基金合同协议书范本三方

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1、编号:基金合同基金委托人： 基金管理人： 基金托管人： 签订日期：年月日基金委托人：基金管理人：基金托管人：基金风险提示函尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的 风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券

2、投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募 基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、 持续合规情况的认可；不 作为对基金财产安全的保证。（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已 （或已委托基金销售机构） 向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、 风险认知能力 和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规， 说明投资冷静期、回访确 认的制度安排以及投资者的权利 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理运用 基金财产，不保

3、证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布的 契约型私募投资基金合同内容与格式指 引（以下简称 “指引 ”）及相关法律法规制定。 指引规定，在不违反中 华人民共和国证券投资基金法、 私募投资基金监督管理暂行办法以及相关 法律法规的前提下， 基金合同当事人可以根据实际情况约定 指引 规定内容之 外的事项； 指引中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的，当事人可对 相应内容做出合理调整和变动。 本合同中对 指引 规定内容之外的部分事项进 行约定，也可能存在个别内容与指引不一致，或不适用指引

4、中个别规定 的情形，可能对投资者合法权益造成影响。2、基金的业务外包风险 基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理， 因受托机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的条件、 或因管理不善、操作失误等，可能给投资者带来一定的风险。担任基金外包服务商的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、 中国基金业协会撤销相关业务许可、 责令停业整顿等原因不能履行职责， 可能给 投资者带来一定的风险。3、未在中国基金业协会登记备案的风险根据指引的规定及本合同约定，私募基金在中国基金业协会完成备案后方可 进行投资运作。若基金管理人未完成基金备案，则投资者面临

5、基金不能开始投资运作或基金违规开展投资运作的风险。4、其他特殊风险（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于【（）高，（）较高，（）中高】风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力【（）高，（）较高，（）中高】的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。 在私募基金投资运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影

6、响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人 判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响私募基金投资的收益水 平，从而产生风险。担任基金管理人或基金托管人的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责， 可能给投资者带来一定的风险。3、流动性风险本基金预计存续期限为自本基金成立之日起 X年结束并清算完毕为止。经基金管理人和基金托管人及全体基金委托人书面协商一致， 本基金可以提前终止或展期。 在本基金存续期内， 投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。 根据实际 投资运作情况， 本基金有可能提前

7、结束或延期结束， 投资者可能因此面临委托资 金不能按期退出等风险。4、募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定， 本基金可能存在不能满足成立条件从 而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资者已交纳 的款项，并加计银行同期存款利息。5、投资标的风险（适用于股权类） 本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况， 原股东对所投资企业的管理 和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周 期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状

8、况， 进而 影响本基金投资标的的价值。6、税收风险 契约性基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发 生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。7、其他风险（1）技术风险。在私募基金投资的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易场所、证券登记结算机构、证券经纪商、 期货经纪商等。（2）操作风险。基金相关机构在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。（3）不可抗力风险。若遭遇不可抗力，证券市场的运行将遭受严重影响，可能 导致基金资产的损失，从而带来

9、风险。（4）法律法规、监管政策、业务规则风险。本基金存续期限内，立法机构、监管机构、行业协会、交易所、证券登记结算机构等可能对现行有效的法律、 法规、 规章、规范性文件、监管政策、行业规定、自律规则、业务规则等进行调整、修 订、增删、废止、解释，或发布新的私募投资基金监管规范、行业规定等，则本 基金合同及相关基金运作规则可能需进行相应的调整，可能对投资者权益产生影 响。就上述对基金合同或基金运作规则的调整， 基金管理人经与基金托管人协商 一致后有权实施，基金管理人应将调整事项和内容及时通知基金委托人。（5）本基金可能面临其他不可预知、不可防范的风险。三、投资者声明作为该私募基金的投资者，本人/

10、机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人 /机构做出以下陈述和声明， 并确认（自然人投资者在本段段尾 “”内签名，机构投资者在本页、尾页盖章，加盖骑缝章）其内容的真实和正确：1、本人/ 机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件， 充分理解相关权利、 义 务、本私募基金运作方式及风险收益特征， 愿意承担由上述风险引致的全部后果。2、本人/ 机构知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当 对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。3、本人 / 机构已通过中国基金业协会的官方网站( )查询了私 募基金管理人的基本信息， 并将于本私募基金完成

11、备案后查实其募集结算资金专 用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。4、在购买本私募基金前，本人 / 机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法 有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。5、本人/ 机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容， 并愿意自行承担购买 私募基金的法律责任。6、本人/ 机构已认真阅读并完全理解基金合同第八章 “当事人的权利与义务 ”的所 有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。7、本人/ 机构知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。8、本人/ 机构已认真阅读并完全理解基金合同第十一章 “私募基金的投资 ”的所有 内容，并愿意自行承

12、担购买私募基金的法律责任。9、本人/ 机构已认真阅读并完全理解基金合同第十七章 “私募基金的费用与税收 ” 中的所有内容。10、本人 / 机构已认真阅读并完全理解基金合同第二十三章 “争议的处理与法律适 用”中的所有内容。11、本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、 持续合规情况的认可；不作为对基金财产 安全的保证。12、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。13、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金，不会突破合格投资 者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。本人/机构对以上1-13条承诺真

13、实正确，签字【】本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本 风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排， 避免因 参与私募基金投资而遭受超过投资者承受能力的损失。特别提示：投资者在本风险揭示书上签字，表明投资者在充分了解并谨慎评估自身风险承受能力后，已经理解并愿意自行承担参与私募基金投资的风险和损失。基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：经办员（签字）：日期：募集机构（盖章）：日期：合格投资者承诺书尊敬的管理人：1、本人/

14、 本单位承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规、 证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人 / 本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、 投资偏好、投资限制和风险承受 能力等情况真实合法、 完整有效， 不存在任何重大遗漏或误导性陈述， 前述信息 资料如发生任何实质性变更，本人 / 本单位应当及时书面告知基金管理人或销售 机构。2、本人/ 本单位承诺用于认购 / 申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或 处分权的资产， 保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定， 不存 在非法汇集他人资金投资的情形， 不存在不合理的利益输送、 关联交易及洗钱等 情况，本人 / 本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行 基金财产的投资管理和托管业务。3、本人/ 本单位承诺，基金管理人有权要求本人 /本单位提供资产来源及用途合 法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人 / 本单位愿意配合。4、本人/ 本单位承诺，本人 /本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过 程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任， 由本人 /本单位自行承担，与贵司无关。本人/ 本单位已经阅读风险提示及投资者承诺书并完全理解上述内容，充分了解 并自愿承担本基金的风险。委托人签字 / 公章：