员情况集中 并与 专业技术力量 从事工程咨询业务的专业技术人员名单 表中的顺序相对应 六 业绩证明复印件的装订 必须与 合同业绩 近三年独 10 立承担的主要工程咨询业绩 表中的顺序相对应 七 经评审过的申请材料 协会需加盖审查专用章 由申报单 位留档备存
