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1、编号: 常年财务顾问合同甲 方: 乙 方: 签订日期: 年 月日甲方(聘用方): 法定代表人: 地址: 乙方(受聘方): 法定代表人: 地址:根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定 等有关法律、法规的规定。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基 础上,经友好协商,达成以下协议。第一部分 常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务; 专项顾问服务为选择服务, 是在日常咨询服务的基础上, 乙方根据甲方需要, 利用自身专业优 势,就特定项目提供的深入财务顾问服务。第 1
2、 条 日常咨询服务1.1 服务内容1.1.1 政策法规咨询: 乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、 法律法 规等,并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务,帮助企业正确理解与运用。1.1.2 企业项目发布: 乙方利用自身全国性商业银行的资源优势, 及时发布各类政府和企业有关 产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息, 同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目 的发布和推介(须经乙方技术处理)。1.1.3 财务咨询:为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、 融资安排等提供财务咨 询,推介银企合作的创新业务品种,为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。1
3、.1.4 投融资咨询: 当企业进行项目投资与重大资金运用时, 或者企业直接融资时机成熟以及产 生间接融资需求时,乙方提供基本的投融资咨询服务。1.1.5 产业、 行业信息与业务指南: 乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、 产业发展的最新动 态以及行业信息和有关研究报告,并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。1.2 服务方式1.2.1 为提高日常咨询服务的效率、 降低成本, 双方同意以乙方的财务顾问网络平台作为日常咨 询服务的主要渠道。 甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求, 乙方通过财 务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。1.2.2 双方根据实际需要,可
4、采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。1.3 财务顾问费用1.3.1乙方作为甲方聘请的常年财务顾问,按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币(大写) (元)。在本协议签定后 日内一次性支付,付款方式为银行转帐乙方指定收款帐号:开户行:户名:1.3.2 双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式,由甲方负担实际发生的费用。第2条 专项顾问服务2.1服务内容2.1.1年度财务分析报告:公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。2.1.2 独立财务顾问报告:为企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、收购兼
5、并等涉及公 司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。2.1.3 直接融资顾问:包括企业融资和项目融资,以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、 建议和实施。(1) 企业融资:依据企业需求、市场状况,为企业量身定做融资方案,包括私募、ipo、增发、 配股、可转债、公司债券等,并负责编制有关文件,协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作,协助报批和实施。(2)项目融资:协助企业编制项目融资的商业计划书,组织项目融资推介,安排商务谈判并促 成交易。2.1.4 企业重组顾问:为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案,编写改制和重组文件,在方案实施过程中提供顾问服务,并协调其他中介机构
6、。2.1.5 兼并收购顾问:为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估,协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调,协助有关文件的报备和审批。2.1.6 管理层收购(mbo)及员工持股计划(esop):管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调,协助有关文件的报备和审批。2.1.7 投资理财:为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财,实现一级市场和二级市场联动收益;2.
7、1.8 管理咨询:针对企业的行业背景和发展现状,为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。2.2服务方式2.2.1专项顾问服务的方式,由双方根据实际需要另行签署协议确定。222 财务顾问费用223甲方需要乙方提供专项顾问服务时,由双方另行签订协议,明确专项顾问服务的具体内容和收费金额,乙方承诺对甲方按低于非会员客户 %的优惠标准收取专项顾问费用。第二部分双方的责任和义务第1条甲方的责任1.1配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件。1.2向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购(mbO、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本
8、资料和相关信息等,并确保真实、准确、完整。1.3按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。1.4正确使用乙方提供的财务顾问网络平台,妥善保管用户密码,不得转让给第三方使用。1.5甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件,以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。第2条乙方的义务2.1 乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2.2 乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托,并将尽最大努力维护甲方的利益。2.3乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作,负责建立维护本行财务顾问网络平台,确保其正常运行。2.4乙方应承担保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。第3条协议的效力与违约责任3.1本协议生效后,除双方商定或不可抗拒的原因外,任何一方不得单方解除本协议。3.2任何一方不履行本协议规定的义务,均须依法承担相应的违约责任。3.2本协议一式肆份,双方各执贰份。未尽事宜,经双方磋商后,可另立补充协议,具有同等法 律效力。3.4本协议自双方签字盖章之日起生效,甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后,乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码,开始为甲方提供顾问服务。3.5 本协议有效期 年。签订地点:签订时间:甲方(盖章):法定代表人或授权代表(签字):