债券受托管理合同协议书范本

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1、编号： 债券受托管理合同甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日甲方（发行人）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托管理人）：法定代表人：地址：联系方式：鉴于：1、 甲方是市国资委履行出资人职责的国有独资公司，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称 国家发改委”颁布的企业债券管理条例（以下简称条例”）、国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金20041134号）及关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20087号）等法律法规的规定， 甲方拟公开发行人民币 亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）年公司公司债券（以下简称 本次

2、发行”。2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构，具有担任债券受托管理 人的资格。为保证债券持有人的利益，乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的 全体债券持有人的债券受托管理人。为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务，保障本期债 券持有人的利益，保障本期债券的顺利发行及兑付，经甲、乙双方友好协商，在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，债券发行人与债券 受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下，以资共同信守:一、定义和解释除非文中另有所指，以下简称在本协议中具有以下含义：1、 债券发行人、发行人： 公司。2、 本期债券：发行人根据国家发

3、改委核准公开发行的总额为人民币 亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）的年 公司公司债券。3、债券持有人：根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债 券的投资者。4、债券受托管理人：发行人为债券持有人聘请的受托管理人，在本期债券存续 期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。5、债券持有人会议：由全体债券持有人组成的议事机构，依据债券持有人会 议规则规定的程序召集并召开，并对债券持有人会议规则规定的职权范围 内事项依法进行审议和表决。6债券持有人会议规则：由债券受托管理人根据本协议拟订的约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事

4、项的议事规则。7、募集说明书：发行人根据有关法律法规为本期债券发行而编制的20XX年XX公司公司债券募集说明书。二、债券受托管理事项根据相关法律、法规、募集说明书、本协议的约定及债券持有人会议的授权，乙 方接受发行人的聘请担任本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，在本期债券本息全部清偿完毕前依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。三、债券受托管理人的聘任1、 聘任发行人根据本协议的规定聘请公司为本期债券的债券受托管理人，公司接受该聘任。债券受托管理人拥有本期债券募集说明书约定条款和本协议赋予的作为债券受托管理人的权利和义务。本期债券本息全部清偿完毕 前，债券受托管理人将代

5、表债券持有人，依照本协议的约定维护债券持有人的最 大利益，不得与债券持有人存在利益冲突（为避免疑问， 公司在其正常业务经营过程中与债券持有人之间发生、存在的利益冲突除外）。2、同意 凡认购、受让或以其他方式持有本期债券的债券持有人均视作同意公司作为本期债券的债券受托管理人，且视作同意、接受本协议项下的相关规定。四、甲方的权利和义务1、在本期债券本息全部清偿完毕前，依据法律法规、募集说明书、债券 持有人会议规则、抵押资产监管协议、土地使用权抵押协议及本协议 的规定享有各项权利、承担各项义务。2、在本期债券本息全部清偿完毕前，应根据本协议和募集说明书、债券 持有人会议规则、抵押资产监管协议、土地使

6、用权抵押协议的规定，对债券受托管理人履行本协议项下职责或授权给予充分、有效、及时的配合和支持。3、甲方有权根据本协议的约定和债券持有人会议规则的规定，向债券持有 人会议提出更换债券受托管理人的议案。4、甲方有权制止债券受托管理人超越授权范围的行为，债券持有人对甲方的该 行为应当予以认可。5、 在本期债券本息全部清偿完毕前，按期支付本期债券的利息和 /或本金。 6设立专项偿债账户，每年按照约定的还本付息金额提前做好偿债资金的归集 工作。7、按募集说明书和土地使用权抵押协议的约定及时、足额提供本期债 券的担保，作为到期偿还本期债券本息的保障措施；8、在本期债券本息全部清偿完毕前，根据相关法律、法规

7、、规章和其他规范性 文件的规定，按时履行持续信息披露的义务，并根据债券受托管理人合法、合理 需要，向其提供相关信息或其他证明文件。9、在本期债券本息全部清偿完毕前，发生债券持有人尚未得知的对本期债券的 市场价格、 本息兑付产生较大影响的下列重大事件时， 甲方应当立即或不得迟于 发行人知悉相关事件之日起 2 日内将该重大事件书面报告债券受托管理人， 乙方 应立即向债券持有人披露， 并说明事件的情况， 信息披露费用由甲方负担。 该等 重大事件包括：（1）预计无法按时、足额偿付本期债券利息和 / 或本金；（2）订立可能对甲方本期债券还本付息产生重大不利影响的担保及其他重要合 同；（3）发生重大亏损或

8、者遭受重大损失；（ 4）发生重大仲裁、诉讼、解散或申请破产；（5）拟进行重大债务重组； （6）法律、行政法规或债券主管机关规定的其他情形。10、在本期债券本息全部清偿完毕前， 如甲方发生本协议规定的违约事件时， 应 在 2 个工作日内书面通知债券受托管理人， 详细说明违约事件的情形， 并说明拟 采取的建议和措施。11、按照本协议约定及时向债券受托管理人支付债券受托管理费用及报酬。12、按募集说明书的约定使用募集资金。五、乙方的权利和义务1、在本期债券本息全部清偿完毕前，依据法律法规、募集说明书、债券 持有人会议规则、 抵押资产监管协议、土地使用权抵押协议及本协议 的规定享有各项权利、承担各项义

9、务。2、应为债券持有人的最大利益行事，不得就本期债券与债券持有人存在利益冲 突，不得利用作为债券受托管理人的地位而获得的有关信息为自己或任何其他第 三方谋取不正当利益。3、本期债券到期日后甲方未偿付本息，乙方有权在召开债券持有人会议后，在 债券持有人会议决定的范围内代理或协助全体债券持有人行使债务追偿权利。4、若甲方无力偿还债务，乙方有权在召开债券持有人会议后，在债券持有人会 议决定的范围内代理或协助本期债券持有人按照法律、 法规的规定处置甲方为了 保障偿付债券本息而提供抵押担保的财产。5、督促甲方按本期债券募集说明书的约定履行信息披露义务。6、履行债券持有人会议规则项下债券受托管理人的职责和

10、义务，按照本协 议、债券持有人会议规则的规定召集和主持债券持有人会议。7、代表债券持有人监督甲方本期债券募集资金的使用，但不对募集资金的使用 结果负责。8、持续关注甲方的资信状况，在出现可能影响债券持有人重大权益的事项时， 及时召集债券持有人会议。9、在本期债券本息全部清偿完毕前，代表全体债券持有人勤勉处理债券持有人 与甲方之间的谈判或者诉讼事务。10、 监督并检查发行人专项偿债账户资金的提取和使用情况，有权要求发行人及 时向其提供相关文件资料并就有关事项做出说明。11、经债券持有人会议决议，在其授权范围内参与甲方的破产、和解、整顿的法 律程序或重组、解散程序。12、履行本协议、募集说明书、债

11、券持有人会议规则、抵押资产监管 协议、土地使用权抵押协议等约定的债券受托管理人应当履行的其他义务 及执行债券持有人会议授权的其他事务。六、债券受托管理事务报告1、债券受托管理人在受托期间应对甲方的有关情况进行持续跟踪与了解，并在 债券存续期内每个会计年度结束之日的四个月内根据所了解的情况以及甲方所 提供的文件和信息向债券持有人出具债券受托管理事务报告。2、债券受托管理事务报告包括但不限于以下内容：发行人的基本情况；本期债 券募集资金的使用情况；偿债账户的资金往来情况；甲方承诺的履行情况等债券 受托管理人认为需要披露的其他重大信息。3、在受托管理期间，债券受托管理事务报告置备于乙方处，债券持有人

12、有权随时查阅。七、债券受托管理人的变更1、债券受托管理人发生以下情形均应视为债券受托管理人的变更。（1）更换甲方或单独和/或合并持有本期未偿还债券本金总额 %以上的债券持有人可以提议更换或取消债券受托管理人，债券受托管理人应自前述提议提出之日按 勤勉尽责的要求尽快召开债券持有人会议。债券受托管理人的取消必须经债券持 有人会议批准。债券受托管理人的更换必须经债券持有人会议批准且新的债券受 托管理人被正式、有效地聘任后方可生效，甲方应在债券持有人会议通过更换债 券受托管理人的决议之日起90日内聘任新的债券受托管理人，并通知债券持有 人。（2）辞职债券受托管理人可在任何时候辞去聘任，但应至少提前90

13、天书面通知甲方，只有在新的债券受托管理人被正式、有效地聘任后其辞职方可生效。甲方应在接到 债券受托管理人提交的辞职通知之日起 90日内聘任新的债券受托管理人。如果 在上述90日期间届满前的第10日，甲方仍未聘任新的债券受托管理人 则M责券 受托管理人有权自行聘任中国境内任何声誉良好、有效存续且具有担任债券受托管理人资格和能力的银行或其他机构作为其继任者。该聘任应经甲方批准，但甲方不得无故拒绝。新的债券受托管理人聘任后，甲方应立即通知债券持有人。（3）自动终止若发生下述任何一种情形，则对债券受托管理人的聘任应立即终止： 本债券全部 偿付完毕；债券受托管理人丧失行为能力；债券受托管理人被裁定破产或

14、资不抵 债；债券受托管理人主动提出破产申请； 债券受托管理人同意任命接管人、 管理 人或其他人接管其全部或大部分财产； 债券受托管理人书面承认其无法偿付到期 债务或停止偿付到期债务； 有权机关对债券受托管理人的停业或解散做出决议或 命令；有权机关对债券受托管理人全部或大部分财产任命接管人、 管理人或其他 人；法院根据相关破产法律裁定批准由债券受托管理人提出或针对其提出的破产 申请；有权机关为重整或清算之目的掌管或控制债券受托管理人或其财产或业务。 如对债券受托管理人的聘任根据本款的规定被终止， 甲方应立即指定一继任者替 代债券受托管理人， 按照债券持有人会议规则 规定进行公告并通知债券持有 人

15、。2、出现上述变更事项时：（1）原任债券受托管理人依据债券受托管理协议享有的权利和承担的义务 解除，由新任债券受托管理人承继 债券受托管理协议 项下原任债券受托管理 人的权利和义务。变更后的债券受托管理人应承继以原债券受托管理人的名义签 订的所有与本期债券相关的协议项下的权利义务。（2）发行人应与变更前后的债券受托管理人签署确认书，对变更后的债券受托 管理人及其同意遵守本协议约定的事宜予以确认。九、违约和救济1、以下事件构成本协议项下的违约事件：（ 1）发行人未能按时偿付利息和 / 或本金；（2）发行人破产、解散；（3）其他因甲方自身违约或违规行为而对本期债券本息偿付产生重大不利影响 的情形。2、如果发生违约事件，债券受托管理人应依据债券持有人会议规则的约定 召开债券持有人会议， 并可根据出席会议的债券持有人所持表决权三分之二以上 通过的债券持有人会议决议， 依法采取任何可行的法律救济方式回收本期未偿还 债券的本金和利息。十、双方的违约责任和赔偿 1、因之协议一方不履行本协议的规定，或者履行本协议不充分、不及时或不完 整，